3.3　主要國際貿易調整措施的經濟效應

提示

（1）為簡化，本節僅進行局部靜態分析?！靶敝冈谑澜缟a和貿易中所占份額小，因而其出口供給和進口需求變動不會影響世界交換比率的國家。反之，則為“大國”。（2）生產者剩余代表生產者的福利，消費者剩余代表消費者的福利。

3.3.1　關稅的經濟效應

1. 小國模型，局部均衡分析

（1）進口國國內經濟效應。見圖3.4和表3-10。

圖3.4表明小國進口某種商品（例如自行車）的國內供求平衡圖。其中，面積（b+d）是以關稅額為高、以進口減少總量為底邊的一個三角形，它實質上代表了征收關稅導致的凈損失：①面積d，表示消費者損失的國際交換利益。征關前，為了購買面積d中的自行車，消費者愿意支付Pw到Pd之間的任何價格，而且消費者可以得到這種交換利益，即消費者剩余。征稅后，消費者不能低于Pd的價格購買任何自行車，國內消費量減少D1D0，這被稱為關稅的“消費效應”（Consumption Effect）。消費者剩余減少的d與之相對應。但進口國對外支付時，每輛自行車價格仍為Pw。損失的d，并沒有任何一方從中獲益，因此它是一種凈損失（Dead Lost）。②面積b，表示本國損失的國際分工和生產專業化利益。關稅以提高國內價格、減少進口商品為代價促使國內內替代品的產量增加S0S1，該增加量稱為關稅的“生產效應”（Production Effect）或“保護效應”（Protective Effect）。與之相適應，由于國內供給曲線Sd也是本國社會邊際成本曲線，它向上傾斜，表明每多生產一單位商品，則邊際成本不斷上升，從OS0到OS1的生產，資源成本由Pw一直升至Pd，高于從國外購買自行車的價格Pw。原本可以低價進口自行車，享受國際分工和生產專業化的利益，征稅后卻要付出額外成本，轉向成本較高的國內生產。雖然消費者以高價支付了面積b，但政府和生產者等任何一方都沒有獲得此利益。b是增產后附加的國內資源損耗超過國外生產S0S1數量自行車成本的數額，也是一種凈損失。

（2）關稅對小國之外的其他貿易伙伴國及世界的影響：根據假定，小國不能影響國際市場價格，因此該國征收關稅對貿易伙伴也就沒有什么影響，貿易伙伴國的福利水平不變。然而，征收關稅卻降低世界總體福利水平，下降的部分即為征稅國的福利凈損失部分。

（3）結論：與自由貿易相比，小國征收關稅會提高國內價格，減少貿易量，減損國民凈福利。在世界價格恒定不變和其他國家不受該國關稅影響時，該國的凈損失同樣意味著世界的凈損失。因此，對小國而言，最優的貿易政策是不征關稅。

2. 大國模型，局部均衡分析

（1）進口國國內經濟效應。見圖3.5和表3-11。

大國征收關稅后，本國也會產生與小國情形相似的生產、消費和貿易效應，但至少有幾點不同：①征稅后，使該進口商品的國內價格上升，進而引導國內生產擴大，消費減少，總體效果會使進口需求下降。該大國進口需求下降又直接導致該商品的世界市場價格下降。②會產生貿易條件效應，即大國征收關稅可以改善征稅國的貿易條件。這是在小國情形下所沒有的效應。③所得財政稅收效應比小國情形時大。

（2）結論：大國征收關稅會提高國內價格，減少貿易量，但國民凈福利未必受損；會改善本國貿易條件，惡化貿易伙伴國的貿易條件，貿易伙伴國的總體福利水平因此而下降。

提示

上述分析表明：大國征收關稅時，關稅的一部分以提高國內市場價格的方式由消費者負擔，另一部分則以降低國際市場價格的方式由出口國負擔。小國征收關稅時，全部關稅由進口國負擔。在大國迫使進口商品的國際價格下降時，進口這種商品的小國也可分享降價的好處，但小國不影響國際價格。

進、出口國負擔的進口關稅的比例取決于出口供給彈性和進口需求彈性，進而取決于商品類型、進口國的需求情況及出口國的應變能力。

3.3.2　配額的經濟效應

小國模型局部均衡分析如圖3.6所示。

小國國內對某一商品的供、需曲線分別為Dd和Sd。在自由貿易條件下，該國國內市場價格與世界市場價格均為Pw，進口量為S0D0。若該國實行絕對配額，每年只允許該商品進口S1D1。價格升至Pd，即在自由競爭條件下，若進口需求大于進口配額，進口價就會上漲，直到進口需求等于配額為止。則相同國內產品價格也隨之漲到Pd。

