2.2　如何核算經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)

幾乎每一個(gè)增長模型都可以通過增長核算展示其所聲稱的理論機(jī)制的定量貢獻(xiàn)，主流理論也可以通過核算的方法展現(xiàn)其重要性。[39]同樣，這一章節(jié)我們也通過核算對(duì)比新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。[40]

自20世紀(jì)50年代由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛開創(chuàng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論以來，幾乎所有的增長核算經(jīng)驗(yàn)工作都以如下外生不變的新古典總量生產(chǎn)函數(shù)作為基準(zhǔn)展開：

對(duì)上式兩邊取對(duì)數(shù)便可以將產(chǎn)出或者收入分解為技術(shù)水平（TFP）、資本和（包括人力資本在內(nèi)的）勞動(dòng)三項(xiàng)：

然后再對(duì)上式關(guān)于時(shí)間求導(dǎo)，可以將經(jīng)濟(jì)增長分解為技術(shù)進(jìn)步、物質(zhì)資本積累和包括人力資本在內(nèi)的勞動(dòng)增長三個(gè)渠道：

其中，物質(zhì)資本和勞動(dòng)兩個(gè)渠道通過不變的資本份額（α）與勞動(dòng)份額進(jìn)行加權(quán)。包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的一些新理論進(jìn)展也強(qiáng)調(diào)了保障技術(shù)、投資與勞動(dòng)等增長渠道背后的諸如產(chǎn)權(quán)等制度安排。現(xiàn)有的政策建議也大都集中在這些方面。

按照新古典增長理論，由于投入要素邊際產(chǎn)出遞減，稟賦積累（資本勞動(dòng)比）會(huì)使得增長率出現(xiàn)遞減。我們不妨以不考慮人力資本的最基本的索洛模型為例，以人均或集約形式表示的新古典生產(chǎn)函數(shù)（以C-D函數(shù)為例）為

新古典資本積累方程便為

因此，人均資本的增長率為

新古典生產(chǎn)函數(shù)的要素邊際產(chǎn)出是遞減的，即α＜1。那么隨著稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)，其增長率必然遞減，即

這便是新古典增長理論的收斂預(yù)測(cè)，但是幾乎所有的跨國經(jīng)驗(yàn)分析都有一個(gè)基本的結(jié)論：不存在絕對(duì)收斂，只有在諸如OECD等相對(duì)同質(zhì)的高收入國家之間才存在收斂（條件收斂）。

在20世紀(jì)80年代中期，人們發(fā)現(xiàn)作為探索長期增長決定因素的理論工具，新古典增長模型還存在理論缺陷，因?yàn)槠涞贸鼋?jīng)濟(jì)體最終將收斂到人均增長率為零的穩(wěn)態(tài)而不符合卡爾多特征事實(shí)——人均產(chǎn)出持續(xù)增長。為克服新古典增長范式中遞減的資本收益，外部性增長范式（AK模型）延伸了資本的概念，典型的做法是加入人力資本元素，然后假定收益遞減不適用于這一更寬泛的資本范疇。然而，僅僅依靠額外的人力資本外溢作用支撐起長期增長并不令人信服。AK模型注定只是向內(nèi)生增長的過渡。以羅默模型和熊彼特模型為代表的內(nèi)生增長理論認(rèn)為，長期來看以產(chǎn)生新思想的形式表現(xiàn)出來的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)體得以擺脫收益遞減的唯一方式，但是作為技術(shù)基石的思想（idea）是非競(jìng)爭(zhēng)性的——這就徹底突破了新古典模型的范式。與前述20世紀(jì)80年代以后主流理論進(jìn)階方向完全不同，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)并不崇拜內(nèi)生增長理論的瑰寶——表征技術(shù)進(jìn)步的全要素生產(chǎn)率（TFP），而是牢牢抓住了結(jié)構(gòu)變遷。[41]最早是諾獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·赫克曼意識(shí)到了該理論進(jìn)階方向的不同。2001年，芝加哥大學(xué)設(shè)立了以D.蓋爾·約翰遜教授命名的年度講座，林毅夫做了題為“發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂”的首講，該講座是對(duì)林毅夫自1994年之后近十年來新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的總結(jié)。[42]會(huì)后詹姆斯·赫克曼在接受芝加哥大學(xué)的校報(bào)《芝加哥褐紅色報(bào)》（Chicago Maroon，2001年5月15日）采訪時(shí)稱：“根據(jù)林毅夫的研究，過去15年出現(xiàn)的新發(fā)展理論是無用的……包括許多芝加哥大學(xué)的教授所做的研究是無用的。”他所說的新發(fā)展理論是20世紀(jì)八九十年代盛行的“內(nèi)生增長理論”。

按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于處于不同發(fā)展階段的國家是不同的，因?yàn)橛善浞A賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)各不相同。因此，最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)的，即表征生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)函數(shù)fk（t）（·）是隨稟賦結(jié)構(gòu)k（t）的變化而變化的。具體而言，以經(jīng)典的C-D生產(chǎn)函數(shù)為例，總量生產(chǎn)函數(shù)的變化指的就是生產(chǎn)方式要素密度的變化，如從勞動(dòng)力密集型生產(chǎn)方式向（物質(zhì)或人力）資本密集型生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系，不妨直接假設(shè)為。[43]因此，人均資本增長率就變?yōu)?/p>

將上式變形為

對(duì)該式關(guān)于k求導(dǎo)可得包含結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)的收斂

由此，我們可以一目了然地看到，如果資本積累推動(dòng)的結(jié)構(gòu)變遷引起的增長率遞增超過了資本邊際產(chǎn)出遞減引起的增長率遞減，那么增長率是不會(huì)隨資本積累而下滑的，除非后一個(gè)結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)太過疲軟。利用前述可變的且也滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的一些基本性質(zhì)的總量生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行增長核算可得

這個(gè)基于內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)的可變總量生產(chǎn)函數(shù)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)增長核算公式多了一項(xiàng)——經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)驅(qū)動(dòng)的增長。正如庫茨涅茨早就意識(shí)到的，如果沒有結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長將不可能實(shí)現(xiàn)。目前所有仍然貧困的國家都未能實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，即它們未能實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)和傳統(tǒng)商品生產(chǎn)向制造業(yè)和其他現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變。在目前發(fā)展難度最大的撒哈拉以南的非洲，農(nóng)業(yè)仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占勞動(dòng)力總量的63%，其2005年制造業(yè)所占的份額反而還低于1965年的。McMillan和Rodrik用現(xiàn)代制造業(yè)與整個(gè)更大范圍的經(jīng)濟(jì)部門之間的生產(chǎn)率差距（比如非農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率之比）來識(shí)別出結(jié)構(gòu)變遷可以是整體經(jīng)濟(jì)增長的重要來源，即便各個(gè)部門內(nèi)部不存在生產(chǎn)率的改進(jìn)，即式（2.11）中的傳統(tǒng)不變總量生產(chǎn)函數(shù)分解的增長部分。如圖2.8所示，部門之間的生產(chǎn)率差距較大可能意味著結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型障礙較大，其發(fā)展水平較低。因此，部門間的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)就可以推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，如圖2.9和圖2.10所示。McMillan和Ro-drik的測(cè)算結(jié)果顯示亞洲與拉丁美洲和非洲的發(fā)展中國家增長的差異的大部分可以歸因于結(jié)構(gòu)變遷對(duì)總體勞動(dòng)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，如圖2.11所示。[44]與McMillan和Rodrik不同的是，我們采取了可變總量生產(chǎn)函數(shù)的方法來捕獲一個(gè)經(jīng)濟(jì)體整個(gè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。[45]