第一章　量刑裁量權實體控制的局限性

2010年10月1日，最高人民法院會同最高人民檢察院、公安部、國安部、司法部共同頒布了《人民法院量刑指導意見（試行）》和《關于規范量刑程序若干問題的意見（試行）》。這兩個文件代表了我國量刑規范化改革中的兩種思路，即法官量刑裁量權的實體規范控制或程序規范控制。盡管量刑實體規范和量刑程序規范在一定的范圍內都可以達到約束法官自由裁量權的效果，但是，縱觀我國最高人民法院及地方試點法院的改革，量刑實體改革都自然或不自然地成為改革的重點，而量刑實體改革的核心便是嘗試創制中國式“量刑指南”。比如最高人民法院制定了《人民法院量刑指導意見（試行）》，深圳市中級人民法院制定《刑事案件量刑指導意見》，江蘇省姜堰市法院制定并試行了《規范量刑制導意見》，山東省淄博市淄川區法院制定了《常用百種罪名量刑規范化實施細則》，山東省淄博市中級人民法院推行《規范量刑軟件管理系統》，乃至江蘇省高級人民法院制定《量刑指導規則》等等[5]。

最高人民法院及各地方法院不約而同地選擇了通過實體規范來規范和限制法官的自由裁量權，這便引出了一個亟待研究的理論問題——在控制法官量刑裁量權問題上，實體（規則）控制方式有哪些優點和缺陷？與實體控制方式相比，程序（訴權）控制方式是否存在優勢？本章擬從這些問題切入，深入地分析量刑裁量權實體控制方式的缺陷，及程序控制的優勢。