三、保障糧食數(shù)量安全的現(xiàn)實(shí)路徑：水稻的案例

民以食為天。糧食安全關(guān)乎國(guó)家命脈、人民福祉。中國(guó)是全球最大的糧食生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，以占全球7%左右的耕地養(yǎng)活了全球超過(guò)20%的人口，因此保障糧食有效供給的任務(wù)尤為艱巨。雖然近些年中國(guó)糧食連年豐產(chǎn)，市場(chǎng)供應(yīng)充足，當(dāng)前糧食與主要食用農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)保障狀況良好，但中國(guó)在糧食領(lǐng)域的損失、浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。2013年2月，國(guó)家糧食局局長(zhǎng)任正曉在接受新華社記者采訪時(shí)指出，中國(guó)糧食產(chǎn)后僅儲(chǔ)藏、運(yùn)輸、加工等環(huán)節(jié)損失浪費(fèi)總量就達(dá)700億斤以上；2013年5月，國(guó)家糧食局主辦的糧食科技活動(dòng)周所發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)每年糧食產(chǎn)后損失浪費(fèi)超過(guò)1000億斤，占全國(guó)糧食總產(chǎn)量的9%以上，相當(dāng)于1.45億畝糧田產(chǎn)量。因此，減少糧食產(chǎn)后損失浪費(fèi)就成為現(xiàn)階段保障糧食與主要農(nóng)產(chǎn)品安全供應(yīng)的最現(xiàn)實(shí)的路徑。本節(jié)主要以水稻收獲環(huán)節(jié)為案例展開(kāi)分析。

（一）問(wèn)題的提出

研究表明，受資源環(huán)境、極端氣候、人口剛性增長(zhǎng)、飼料與加工用糧的剛性需求以及國(guó)際糧食供應(yīng)市場(chǎng)變化的影響，我國(guó)糧食供應(yīng)量將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[33]。據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（Food and Agriculture Organization of the United Nations, FAO）和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development, OECD）估計(jì)，2013—2022年間中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)供給與消費(fèi)需求的年均增長(zhǎng)率分別為1.7%和1.9%，供需缺口將逐步擴(kuò)大[34]。然而，一直以來(lái)中國(guó)在保障糧食安全問(wèn)題上較注重“產(chǎn)前”和“產(chǎn)中”環(huán)節(jié)的要素投入與管理，對(duì)糧食“產(chǎn)后”的節(jié)糧減損重視度嚴(yán)重不足。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程中有效耕地面積的不斷減少、水資源結(jié)構(gòu)性短缺以及化肥農(nóng)藥使用效率的逐步降低[35]，中國(guó)單位面積糧食“產(chǎn)前”“產(chǎn)中”要素投入所帶來(lái)的糧食增長(zhǎng)的邊際效用卻日益縮減。而事實(shí)上，我國(guó)糧食產(chǎn)后的損失觸目驚心。據(jù)統(tǒng)計(jì)，每年糧食產(chǎn)后損失量上千億斤，大約相當(dāng)于2億畝耕地的產(chǎn)量，占我國(guó)糧食總產(chǎn)量的近10%，遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家和世界平均水平的3%—5%水平[36]。糧食產(chǎn)后損失，不僅意味著食物供應(yīng)量的減少，也將浪費(fèi)糧食生產(chǎn)過(guò)程中所需的勞動(dòng)力、淡水、耕地和化肥等資源，同時(shí)糧食生產(chǎn)過(guò)程中排放的溫室氣體還對(duì)環(huán)境構(gòu)成巨大壓力[37]。

糧食產(chǎn)后的內(nèi)涵非常豐富，不同的糧食品種，產(chǎn)后環(huán)節(jié)并不完全相同。收獲作為糧食產(chǎn)后的第一個(gè)環(huán)節(jié)，在降低糧食產(chǎn)后損耗上具有特殊的地位。以水稻為例，水稻是我國(guó)最主要糧食作物之一，2013年產(chǎn)量約占全國(guó)同期糧食總產(chǎn)量的33.83%[38]。如果水稻在產(chǎn)后收獲環(huán)節(jié)一旦發(fā)生較大損失，不僅僅是糧食數(shù)量的損失，而且其品質(zhì)的損失還將進(jìn)一步影響后續(xù)加工、存儲(chǔ)和銷(xiāo)售的損失量[39]。而我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情景是，伴隨大量青壯年農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工，女性與年齡偏大男性的農(nóng)戶成為糧食生產(chǎn)的主體，導(dǎo)致傳統(tǒng)精耕細(xì)作的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)日趨粗放，更加劇了水稻產(chǎn)后收獲環(huán)節(jié)損失的擴(kuò)大[40]。因此，以水稻為研究對(duì)象，實(shí)證分析影響水稻產(chǎn)后收獲損失的主要因素，有助于我國(guó)的節(jié)糧減損，提高水稻安全保障水平。

