3.1　貿(mào)易政策概述

3.1.1　貿(mào)易政策的含義和類型

1. 貿(mào)易政策的含義

貿(mào)易政策是各國在一定時期內(nèi)對進、出口貿(mào)易所實行的政策，是各國政府為了某種目的而制定的對外貿(mào)活動進行管理的方針和原則。

閱讀材料3-1

貿(mào)易政策的特征

（1）貿(mào)易政策的宏觀性。貿(mào)易政策是宏觀經(jīng)濟政策的重要組成部分，與宏觀調(diào)控的四大目標（經(jīng)濟增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、國際收支平衡）有直接或間接聯(lián)系。貿(mào)易差額直接影響國際收支平衡，間接影響國際收支平衡目標；外貿(mào)作為經(jīng)濟增長的“發(fā)動機”，對GDP和就業(yè)增加有重要作用；進出口貿(mào)易是連接國內(nèi)外市場、國內(nèi)外生產(chǎn)者與消費者的基本渠道，進出口政策也可在一定程度上調(diào)節(jié)國內(nèi)物價，控制通脹。

（2）貿(mào)易政策的統(tǒng)一性。貿(mào)易政策應(yīng)當是在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一實施，且穩(wěn)定、透明、可預(yù)見。

（3）貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)性。貿(mào)易政策應(yīng)當與財稅、金融、產(chǎn)業(yè)、投資、區(qū)域、收入、消費、社會保障、環(huán)保等政策相互促進、支持，增強互補性，減少互競性。

（4）貿(mào)易政策的政治性。其制定和實施過程遠超出一國經(jīng)濟政策的范疇，具有內(nèi)政、外交、社會、安全、氣候、環(huán)境等超經(jīng)濟屬性。其突出表現(xiàn)在：一是國際經(jīng)貿(mào)合作的政治性。如優(yōu)惠貿(mào)易政策安排、發(fā)展援助、區(qū)域經(jīng)濟合作（例如FTA）等都具有明顯的對象性，在選擇政策優(yōu)惠對象（國家）時，其政治考慮將是決定貿(mào)易政策的重要參考依據(jù)。二是國際經(jīng)貿(mào)談判的政治性。如在國際貿(mào)易談判、與貿(mào)易相關(guān)的其他國際談判（如國際氣候變化談判）等場合，利益相似的國家往往組成各自的談判陣營，統(tǒng)一談判立場，實現(xiàn)有利于本利益集團的國際貿(mào)易體制安排。

（5）貿(mào)易政策的國際性。貿(mào)易政策制定、實施及修改，不僅要依照本國法律，而且要遵守多邊、區(qū)域和雙邊政府協(xié)議以及有關(guān)國際規(guī)則與慣例。除了體現(xiàn)為應(yīng)當遵守簽署的雙邊和區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)定（例如FTA）外，貿(mào)易政策的國際性主要體現(xiàn)為WTO規(guī)則體系約束下的通知義務(wù)、磋商機制和政策審議機制。

資料來源：課題組. 后危機時代中國外貿(mào)政策的戰(zhàn)略性調(diào)整與體制機制創(chuàng)新. 國際貿(mào)易，2010（3）：4-10.

2. 貿(mào)易政策的類型

按貿(mào)易政策實施主體、實施范圍，可分為多邊貿(mào)易政策、諸邊貿(mào)易政策、一國的對外貿(mào)易政策。

按其對外銷生產(chǎn)和內(nèi)銷生產(chǎn)的保護程度，可分為外向型貿(mào)易政策和內(nèi)向型貿(mào)易政策。

按其對進出口商品的影響，可分為自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策兩種最基本的類型。前者指國家對進出口貿(mào)易不加干預(yù)，任其自由競爭，又稱“不干預(yù)政策”。后者指國家廣泛采取各種措施限制進口和控制經(jīng)營范圍，以保護本國的產(chǎn)業(yè)和市場不受或少受外國的競爭，同時對本國貨物和服務(wù)出口實行補貼和各種優(yōu)待，以鼓勵出口，其實質(zhì)是“獎出限入”，因時代不同，其性質(zhì)、作用與特點不盡相同。

3. 貿(mào)易政策的形成

圖3.1是貿(mào)易政策形成的需求供給分析框架。公眾、政府、本國和外國的利益集團根據(jù)各自既定的目標或既得利益產(chǎn)生對貿(mào)易政策的需求和供給，進而決定貿(mào)易政策選擇的質(zhì)量（形式）和數(shù)量（程度）。

資料來源：張漢林，等. WTO主要成員貿(mào)易政策體系與對策研究［M］. 北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2009.

3.1.2　貿(mào)易政策的目標和手段

貿(mào)易政策體系對經(jīng)濟貿(mào)易影響的作用機理如圖3.2所示。

資料來源：張漢林，等. WTO主要成員貿(mào)易政策體系與對策研究［M］. 北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2009.