給定S1D1進口配額，相當于對每單位該產品征收了Pd-Pw=T的進口稅。但是進口配額和關稅有異同，具體如下所述。

（1）同：消費效應相同，兩者都減少消費數量，使消費者損失了（a+b+c+d）的經濟效益；保護效應相同，都使本國生產者增加了生產數量，增加了面積為a的利益。

（2）異：進口配額通過減少進口供給來提高國內價格，而征收關稅是通過增加進口成本來提高國內價格。另外，征收關稅政府可獲得c稅收，而采用進口配額，c的經濟效益歸屬則取決于政府分配進口配額的方法。政府一般通過發放進口許可證來分配進口配額。如果政府公開拍賣許可證，那么c的部分甚至全部歸政府，這時進口配額與關稅的效應完全一致。但如果政府免費發放許可證，則持證者就可以Pw價從世界市場購買進口產品，然后以Pd價在國內市場出售，獲得c的全部利益。這里有3種情況：若持證者是進口國公民，則c只是一種國內福利轉移，進口國凈損失不變；若該國實行國別絕對配額，把配額量分配給出口國，那么持證者為外國出口商，c就會流失到出口國，進口國的凈損失就會增加（b+c+d）；如許可證發放效率低，那么c將白白浪費掉，進口國凈損失（b+c+d）。

3.3.3　自愿出口限制的經濟效應

VER對進口國國內市場價格、生產、消費、貿易的影響都與配額相似，但有一重大區別：配額決定權歸出口國，配額租金c轉歸外國出口商，進口國消費者剩余損失（a+b+c+d），只有a通過生產者剩余的增加轉移到了國內生產者手中，進口國凈福利損失為-（b+c+d）。

3.3.4　傾銷的經濟效應

廠商能在相當長時期內持續低價甚至虧本出售商品的主要原因有兩方面：第一，出口補貼的結果；第二，壟斷廠商追求利潤最大化的結果。

1. 出口補貼與傾銷

借用圖3.4和圖3.5，當政府給予單位出口產品Pd-Pw的補貼時，國內市場價格為Pd，國際市場價格為Pw，Pd＞Pw即存在傾銷。《1994年GATT》第6條規定：對于同一案件，不能既征收反補貼稅，又征收反傾銷稅，二者必擇其一。

2. 壟斷廠商追求利潤最大化與傾銷

（1）假設某出口廠商，有不變的邊際成本曲線MC（MC水平）；在國外競爭激烈，需求價格彈性大，即Df較平坦；在國內有一定壟斷，需求價格彈性小，即Dd較陡（見圖3.7）。

廠商根據MR=MC的利潤最大化定價原則，在國外市場上以較低的價格Pf出口X1的商品，此時MRf=MC，取得利潤最大化；在國內市場上，以較高的價格Ph銷售S1的商品，此時MRd=MC，也取得利潤最大化。只要運費和關稅等貿易障礙使本國消費者從外國進口產品在經濟上不合算，該廠商就能通過維持本國市場上的高價而繼續獲得較大利潤。

（2）假設某出口廠商，有遞減的平均成本曲線AC和遞增的邊際成本MC（MC向右上方傾斜）；國內、國際市場彼此分割；在國外競爭激烈，在國內具有一定壟斷。如圖3.8所示。

當MR=MC時，壟斷廠商實現均衡，均衡價格P0=AC0，均衡產量為Q0，經濟利潤為零。當壟斷廠商進一步擴大產量時，AC可以繼續降低。例如，當產量為Q1時，AC0降到AC1，該廠商在國內可以多取得陰影部分經濟利潤，多生產的Q0Q1可以低于國內價格（P0），甚至以低于成本（AC1）的價格賣到國際市場。只要陰影部分多得的利潤足以彌補在國外低價出售可能的虧損，該廠商獲得的總經濟利潤就是增加的。這種情況下，壟斷廠商都愿意傾銷。

提示

像上述行為，傾銷實質上是一種壟斷廠商正當的利潤最大化要求，并可能長期延續，形成持續性傾銷，該廠商得到了規模經濟的好處，也不擠垮外國競爭者。但是，出于保護貿易的要求，各國把傾銷都看得很嚴重。

3.3.5　補貼的經濟效應

1. 出口補貼的經濟效應

出口補貼：政府只對企業用于出口部分的產品給予補貼，而內銷的產品不能享受補貼。

（1）小國模型，局部均衡分析。

小國模型下出口補貼的經濟效應如圖3.9（a）所示。圖中，Sd為國內供給曲線，Dd為國內需求曲線，Pw是自由貿易情況下的國際市場價格，同時也是出口國的國內市場價格。由于出口補貼，出口企業的單位出口收入增至Pw+S，于是出口企業會不斷增加出口供給同時減少其國內銷量，直至國內價格增加至Pd=Pw+S。這將導致國內產量增加，出口增加，國內消費減少，國內凈福利損失（詳見表3-12）。