（二）文獻(xiàn)回顧

學(xué)者們對(duì)糧食產(chǎn)后損失展開(kāi)了大量的先驅(qū)性研究，但可能由于研究目的與背景的差異，學(xué)者們?cè)趯?shí)際研究中又將糧食產(chǎn)后損失進(jìn)一步劃分為糧食損失和糧食浪費(fèi)。一般而言，糧食損失指在某一食物價(jià)值鏈中，因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施、技術(shù)條件和管理的局限性等客觀因素所導(dǎo)致的食物不可避免的流失，它既包括直接的數(shù)量損失也包括間接的質(zhì)量損失（例如營(yíng)養(yǎng)價(jià)值的流失和在口味、質(zhì)感和顏色上的改變），而糧食浪費(fèi)是指因?yàn)榧Z食供應(yīng)鏈主體主觀上的疏忽而導(dǎo)致的可食性糧食流失[41]。Priefer等的研究則將糧食浪費(fèi)看成糧食損失中的一個(gè)子集，認(rèn)為凡是用于消費(fèi)的糧食未被消費(fèi)者所食用而從供應(yīng)鏈中流失的，均可稱為糧食損失，糧食浪費(fèi)則是指在糧食損失中因?yàn)槿藶橐蛩囟鴮?dǎo)致的部分[42]。綜合國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)糧食產(chǎn)后損失和浪費(fèi)的定義，可以認(rèn)為糧食產(chǎn)后損失是指供消費(fèi)而生產(chǎn)的可食用糧食從收割至消費(fèi)的整個(gè)鏈條中數(shù)量的減少和品質(zhì)的降低，其中因人為因素導(dǎo)致的糧食損失稱作糧食浪費(fèi)。

為準(zhǔn)確分析我國(guó)糧食產(chǎn)后損失程度和主要影響因素，早在20世紀(jì)90年代，浙江省農(nóng)科院就將產(chǎn)后環(huán)節(jié)細(xì)分為收獲、脫粒、運(yùn)輸、清洗、干燥、儲(chǔ)藏、加工、分銷(xiāo)和消費(fèi)九個(gè)子系統(tǒng)[43]。Teshome等則細(xì)分為收獲、運(yùn)輸、干燥、脫粒、儲(chǔ)藏、加工和消費(fèi)七個(gè)環(huán)節(jié)[44]。Aulakh&Regmi在評(píng)估發(fā)展中國(guó)家糧食產(chǎn)后損失時(shí)又進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)分[45]。然而，多數(shù)學(xué)者對(duì)于糧食產(chǎn)后損失環(huán)節(jié)的劃分大都是基于機(jī)械化水平較為低下且糧食收獲多采用分段收獲方式的發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）的情景。目前我國(guó)水稻收獲機(jī)械化水平迅速提高，采用聯(lián)合收割方式的比重也不斷擴(kuò)大，2012年全國(guó)水稻機(jī)收水平達(dá)73.59%[46]。區(qū)別于傳統(tǒng)的分段收獲，水稻收割與脫粒兩個(gè)環(huán)節(jié)在聯(lián)合收獲時(shí)一次性完成。鑒于我國(guó)水稻收割與脫粒兩個(gè)環(huán)節(jié)緊密相連，無(wú)論是采取分段收割還是聯(lián)合收割方式，大都是在田間完成，故在實(shí)際研究中要嚴(yán)格區(qū)分每個(gè)環(huán)節(jié)的損失量是困難的。

