第1章　緒論

1.1　研究背景與意義

1.1.1　研究背景

隨著我國GDP總量在2014年達(dá)到10萬億美元，成為世界第二大經(jīng)濟體，人均GDP增至7924美元，進(jìn)入中等收入國家行列，經(jīng)濟發(fā)展逐漸進(jìn)入“新常態(tài)”。經(jīng)濟增速由高速轉(zhuǎn)為中高速是經(jīng)濟新常態(tài)最明顯的特征，盡管這符合經(jīng)濟運行規(guī)律，但經(jīng)濟下行壓力依然較大。經(jīng)濟運行中的結(jié)構(gòu)性失衡問題突出，有效需求和有效供給雙重不足，產(chǎn)能過剩在部分行業(yè)依然嚴(yán)重，商品房庫存過高，企業(yè)債務(wù)高、效益差，生態(tài)環(huán)境惡化未根本扭轉(zhuǎn)，基本公共服務(wù)供給不足，收入差距依然較大，人口老齡化加快等。“十三五”是實現(xiàn)“兩個百年目標(biāo)”中第一個目標(biāo)即全面建成小康社會的決勝階段，當(dāng)前正處于“十三五”的開局時期，良好開局對“十三五”目標(biāo)的實現(xiàn)至關(guān)重要。在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，面對諸多矛盾和問題，黨中央要求把握、適應(yīng)、引領(lǐng)經(jīng)濟新常態(tài)，逐步樹立和實施新的發(fā)展理念。為了實現(xiàn)“提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級”的目標(biāo)，將供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為主線，落實“三去一降一補”，適度擴大總需求，深化創(chuàng)新驅(qū)動，實施新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，已經(jīng)基本形成了適應(yīng)新常態(tài)的經(jīng)濟政策框架。

我國在城鎮(zhèn)化和住房方面也取得了令人矚目的成就。人口城鎮(zhèn)化率由1978年的17.9%增加到2016年的57.4%。人民群眾的住房條件得到持續(xù)改善，城鎮(zhèn)居民的人均居住面積由1978年的3.6平方米，增加到2015年的34.55平方米，⁽¹⁾住房短缺時代基本宣告終結(jié)。然而，城鎮(zhèn)化和房地產(chǎn)方面存在的矛盾和問題也不容忽視，例如：交通擁堵、環(huán)境污染、房地產(chǎn)價格持續(xù)高速增長、房價過高、房地產(chǎn)業(yè)對實體經(jīng)濟造成沖擊、房地產(chǎn)投機盛行、房地產(chǎn)金融風(fēng)險累積等。除此之外，在城鎮(zhèn)化和住房方面還存在如下突出矛盾：

首先，城鎮(zhèn)化“速度較快、質(zhì)量不高”的問題突出。中國的人口城鎮(zhèn)化率已經(jīng)達(dá)到發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化水平，但農(nóng)業(yè)遷移人口難以獲得城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)戶口，無法同城鎮(zhèn)原有居民一樣同等地獲得諸如教育、醫(yī)療、社會保險、住房保障和公共交通等城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)，導(dǎo)致戶籍人口城鎮(zhèn)化率遠(yuǎn)低于常住人口城鎮(zhèn)化率（如圖1-1所示）。遷移人口難以在城鎮(zhèn)定居，造成農(nóng)村人口的“候鳥型遷移”“半城鎮(zhèn)化”狀態(tài)和人口市民化程度低。而由國家發(fā)展和改革委員會組織編寫的《國家新型城鎮(zhèn)化報告2015》顯示，2015年中國人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到56.1%，但戶籍人口城鎮(zhèn)化率僅為39.9%，兩者仍相差16.2個百分點（徐紹史等，2016）。城市發(fā)展方面問題較多，如城鎮(zhèn)空間分布和規(guī)模結(jié)構(gòu)不合理，“城中村”和“小產(chǎn)權(quán)房”現(xiàn)象普遍，“城市病”問題突出等。

