第一節(jié)　“中等收入陷阱”的研究現(xiàn)狀

一、何為“中等收入陷阱”？

“中等收入陷阱”（the middle-income trap）是過去很多年經(jīng)濟(jì)學(xué)界和社會學(xué)界熱烈討論的一個(gè)熱點(diǎn)話題，尤其是隨著近年中國GDP增速趨緩，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，人們對這個(gè)問題的關(guān)注更加迫切。

早在2007年，世界銀行就發(fā)布了《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》的報(bào)告，一般認(rèn)為是“中等收入陷阱”概念的最初來源。該報(bào)告指出：“與較富和較窮的國家相比較，中等收入國家的增長會相對較慢，因?yàn)橹械仁杖雵冶恢鲗?dǎo)成熟產(chǎn)業(yè)的、低工資的窮國競爭者和主導(dǎo)技術(shù)迅速變化產(chǎn)業(yè)的、追求創(chuàng)新的富國擠在了中間。”報(bào)告同時(shí)指出，中等收入國家增長變慢這一事實(shí)也說明了20世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)沒有縮小貧富差距的原因。報(bào)告還指出，由于“缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“資本的邊際收益率下降”，拉丁美洲和中東地區(qū)數(shù)十年來未能跳出“中等收入陷阱”。

東亞在經(jīng)歷一段時(shí)間的高速增長之后發(fā)生了1997年的金融危機(jī)，當(dāng)時(shí)人們預(yù)測東亞很可能因此進(jìn)入拉丁美洲曾經(jīng)經(jīng)歷的中等收入陷阱。然而東亞部分地區(qū)卻奇跡般地重新獲得了快速增長，包括中國和東南亞多國在內(nèi)的許多國家都達(dá)到了中等收入水平，但是經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的步伐并沒有停止，韓國以及中國的香港和臺灣地區(qū)甚至已經(jīng)擺脫中等收入陷阱，成為高收入經(jīng)濟(jì)體。亞洲金融危機(jī)發(fā)生10年以后的2007年，世界銀行在上述報(bào)告中繼續(xù)警告，東亞國家并沒有完全擺脫“中等收入陷阱”挑戰(zhàn)，未來仍將承受國際、國內(nèi)雙重壓力，如不能解決這些問題，東亞中等收入國家將重蹈拉丁美洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯的覆轍。

2013年，經(jīng)過多年的研究，世界銀行與國務(wù)院發(fā)展研究中心共同推出了重要研究報(bào)告《中國2030：建設(shè)一個(gè)現(xiàn)代、和諧、創(chuàng)新的社會》。該報(bào)告用專欄的形式再次強(qiáng)調(diào)了“中等收入陷阱”問題，并指出20世紀(jì)60年代以來，只有13個(gè)國家（地區(qū)）跳出了“陷阱”。

二、對“中等收入陷阱”問題的研究

（一）人們對“中等收入陷阱”問題成因的認(rèn)識

過去10年，“中等收入陷阱”問題引起了國內(nèi)學(xué)者的高度重視和警覺，人們對此進(jìn)行了大量研究，很多研究比較了那些曾經(jīng)落入陷阱的國家和那些跳出中等收入陷阱的國家，并從經(jīng)濟(jì)、政治、社會和文化等視角給出了各種各樣的解釋。

學(xué)者們普遍認(rèn)為，一國陷入“中等收入陷阱”的原因大體包括如下幾個(gè)方面：收入差距過大導(dǎo)致的內(nèi)需不足、公共服務(wù)短缺、創(chuàng)新能力不足導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)升級失敗、腐敗問題加劇、環(huán)境污染、金融體系脆弱、教育投入不足導(dǎo)致的人力資本不足，甚至民粹主義引發(fā)的社會動蕩等。

例如，中財(cái)辦主任劉鶴認(rèn)為⁽³⁾，南美陷入中等收入陷阱的主要原因在于民粹主義盛行，這導(dǎo)致整個(gè)社會長期處于無組織、無紀(jì)律的混亂狀態(tài)，影響了政策穩(wěn)定性和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。中國人民大學(xué)教授劉偉認(rèn)為⁽⁴⁾，腐敗是一國陷入中等收入陷阱的主要原因。北京大學(xué)國家發(fā)展研究院姚洋教授則認(rèn)為⁽⁵⁾，只要提升資本邊際效益、提升生產(chǎn)力水平，中國一定能夠跳出中等收入陷阱。

另外，南開大學(xué)杜傳忠等認(rèn)為，造成拉美國家“中等收入陷阱”的主要原因是這些國家長期奉行“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略造成的工業(yè)發(fā)展停滯、過高的超出經(jīng)濟(jì)能力的社會福利、“超前”的城市化帶來的失衡、新自由主義帶來的大量外債，以及腐敗問題引發(fā)的社會沖突等，認(rèn)為“中等收入陷阱”產(chǎn)生的根本原因是“經(jīng)濟(jì)社會體制機(jī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式?jīng)]能隨著中等收入階段的到來實(shí)現(xiàn)根本性調(diào)整和轉(zhuǎn)變”。曾錚對亞洲典型國家和地區(qū)的研究找出了它們成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)。例如，日本通過培育自主創(chuàng)新能力、實(shí)施收入倍增計(jì)劃以及構(gòu)建節(jié)能環(huán)保型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變；韓國除了依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和國內(nèi)收入格局的調(diào)整之外，還大力發(fā)展教育，提升人力資本質(zhì)量；新加坡在實(shí)施“第二次工業(yè)革命”和積累人力資本的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大對外開放交流；我國臺灣地區(qū)則以加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型、提升科技水平和人才素質(zhì)以及推進(jìn)市場化改革等方式實(shí)現(xiàn)了追趕和跨越。反之，馬來西亞、泰國等東南亞國家長期陷入“中等收入陷阱”，主要是因?yàn)樗鼈冊L期過度依賴出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致國內(nèi)需求不足，另外，金融體系不完善導(dǎo)致金融危機(jī)的爆發(fā)也是重要誘因。

（二）對中國跳出“中等收入陷阱”的認(rèn)識和建議

很多學(xué)者認(rèn)為，中國跨越“中等收入陷阱”正面臨來自國際、國內(nèi)的挑戰(zhàn)。國際上，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在金融危機(jī)之后進(jìn)行了深度調(diào)整，發(fā)達(dá)國家實(shí)行再工業(yè)化戰(zhàn)略，鼓勵增加高技術(shù)產(chǎn)品出口；比中國擁有更低廉的土地資源和勞動力成本的發(fā)展中國家（如菲律賓、越南、印度尼西亞等）正大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，以出口為導(dǎo)向。這對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了“高端擠壓”和“低端擠出”效應(yīng)。

在國內(nèi)，中國多年來面臨的體制問題、社會問題和環(huán)境問題等雖然已經(jīng)有了較大改善，但仍帶來很大挑戰(zhàn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、制造業(yè)大而不強(qiáng)、研發(fā)投入不足、技術(shù)創(chuàng)新能力差、資源環(huán)境矛盾仍非常突出。學(xué)者們提出了擴(kuò)大內(nèi)需、改善收入分配；加大反腐力度、保證社會公平；轉(zhuǎn)變政府職能、建設(shè)法治型政府、促進(jìn)市場在資源配置中起決定性作用；提升教育質(zhì)量、健全創(chuàng)新體系、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等種種政策建議。