學(xué)者們從不同角度對(duì)影響水稻收獲損失的因素進(jìn)行了深入的研究。適時(shí)收割對(duì)減少水稻產(chǎn)后收獲中數(shù)量與品質(zhì)的損失至關(guān)重要。研究指出，水稻在達(dá)到物理成熟期后的10—15天是收獲的最佳時(shí)間段[47]。同一塊田地內(nèi)因錯(cuò)過(guò)最佳收獲時(shí)間將導(dǎo)致糧食損失量將增加3.5%—9.5%左右[48]。Lantin等的研究認(rèn)為，糧食在產(chǎn)后收獲中的損失與最適收割期緊密相連，過(guò)早收割將夾雜大量含水率較高的未成熟谷物，影響后續(xù)存儲(chǔ)并導(dǎo)致?lián)p失，而過(guò)晚收割會(huì)使得成熟谷物受到來(lái)自昆蟲(chóng)、鳥(niǎo)獸和微生物的攻擊[49]。Beta等則進(jìn)一步指出，采收過(guò)早將降低谷物的淀粉、蛋白質(zhì)和糖分含量[50]，及時(shí)收割可以降低惡劣天氣對(duì)產(chǎn)量的影響，同時(shí)也可以減輕谷物爆腰率（Crack ratio）[51]。稻谷的爆腰率不僅導(dǎo)致谷物品質(zhì)的下降，也會(huì)加大產(chǎn)后處理的加工碎米率[52]。王百靈對(duì)不同抽穗天數(shù)水稻采樣的研究表明，過(guò)早收獲的稻谷含水率較高，千粒重[53]相對(duì)較低，收獲期對(duì)稻米直鏈淀粉和脂肪酸影響較大[54]。陳維君采用高光譜遙感技術(shù)監(jiān)測(cè)研究了不同收獲期對(duì)稻米產(chǎn)量與品質(zhì)的影響，認(rèn)為最適時(shí)期收獲不僅可以提高產(chǎn)量，同時(shí)也會(huì)獲得高的精米率和好的蒸煮品質(zhì)[55]。趙世嶺針對(duì)不同割期對(duì)水稻收獲產(chǎn)量的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)割曬期要因不同氣候條件、不同熟期的品種以及品種的成熟度而定，并由此根據(jù)當(dāng)?shù)氐奶鞖忸A(yù)報(bào)，合理確定割曬方式和割曬面積及時(shí)拾禾[56]。另外Grolleaud等指出收獲的時(shí)間跨度與糧食損失成正比，谷物會(huì)因?yàn)轱L(fēng)雨的侵襲而枯倒在地，霉菌也會(huì)迅速蔓延，成熟的谷物也會(huì)被蟲(chóng)鳥(niǎo)所蠶食[57]。

收獲期的天氣狀況與糧食產(chǎn)后收獲損失有著密切的關(guān)系。Akar等的研究指出，糧食收獲時(shí)節(jié)的多雨天氣將加劇病蟲(chóng)害和早衰，致使糧食成熟率下降而造成減產(chǎn)，同時(shí)倒伏的糧食也將增加收割難度而擴(kuò)大損失[58]。World Bank的研究顯示，成熟的谷物如若過(guò)度暴露在高溫和潮濕的環(huán)境中會(huì)增加谷物的易腐性，從而降低糧食的產(chǎn)量和品質(zhì)[59]。Abass等則進(jìn)一步指出，成熟的谷物在需要進(jìn)行干燥時(shí)若突然受到風(fēng)雨的襲擊將會(huì)破壞谷物的營(yíng)養(yǎng)和口感[60]。陳曉藝在分析了連綿雨對(duì)糧食秋收影響時(shí)發(fā)現(xiàn)連綿雨導(dǎo)致千粒重減輕和生物產(chǎn)量銳減，已收割稻穗因不能及時(shí)晾曬而造成霉?fàn)€[61]。費(fèi)永成在分析秋季連陰雨的地理分布、年際變化特征和收獲期秋綿雨發(fā)生頻次對(duì)水稻收獲產(chǎn)量的影響時(shí)也得出相同結(jié)論，并指出割倒鋪放的籽粒在嚴(yán)重時(shí)可造在田間生芽[62]。張海燕的研究認(rèn)為，受風(fēng)雨天氣影響而發(fā)生的水稻倒伏將會(huì)使產(chǎn)量減少10%—20%，同時(shí)水稻青粒、癟粒明顯增加，降低結(jié)實(shí)率[63]，收割脫粒時(shí)出現(xiàn)落粒、穗芽現(xiàn)象，加重收獲損失[64]。

糧食產(chǎn)后收獲損失與田間管理和操作精細(xì)度直接相關(guān)。Khatib等在研究中發(fā)現(xiàn)不良的雜草控制情況與糧食收獲損失有著密切的聯(lián)系，在收割和脫粒時(shí)為區(qū)分雜草與稻穗，不可避免地會(huì)產(chǎn)生稻穗的遺漏和谷物的丟棄[65]。Lantin等及World Bank發(fā)現(xiàn)糧食的種植密度、田間管理（除草、除蟲(chóng)、施肥等）、及時(shí)收割等收獲前的管理和決策都會(huì)對(duì)最終的收獲損失產(chǎn)生影響[66]。Hodges等研究認(rèn)為，糧食收獲操作的不精細(xì)，割倒后的谷物在田間隨意鋪放會(huì)導(dǎo)致谷物返潮，同時(shí)微生物的侵害也將降低谷物的品質(zhì)[67]。Appiah等則發(fā)現(xiàn)，不同田塊損失率受稻田野草的控制狀況、農(nóng)戶采收的經(jīng)驗(yàn)技巧、作業(yè)的精細(xì)程度相關(guān)[68]。Abass等通過(guò)調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，盡管大多數(shù)受訪者認(rèn)為收獲時(shí)多變的天氣狀況主導(dǎo)了糧食損失，但農(nóng)戶在收獲中因知識(shí)和技巧的貧乏，粗放的作業(yè)方式才是導(dǎo)致糧食在收獲環(huán)節(jié)損失的主要原因[69]。