（2）大國模型，局部均衡分析。

大國模型下出口補貼的經濟效應如圖3.9（b）所示，與小國有類似之處（詳見表3-13）。

不同的是，隨著該大國在國際市場上供給不斷增加，往往引起國際市場供過于求，導致國際市場價格由Pw降至，出口企業的實際收益只有，出口國的市場價格最終也會升至，該升幅低于小國模型的價格升幅；造成的損失也大于小國模型下的損失。另外，如果國際需求不變，也容易惡化本國的貿易條件。

2. 生產補貼的經濟效應

生產補貼，是政府給予整個生產企業補貼，其產品無論是用于外銷還是內銷，均可享受政府所提供的補貼。小國模型下生產補貼對出口國的影響如圖3.10所示。

圖中Sd為國內供給曲線，Dd為國內需求曲線，Pw是在開放市場并實行自由貿易的情況下的國際市場價格，同時也是出口國的國內市場價格。在此價格水平下，出口國的國內需求量為OQ1，出口量為Q1Q2。

政府為鼓勵該產業的發展，每生產一單位產品，政府就給予s的生產補貼。這對生產者來說相當于每生產一單位商品的生產成本降低了，供給曲線向右平移至（Sd到的垂直距離為s）。補貼刺激產量由OQ2增加到OQ3。國內市場價格因無上升壓力而維持在原有的Pw水平上，內需不變，消費者剩余不變。在內需未增的情況下，企業把所增產量全部用于出口，出口由Q1Q2增至Q1Q3，生產者剩余增加了（a+b+c）。政府不但要補貼出口產品的生產，還要補貼國內銷售產品的生產，因而增加了相當于（a+b+c+d）的總支出?？傮w社會福利水平的影響為：（a+b+c）-（a+b+c+d）=-d。

結論：生產補貼同樣使社會整體福利水平下降，但凈福利損失小于出口補貼的凈福利損失。因此，生產補貼相對優于出口補貼。問題是生產補貼下政府支出大于出口補貼時的政府支出。在多數國家普遍面臨財政赤字困擾的形勢下，無疑更加重了政府的財政壓力。

3. 對進口替代產業的生產補貼的經濟效應

作為一項貿易政策，補貼不僅可以用于鼓勵出口，實際上，世界各國也通常通過給予生產補貼的方法對國內的進口替代產業加以保護（進口替代補貼）。

小國模型下進口替代補貼的經濟效應如圖3.11所示。

圖中Sd為國內供給曲線，Dd為國內需求曲線，Pw是在開放市場并實行自由貿易的情況下的國際市場價格，同時也是進口國的國內市場價格。在此價格水平下，進口國的國內供給量為OQ1，國內需求量為OQ2，進口量為Q1Q2。

進口國政府為發展本國產業，減少進口量，給本國產業s的生產補貼。這樣，國內生產者以Pw的價格銷售產品，同時每單位產品還可從政府手中取得s的補貼，使其單位收入由Pw增加至補貼后的Pw+s。相當于使其生產成本降低了，供給曲線Sd向右平移至，二者的垂直距離為s。該國國內產量由OQ1增加至OQ3，國內市場價格不變，因而國內需求量不變，從而使該國的進口量由補貼前的Q1Q2降至補貼后的Q3Q2。結果，生產者剩余增加a，消費者剩余不變，政府支出增加（a+b），社會總福利影響為：a-（a+b）=-b。

結論：進口替代補貼政策同樣導致了凈福利損失，但損失相對較小。其主要缺陷同樣是增加政府財政負擔，并且對于廣大發展中國家的政府而言，這種負擔往往無法承受。

提示

如果把補貼同等效關稅相比，有兩點結論：①如果以平衡國際收支為目標，則進口關稅的效果比補貼有效。因為征收進口稅時不僅國內產量上升，且消費者的總需求也會減少，但補貼僅僅刺激國內產量上升，所以進口關稅能在更大程度上減少對外支付。②如果以增加國內生產、鼓勵進口替代為目標，則補貼比關稅更為有效。因為未提高國內市場價格，消費者不受影響，而生產者則比征稅時更有保障，更愿增加生產。

3.3.6　技術性貿易壁壘的經濟效應

按作用機理，TBT屬于綜合影響型壁壘，是最隱蔽、最難對付的非關稅壁壘之一。它主要通過使用技術法規、標準、合格評定程序來限制進口產品的輸入。技術法規、標準、合格評定程序只是TBT的外在表現形式，TBT的本質是其壁壘作用。

提示

TBT具有關稅、配額的復合作用和經濟效應。在進口品進入的不同時期，這種機制的主要表現形態是可變的：在設置時——相當于零配額；形成并實施時——具有價格、數量雙重限制作用；尚未適應時——數量限制作用明顯，具有配額性質；開始適應時——價格作用明顯，具有關稅性質；適應后——數量限制作用明顯，具有配額性質（標準達到后，采用檢驗程序來進行控制）。