1. 貿(mào)易政策的目標

貿(mào)易政策通過競爭效應(yīng)、價格效應(yīng)、引致效應(yīng)等試圖實現(xiàn)如下主要目標。

（1）市場目標：保護本國的市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場。

（2）產(chǎn)業(yè)目標：促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與改善。

（3）資金目標：積累國民經(jīng)濟發(fā)展所需要的資本或資金。

（4）整體目標：維護和發(fā)展本國的對外經(jīng)濟、政治關(guān)系和利益。

2. 貿(mào)易政策的手段

貿(mào)易政策的手段主要包括兩大類：關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施。詳見本章第2、3節(jié)。

3.1.3　貿(mào)易政策的歷史演變及其理論依據(jù)

1. 演變的概況

貿(mào)易政策的歷史演變及其理論依據(jù)見表3-1。

注：1. 第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展中國家紛紛取得經(jīng)濟上的獨立，走上了民族經(jīng)濟的道路，但是受到舊的國際分工和貿(mào)易體系的嚴重阻礙，一些國家開始摒棄自由貿(mào)易原則，實施貿(mào)易保護政策，希冀實現(xiàn)工業(yè)化。其理論基礎(chǔ)包括：普雷維什的“中心—外圍論”、甘德·弗蘭克的“都市—衛(wèi)星”說。

2. *重商主義產(chǎn)生于15世紀，早于古典自由貿(mào)易理論。它集中考察一國致富之道，是當時人們對資本原始積累時期商業(yè)實踐的直觀感知，以及由此導(dǎo)出的一系列基于經(jīng)驗主義的政策結(jié)論。它認為貨幣等同于財富，對外貿(mào)易是增加一國貨幣的真正源泉，崇尚國家干預(yù)主義，主張商業(yè)資本與國家政權(quán)緊密結(jié)合，保護本國工商業(yè)，管制金銀（早期）和對外貿(mào)易（晚期）。它建立起以國家干預(yù)主義為手段、以獎出限入為基本框架的保護貿(mào)易制度。直到今天，各國貿(mào)易政策中仍可隱約見到重商主義的影子。

**新貿(mào)易保護論包括：關(guān)稅強化國防安全說，關(guān)稅改善貿(mào)易收支論，保護改善貿(mào)易條件論，關(guān)稅降低總失業(yè)論，關(guān)稅增加特定產(chǎn)業(yè)就業(yè)論，關(guān)稅增加稀缺生產(chǎn)要素收益論，夕陽產(chǎn)業(yè)保護論，矯正國內(nèi)市場扭曲論，保護國內(nèi)就業(yè)、維持國內(nèi)高水平工資論，保護公平貿(mào)易論，非經(jīng)濟目標的超保護貿(mào)易理論（社會公平論、國家安全論、環(huán)境保護論）等。

***戰(zhàn)略性貿(mào)易理論：以伯蘭特—斯潘塞“以補貼促進出口論”，克魯格曼“以進口保護促進出口論”為代表。主張戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，培育比較優(yōu)勢。

****新自由主義滲入國際貿(mào)易領(lǐng)域，代表人物：巴拉薩（B. Balassa）、巴格瓦蒂（J. N. Bhagwati）、克魯格（A. O. Krueger）、拉爾（D. Lal）、里特爾（I. Little）、斯瑞尼瓦桑（T. N. Srinivasan）等。新自由主義者從研究貿(mào)易戰(zhàn)略和貿(mào)易體制入手，進一步在理論上進行闡釋，從而探討一系列相關(guān)的貿(mào)易政策問題，逐步形成了其貿(mào)易政策理論的主要觀點：進口替代和出口促進不利于發(fā)展，主張實行中性貿(mào)易體制，向中立性激勵結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，趨向于更自由的貿(mào)易體制或二者兼而有之。［資料來源：黃靜波. 新自由主義貿(mào)易政策論及其演進. 經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2003（11）：65-68. ］

經(jīng)典人物

李斯特

李斯特（Friedrich List，1789—1846），出生于德國一個皮革匠家庭。

1806年開始在符騰堡王國政府中任職，后擔(dān)任國會議員和經(jīng)濟學(xué)教授，曾因參與反封建活動和批評當局被判處10個月監(jiān)禁。

1820年因提倡在國內(nèi)實行自由貿(mào)易發(fā)展資本主義，被推舉為國會議員。

1825年因主張大力改革被驅(qū)逐出境，流亡美國，受到美國獨立后第一任財政部長A. 漢密爾頓（Alexander Hemilton，1757—1804）幼稚產(chǎn)業(yè)保護思想的影響，并且親眼見到美國實施保護貿(mào)易政策的成效，開始主張貿(mào)易保護。

1832年被美國任命為駐德國萊比錫領(lǐng)事，回到德國，宣揚貿(mào)易保護和德國統(tǒng)一。

1841年出版代表作《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》，該書系統(tǒng)地闡述了他的保護貿(mào)易理論尤其是保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論（Infant Industry Theory，又譯為幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論）。幼稚產(chǎn)業(yè)保護論是早期貿(mào)易保護理論把經(jīng)濟同政策結(jié)合起來的一個亮點，對落后國發(fā)展為新興工業(yè)國有積極的借鑒指導(dǎo)意義。

1846年貧病交加，自殺身亡。

資料來源：http://test.upvvv.com/ask/question.php？id=2585，2010-04-30.