收獲方式也影響糧食收獲環(huán)節(jié)的損失。李植芬的研究表明，盡管聯(lián)合收獲時(shí)糧食未割凈和收割落粒損失較大，但總體上分段收獲比聯(lián)合收獲損失小得多[70]。馮剛也認(rèn)為直接收獲對(duì)倒伏稻穗的作業(yè)難度較大，且易受機(jī)械性能、操作人員的技術(shù)影響；分段收獲時(shí)對(duì)倒伏稻谷的作業(yè)更為精細(xì)，不僅可以提早作業(yè)期，緩解了勞動(dòng)力緊張，同時(shí)可以增產(chǎn)5%—15%左右。另外，水稻采用分段收獲方式時(shí)的脫凈率達(dá)99.5%，綜合損失率≤2%[71]。但Lantin等的研究指出，糧食分段收獲中所涉及的環(huán)節(jié)較多，每個(gè)環(huán)節(jié)在作業(yè)中均不可避免地對(duì)糧食的數(shù)量和品質(zhì)產(chǎn)生損害[72]。Schulten等研究發(fā)現(xiàn)，相比于其他作物，水稻在收獲階段的損失主要是由收獲方式和收割設(shè)備的使用造成的，相比于聯(lián)合收獲，手工分段收獲導(dǎo)致的損失更為明顯，谷物的物理?yè)p失也會(huì)在田間堆積的幾天內(nèi)成倍增加[73]。Demirci等在研究中進(jìn)一步指出，采用聯(lián)合收獲時(shí)收割人員可能會(huì)在單位時(shí)間內(nèi)增加收割面積而將4—6千米/時(shí)（km/h）的正常作業(yè)速度提高到7—8千米/時(shí)（km/h），從而擴(kuò)大聯(lián)合收獲損失率[74]。

在從不同角度研究糧食產(chǎn)后收獲損失的同時(shí)，學(xué)者們還從經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展更廣泛的視角研究了影響糧食收獲損失的成因。Grethe等的研究指出，社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素和技術(shù)發(fā)展水平是影響發(fā)展中國(guó)家和新興國(guó)家糧食作物損失的主要原因[75]。Buchner等的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家糧食產(chǎn)后供應(yīng)鏈前端損失明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家，勞動(dòng)密集型的農(nóng)業(yè)小規(guī)模生產(chǎn)效率低下，技術(shù)、資金、管理水平的局限性，農(nóng)戶收割方法、收割設(shè)備的落后和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的不健全是主要原因[76]。Priefer等的調(diào)查認(rèn)為，農(nóng)業(yè)知識(shí)和管理技能的缺乏、政府管理不足、相關(guān)政策的缺乏以及新技術(shù)的改良、現(xiàn)代設(shè)備的引進(jìn)等問(wèn)題都加劇了糧食產(chǎn)后的損失[77]。Liu等通過(guò)比較研究也發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施的不健全、知識(shí)和技術(shù)水平的落后和分散的小農(nóng)生產(chǎn)體系是中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家影響糧食產(chǎn)后損失的共同因素[78]。同時(shí)Parfitt&Monier的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年糧食的市場(chǎng)價(jià)格越低，收獲環(huán)節(jié)中損失量就會(huì)越大[79]。另外，Groll-eaud等的研究發(fā)現(xiàn)，不同地區(qū)的地理位置、地形地貌、氣候特征等也是造成糧食收獲損失的原因[80]。

目前的研究成果對(duì)本文的研究具有重要的借鑒意義。但深層次地研究可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究仍然存在明顯的不足，主要是：學(xué)者們尤其是國(guó)外學(xué)者對(duì)糧食產(chǎn)后損失的研究，大都重視糧食產(chǎn)后各個(gè)環(huán)節(jié)損失量的評(píng)估，鮮見(jiàn)有采用定量工具對(duì)具體環(huán)節(jié)損失量及影響因素的分析；國(guó)際上所研究的糧食損失是基于不同國(guó)家的不同國(guó)情，研究的背景與我國(guó)糧食生產(chǎn)的基本國(guó)情有很大的差異，故國(guó)際上諸多研究結(jié)論在我國(guó)未必具有普適性。本研究主要是借鑒已有的文獻(xiàn)，基于對(duì)全國(guó)10個(gè)省的957個(gè)水稻生產(chǎn)農(nóng)戶的問(wèn)卷調(diào)查，運(yùn)用有序多分類(lèi)Logit模型確定水稻產(chǎn)后收獲環(huán)節(jié)中損失的影響因素及其邊際效應(yīng)。需要指出的是，基于前人的研究成果，我們所研究的水稻收獲主要包括水稻收割和脫粒兩個(gè)環(huán)節(jié)，而且基于中國(guó)國(guó)情將水稻收獲損失界定為指水稻在田間從收割、脫粒、清選到裝袋過(guò)程中，因自然條件、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)水平、收割方式、操作水平等所導(dǎo)致的谷粒數(shù)量的減少或品質(zhì)的降低。同時(shí)，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，本研究并未區(qū)分糧食損失中的糧食浪費(fèi)。

（三）調(diào)查設(shè)計(jì)與樣本分析

1.調(diào)查設(shè)計(jì)

本研究采用多階段抽樣方法，選取了黑龍江、江蘇、浙江、廣東、湖北、湖南、安徽、江西、四川和廣西共10個(gè)省作為抽樣區(qū)域。2013年上述10個(gè)省水稻產(chǎn)量占到全國(guó)的78.96%[81]，抽樣區(qū)域基本上覆蓋了我國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)。江蘇、浙江、廣東，湖北、湖南、安徽、江西，四川、廣西，黑龍江分別屬于東部、中部、西部與東北部地區(qū)，抽樣區(qū)域在區(qū)域空間上具有較好的代表性，并跨越了華南、華中、華北、西南、東北單季稻五大稻作區(qū)的單雙季稻[82]。而且抽樣區(qū)域初步涵蓋了以米飯為主食的南方省份與以面食為主食的北方省份。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)水稻生產(chǎn)與產(chǎn)后收獲特征、地形特征、水稻種植比例、居民收入等事件，在上述所調(diào)查的每個(gè)省中分別抽取五個(gè)縣，并在每個(gè)縣隨機(jī)選擇五個(gè)行政村作為抽樣區(qū)域。由此可見(jiàn)，本研究所確定的調(diào)查點(diǎn)基本兼顧了我國(guó)不同地區(qū)，地形地貌、氣候特征、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城鎮(zhèn)化水平、水稻的生產(chǎn)制度與消費(fèi)習(xí)慣等。以這些地區(qū)種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)大致刻畫(huà)國(guó)內(nèi)水稻收獲損失狀況較為合適。在實(shí)際調(diào)查過(guò)程中，由經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的調(diào)查員實(shí)地走訪深入農(nóng)戶家庭，通過(guò)面對(duì)面的直接訪問(wèn)方式由農(nóng)戶直接回答問(wèn)卷。此次調(diào)查在上述十個(gè)省等量發(fā)放問(wèn)卷100份，經(jīng)過(guò)認(rèn)真篩選，得到有效問(wèn)卷957份，問(wèn)卷有效率為95.7%。調(diào)查于2014年7—8月間完成。

2.問(wèn)卷設(shè)計(jì)

問(wèn)卷主要由“水稻收獲損失程度評(píng)價(jià)”“水稻收獲損失影響因素”“農(nóng)戶水稻種植特征”和“農(nóng)戶個(gè)人信息”四部分組成。同時(shí)為便于受訪的農(nóng)戶（以下簡(jiǎn)稱受訪者）正確評(píng)估水稻產(chǎn)后收獲損失程度，綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究[83]與調(diào)查結(jié)果[84]，并通過(guò)預(yù)調(diào)查中農(nóng)戶對(duì)水稻產(chǎn)后收獲損失程度的反饋，本節(jié)最終將水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率劃分為“3%及以下、3%—4%、4%—5%、5%—6%、6%—7%和7%及以上”6個(gè)等級(jí)[85]。

3.樣本分析

（1）受訪者的統(tǒng)計(jì)特征。表1-4是受訪者基本統(tǒng)計(jì)特征。表1-4顯示，在957個(gè)受訪者中，男性占54.96%，年齡分布上以46—55歲和56—65歲兩個(gè)年齡段為主體，分別占樣本量比例的41.27%和29.68%；學(xué)歷、家庭規(guī)模、家庭年均收入分別以高中及以下、3—4人、6萬(wàn)元及以下者為主體，分別占樣本量比例的87.04%、67.71%、69.80%。與此同時(shí)，47%的受訪者有在城市務(wù)工的經(jīng)歷。