2. 演變的基本規(guī)律

（1）世界經(jīng)濟發(fā)展是貿(mào)易理論和政策被接受與變動的基礎(chǔ)。貿(mào)易政策實質(zhì)是爭奪世界市場，而世界市場形勢又與世界經(jīng)濟形勢密切相關(guān)。當世界經(jīng)濟處于高速穩(wěn)定發(fā)展時，接受自由貿(mào)易理論、采取自由貿(mào)易政策是主流；反之，則貿(mào)易保護理論和保護政策占上風(fēng)。

（2）競爭力是一國接受貿(mào)易理論和采取貿(mào)易政策的基礎(chǔ)。一國國家總體競爭力處于強勢時，通常愿意接受自由貿(mào)易理論，采取自由貿(mào)易政策。

（3）從世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展來看，自由貿(mào)易理論和政策的促進作用大于保護貿(mào)易理論和政策。

3. 演變的啟示

（1）將市場競爭與政府干預(yù)絕對對立起來的觀點并不可取，也不符合實際。保護貿(mào)易和自由貿(mào)易有著內(nèi)在聯(lián)系。一方面，不加節(jié)制的自由貿(mào)易會加大世界經(jīng)濟兩極分化、邊緣化，惡化生態(tài)環(huán)境，形成不合理的國際分工。另一方面，如果保護貿(mào)易政策立足于保護和促進幼稚產(chǎn)業(yè)成長，增強本國競爭力，著眼于動態(tài)優(yōu)化配置資源，則是合理的，這是把競爭限制在本國經(jīng)濟所能承受的范圍內(nèi)，可以為平等競爭的自由貿(mào)易創(chuàng)造條件。

（2）從實踐上看，一國外貿(mào)政策的選擇往往是以下因素共同作用的結(jié)果：①經(jīng)濟力量的強弱。一般來說，經(jīng)濟較發(fā)達、國際競爭力較強的國家，傾向于自由貿(mào)易政策，反之則傾向于貿(mào)易保護政策。一國競爭力相對變化，也會影響貿(mào)易政策的選擇。②經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇。不言而喻，采取外向型經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略，就會制定比較開放、自由的外貿(mào)政策。③利益集團的影響。外貿(mào)政策會較多地反映政治和經(jīng)濟占上風(fēng)的集團的利益。一般來說，以國內(nèi)市場為主的企業(yè)和集團傾向接受貿(mào)易保護理論并支持采取貿(mào)易保護政策，而以國際市場為主的則易于接受自由貿(mào)易理論并支持自由貿(mào)易政策。在總的貿(mào)易理論和政策下，由于競爭力差異，在同一時間內(nèi)，一國有的產(chǎn)業(yè)主張自由貿(mào)易政策，有的產(chǎn)業(yè)則支持貿(mào)易保護政策。④國際政治經(jīng)濟環(huán)境、該國外交政策的影響。世界經(jīng)濟的發(fā)展具有周期性，于是，世界市場的形勢變化也必然呈周期性，以爭奪世界市場為己任的貿(mào)易政策也必然呈現(xiàn)出周期性。貿(mào)易政策的制定與調(diào)整對此應(yīng)有充分的考慮。

閱讀材料3-2

中國的貿(mào)易政策

中國貿(mào)易政策的目標演變是一個不斷完善的過程：互通有無，調(diào)劑余缺（改革開放前）——積極參與國際分工，追求貿(mào)易資源配置的靜態(tài)利益（20世紀80年代）——推動經(jīng)濟增長目標（追求貿(mào)易推動經(jīng)濟增長的動態(tài)利益，20世紀90年代）。中國貿(mào)易政策的調(diào)整：調(diào)整過程具有漸進性，從單純保護轉(zhuǎn)變?yōu)椤蔼劤鱿奕搿北Ｗo，從隱形保護轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)范性顯性保護，從最初無意識到最終有意識地實現(xiàn)貿(mào)易自由化，調(diào)整從微觀領(lǐng)域向宏觀領(lǐng)域延伸。近年，“提升結(jié)構(gòu)”明顯比“規(guī)模擴張”獲得了更多的權(quán)重，“減順差”成為商務(wù)部門的工作重心，出口退稅等出口激勵措施力度顯著削減。

資料來源：http://finance.qq.com/a/20080721/000517_1.htm，2010-04-28，有刪改。