表1-4　受訪者的基本統(tǒng)計(jì)特征

（2）水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率的總體估算。表1-5、表1-6的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，分別有26.93%和29.20%的受訪者認(rèn)為水稻在收獲環(huán)節(jié)中的每畝損失率在3%以下和3%—4%，18.30%、13.07%的受訪者認(rèn)為損失率在4%—5%、5%—6%之間，同時(shí)約有5.68%和6.82%的受訪者則估計(jì)損失率在6%—7%之間或超過(guò)7%。對(duì)于水稻在收獲階段損失的主要原因，45.48%的受訪者歸因于多變的天氣狀況，而19.58%、18.22%和10.54%的受訪者則認(rèn)為是“收割設(shè)備的落后”“病蟲(chóng)害侵蝕”“收割落粒”主導(dǎo)了損失。

表1-5　各地區(qū)水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率

（3）分地區(qū)水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率估算。表1-5、表1-6的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，不同地區(qū)的受訪者對(duì)水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率的估算存在著一定的差異性。分別有50.14%、56.91%的東部、中部地區(qū)的受訪者估算認(rèn)為各自的每畝收獲損失率主要在3%及以下與3%—4%兩個(gè)區(qū)間內(nèi)，而61.89%的西部地區(qū)受訪者估算的損失率集中在3%—5%之間。另外，65.15%的東北部地區(qū)受訪者評(píng)價(jià)每畝收獲損失率在3%及以下，相比較而言損失最為輕微。表1-5、表1-6還同時(shí)顯示，雖然導(dǎo)致不同地區(qū)水稻產(chǎn)后收獲損失的成因各有不同，但受訪者認(rèn)為天氣變化是各個(gè)地區(qū)水稻產(chǎn)后收獲損失的主要因素，其次分別是病蟲(chóng)害侵蝕和收割設(shè)備的落后。

表1-6　各地區(qū)水稻每畝收獲損失的影響因素

（四）理論模型與變量設(shè)置

1.水稻產(chǎn)后收獲損失的理論模型

直觀而言，農(nóng)戶并不樂(lè)意見(jiàn)到損失，但作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，農(nóng)戶是以凈收益最大化為目標(biāo)，通過(guò)降低損失以增加收益勢(shì)必要增加成本，如果增加的成本超過(guò)增加的收益，則會(huì)降低凈收益，只有當(dāng)減少收獲損失的邊際成本等于邊際收益時(shí)，農(nóng)戶凈收益才達(dá)到最大。對(duì)此，現(xiàn)假設(shè)MCi為第i個(gè)農(nóng)戶為降低損失所增加的主觀成本，將受到各種因素的影響，即：

（1）式中Xi為影響第i個(gè)農(nóng)戶主觀成本判斷的影響因素向量，β為估計(jì)參數(shù)向量，εi為誤差項(xiàng)。基于農(nóng)戶以凈收益最大化為目標(biāo)，農(nóng)戶為降低損失所增加的成本理論上應(yīng)與所增加的收益一致，因此在主觀成本難以被觀測(cè)的情形下，本文選擇水稻損失Yi作為顯示變量，并構(gòu)建以下分類(lèi)框架：

（2）中μn為農(nóng)戶主觀成本變化的臨界點(diǎn)，臨界點(diǎn)μi將Ui劃分為n個(gè)互不重疊的區(qū)間，且滿足μ1＜μ2＜……＜μn。為全面地研究影響水稻產(chǎn)后收獲損失的主要因素，本文構(gòu)建有序多分類(lèi)Logit模型（Ordinal ploytomous logit regression model）對(duì)水稻產(chǎn)后收獲損失及影響因素進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。一般而言，假設(shè)εi的分布函數(shù)為F（x），則可以得到被解釋變量Yi取各個(gè)選擇值的概率：

由于εi服從logit分布，則：

2.水稻產(chǎn)后收獲損失的構(gòu)成和變量選擇

借鑒國(guó)內(nèi)外已有的研究成果[86]與本研究的實(shí)際調(diào)查，基于國(guó)內(nèi)水稻產(chǎn)后收獲主要分為聯(lián)合收獲和分段收獲兩種方式，可以將水稻產(chǎn)后收獲損失可以細(xì)分如圖1-16所示的六個(gè)子環(huán)節(jié)。其中，水稻收割落粒損失、未割凈損失、未脫凈損失、飛濺損失和夾帶損失和與稻谷的成熟期、谷物倒伏狀況、收割的適時(shí)性、田塊大小和形狀、收獲方式、機(jī)械化程度、人手富裕度和收獲人員的行為態(tài)度密切相關(guān)。同時(shí)，收獲期的天氣狀況對(duì)谷物鋪放損失影響尤為顯著。實(shí)際上，影響水稻產(chǎn)后收獲損失的因素諸多，我們?cè)诒?-7初步歸納了目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的主要的研究結(jié)論。

表1-7　研究產(chǎn)后損失及影響因素的國(guó)內(nèi)外典型文獻(xiàn)

基于前人的研究成果，我們將影響水稻收獲損失的主要因素歸納為如表1-8的農(nóng)戶個(gè)體特征、生產(chǎn)種植特征和收獲作業(yè)特征三個(gè)板塊的15個(gè)變量。

表1-8　模型變量的名稱、含義及統(tǒng)計(jì)特征

（五）估計(jì)結(jié)果與討論

表1-9　影響糧食收獲損失主要因素的模型估計(jì)結(jié)果

注：*表示在5%水平上顯著，**表示在1%水平上顯著。

我們運(yùn)用SPSS21.0分析軟件對(duì)水稻產(chǎn)后收獲損失的影響因素模型進(jìn)行估計(jì)，模型估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1-9。結(jié)果顯示，農(nóng)戶務(wù)工與否、家庭經(jīng)營(yíng)收入占比、水稻種植規(guī)模、機(jī)械化程度、適時(shí)收割與否、人手富裕度、行為態(tài)度、收獲期天氣等8個(gè)自變量通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，其中，農(nóng)戶生產(chǎn)種植和收獲作業(yè)兩類(lèi)特征影響水稻產(chǎn)后收獲損失程度較大。

分析表1-9的計(jì)量結(jié)果，可以得出如下的基本結(jié)論：

1.農(nóng)戶個(gè)體特征因素

模型結(jié)果顯示，農(nóng)戶務(wù)工與否對(duì)水稻產(chǎn)后收獲損失存在顯著正向影響，表明農(nóng)戶外出務(wù)工會(huì)擴(kuò)大水稻產(chǎn)后收獲損失。這與李維指出的勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移加劇了土地粗放經(jīng)營(yíng)相契合[87]，但本章的研究認(rèn)為，這實(shí)際上是由農(nóng)戶外出務(wù)工增加了水稻種植的機(jī)會(huì)成本所致。當(dāng)減少收獲損失所得的收益不足以彌補(bǔ)其花費(fèi)的顯性成本和機(jī)會(huì)成本時(shí)，農(nóng)戶減少收獲損失的意愿就會(huì)降低。家庭經(jīng)營(yíng)收入占比對(duì)水稻產(chǎn)后收獲損失存在反向影響，這可能是因?yàn)榧彝ナ杖雽?duì)水稻作物的依賴程度越大時(shí)，水稻產(chǎn)后收獲損失的成本對(duì)于農(nóng)戶來(lái)說(shuō)也相對(duì)越大，控制收獲損失的意愿和行為也就越積極。

2.生產(chǎn)種植特征因素

模型結(jié)果表明，農(nóng)戶的種植規(guī)模對(duì)水稻收獲損失具有顯著的負(fù)向影響，這與Basavaraja等研究結(jié)論一致[88]。可能的原因是，種植規(guī)模越大的農(nóng)戶在包括收獲環(huán)節(jié)在內(nèi)的生產(chǎn)全過(guò)程中，可能將獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，即在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)農(nóng)戶降低損失的成本將同步減少。進(jìn)一步分析，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)可以減輕土地的細(xì)碎化[89]，細(xì)碎化程度較低的種植戶可以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，降低收割成本，進(jìn)而減少收獲的損失。研究結(jié)果還表明，農(nóng)戶的機(jī)械化程度對(duì)產(chǎn)后收獲損失具有顯著的負(fù)向影響，這與Buchner等的研究結(jié)論也相似[90]。可能是因?yàn)椋S著機(jī)械化成本不斷降低且技術(shù)水平不斷提高，水稻種植農(nóng)戶借助機(jī)械化，可以以較低的成本降低收獲損失。

3.收獲作業(yè)特征因素

模型結(jié)果顯示，農(nóng)戶收獲的行為態(tài)度和適時(shí)收割與否對(duì)水稻收獲損失具有顯著的負(fù)向影響。我們假設(shè)減少水稻收獲損失的成本與收益取決于農(nóng)戶的主觀判斷，如果農(nóng)戶對(duì)減少水稻收獲損失的收益主觀判斷越高，則農(nóng)戶適時(shí)收獲、提高收獲作業(yè)精細(xì)度的積極性也越高，水稻損失將會(huì)越少。與此同時(shí)，收割期天氣也對(duì)水稻產(chǎn)后收獲損失存在負(fù)向影響，這與Lantin等[91]、Abass等[92]的研究結(jié)論相一致。這可能是因?yàn)椋瑦毫拥氖崭钇谔鞖鈹U(kuò)大了水稻的倒伏面積，大大增加了收割難度，當(dāng)減少損失的成本不足以彌補(bǔ)其收益時(shí)，農(nóng)戶將放任這部分損失。此外，郭燕枝的研究指出，人手不足會(huì)顯著擴(kuò)大水稻產(chǎn)后收獲損失[93]，但本文的研究結(jié)果表明，人手不足雖然可能擴(kuò)大水稻收獲損失，而人手富裕并不能有效降低損失，可能的原因在于，隨著勞動(dòng)數(shù)量增加，勞動(dòng)的邊際報(bào)酬遞減。

表1-9中的系數(shù)估計(jì)雖然反映了不同因素是否影響水稻產(chǎn)后收獲損失，但并不能全面和準(zhǔn)確地反映這些影響因素的不同影響程度。為此，我們利用臨界點(diǎn)和相關(guān)估計(jì)系數(shù)計(jì)算邊際效應(yīng)（marginal effects）以展開(kāi)進(jìn)一步的分析。考慮到常規(guī)連續(xù)變量邊際效應(yīng)的計(jì)算方法并不適合虛擬變量[94]，我們?cè)谟?jì)算單個(gè)虛擬變量的邊際效應(yīng)時(shí)把該變量之外的其他變量均假設(shè)為零，并按照下列公式計(jì)算[95]：

在（5）式中，cn為臨界點(diǎn)，n=1，2，3，4，5。計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表1-10。

表1-10　顯著自變量對(duì)水稻收獲損失程度的邊際效應(yīng)（其他條件不變）

分析表1-10中變量的邊際效應(yīng)，可以發(fā)現(xiàn)：

第一，務(wù)工與否、行為態(tài)度1、行為態(tài)度3這三個(gè)變量在Yi=0、Yi=1時(shí)，邊際效應(yīng)小于零；而行為態(tài)度4在Yi=0時(shí)邊際效應(yīng)大于零。表明在其他條件不變的情況下，相比于在家務(wù)農(nóng)，當(dāng)農(nóng)戶具有外出務(wù)工經(jīng)歷時(shí)，水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率大于4%的概率較高。同時(shí)，收獲環(huán)節(jié)中農(nóng)戶的行為態(tài)度并不會(huì)明顯減少損失，每畝收獲損失率大于4%的概率仍然較高，而只有當(dāng)農(nóng)戶收獲時(shí)采取非常精細(xì)的作業(yè)態(tài)度時(shí)，水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率大于3%的概率才會(huì)明顯降低。

第二，在Yi=0時(shí)，家庭經(jīng)營(yíng)收入比、種植規(guī)模、機(jī)械化程度、適時(shí)收割與否、收獲期天氣1、收獲期天氣2、人手富裕度1的邊際效應(yīng)大于零。表明在其他條件不變的情況下，家庭經(jīng)營(yíng)收入占總收入的比重越大，種植規(guī)模越大，水稻成熟后及時(shí)收割和較高的機(jī)械化程度的農(nóng)戶，水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率小于3%及以下的概率較高，且相比于收獲時(shí)惡劣的天氣條件及人手緊缺，良好的收獲期天氣條件以及適當(dāng)?shù)娜耸指辉６龋锌赡鼙３炙井a(chǎn)后每畝收獲損失率小于3%及以下水平。

（六）主要結(jié)論與政策含義

作為水稻產(chǎn)后處理的第一環(huán)節(jié)，水稻收獲不僅存在較大數(shù)量和品質(zhì)損失，同時(shí)也對(duì)后續(xù)存儲(chǔ)、運(yùn)輸和加工等環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響。本文研究基于全國(guó)10個(gè)省的957個(gè)農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用有序多分類(lèi)Logit模型，分析了不同地區(qū)水稻產(chǎn)后收獲的損失現(xiàn)狀和影響水稻產(chǎn)后收獲損失的主要因素。調(diào)查結(jié)果顯示，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家2%左右的谷物產(chǎn)后收獲損失相比較[96]，中國(guó)水稻產(chǎn)后收獲不僅損失較大，同時(shí)不同地區(qū)也各有差異。全國(guó)水稻產(chǎn)后每畝收獲損失率在4%及以下。其中東部、中部地區(qū)每畝收獲損失率與全國(guó)4%及以下的損失率相當(dāng)；西部地區(qū)每畝收獲損失率較大，一般在3%—5%之間；相比而言，東北部地區(qū)每畝收獲損失率較為輕微，多在3%及以下水平。

研究進(jìn)一步表明，農(nóng)戶的家庭經(jīng)營(yíng)收入占比、水稻種植規(guī)模、機(jī)械化程度、適時(shí)收割與否和行為態(tài)度與水稻收獲損失成負(fù)向相關(guān)，農(nóng)戶外出務(wù)工與否與水稻收獲損失成正向相關(guān)。同時(shí)，雖然人手不足、惡劣的天氣狀況加劇了水稻收獲損失，但人手富足、天氣晴朗與水稻收獲損失并無(wú)明顯的相關(guān)性。