其次，城鄉(xiāng)發(fā)展失調(diào)問題凸顯。城鄉(xiāng)居民人均收入差距依然較大。城鄉(xiāng)公共資源配置不均衡，農(nóng)村基本公共服務(wù)供給不足，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入歷史欠賬較大，電水路信氣等基礎(chǔ)設(shè)施依然沒有完全實現(xiàn)城鄉(xiāng)聯(lián)網(wǎng)。隨著農(nóng)村人口大量向城鎮(zhèn)遷移，許多農(nóng)村加速衰敗。

再次，農(nóng)村宅基地和住房制度改革比較滯后。宅基地制度改革在農(nóng)村土地制度改革中相對滯后。我國土地承包制度改革起步最早，從家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制到承包土地流轉(zhuǎn)，直到2016年10月中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營權(quán)分置辦法的意見》，實行“三權(quán)分置”，農(nóng)地制度日益完善。而農(nóng)村建設(shè)用地改革則起步較晚，宅基地制度改革則更加滯后。城鎮(zhèn)住房制度改革于20世紀(jì)80年代開始，至20世紀(jì)末已經(jīng)摸索出一條適合中國國情的房地產(chǎn)市場化發(fā)展道路。而農(nóng)村改革主要集中于農(nóng)用地，即實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，農(nóng)村住房及宅基地制度改革基本停滯。改革開放近40年來基本保持不變的農(nóng)村住房和宅基地制度，已經(jīng)不能夠適應(yīng)經(jīng)濟社會翻天覆地的變化。在快速的城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，農(nóng)村常住人口減少同宅基地增加之間的矛盾成為最突出的矛盾之一，這根源于農(nóng)村住房與宅基地禁止轉(zhuǎn)讓、出租和抵押的規(guī)定同農(nóng)村人口大量進(jìn)城之間的不適應(yīng)。十八大后，農(nóng)民住房財產(chǎn)權(quán)和宅基地方面的改革才被提上改革日程。十八屆三中全會要求深化農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市和宅基地制度改革，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳于2014年12月31日發(fā)文，決定在全國選取30個左右縣（市）進(jìn)行“三塊地”改革試點。⁽²⁾然而，目前農(nóng)村住房制度改革仍然缺少扎實的理論支撐，尤其缺乏有關(guān)農(nóng)村住房制度改革同城鎮(zhèn)化之間關(guān)系的充分認(rèn)知。

最后，三、四線城市房地產(chǎn)去庫存離不開人口城鎮(zhèn)化。中國房地產(chǎn)市場自2013年開始進(jìn)入分化時代，一線城市和少數(shù)二線城市供不應(yīng)求、房價持續(xù)上漲，而部分二線城市和三、四線城市房地產(chǎn)供給相對過剩，面臨去庫存壓力。由于三、四線城市在教育、醫(yī)療等公共服務(wù)方面明顯弱于一、二線城市，對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口缺乏吸引力，導(dǎo)致三、四線城市人口流入有限，房地產(chǎn)需求不旺。為此，2016年中央經(jīng)濟工作會議明確將“去庫存和促進(jìn)人口城鎮(zhèn)化結(jié)合起來”作為2017年的一項重要工作。可見，人口城鎮(zhèn)化同房地產(chǎn)去庫存有密切聯(lián)系，事關(guān)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大局。

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展中原有“紅利”逐漸消失，找尋新“紅利”的源泉至關(guān)重要，而新型城鎮(zhèn)化可能是新“紅利”的源泉之一。在此背景下，本書聚焦農(nóng)村住房制度改革影響人口城鎮(zhèn)化的理論機理，尋求通過農(nóng)村住房制度改革推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的對策，對于新“紅利”的產(chǎn)生具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

1.1.2　選題意義

城鎮(zhèn)化進(jìn)程伴隨著農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)遷移并融入城鎮(zhèn)社會。在這個過程中，由于涉及居住的鄉(xiāng)-城轉(zhuǎn)換，關(guān)乎人類基本生存的居住問題對農(nóng)業(yè)遷移人口顯得尤為重要。而由于中國的住房制度呈現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，農(nóng)村人口遷入城鎮(zhèn)后將面臨完全不同的住房制度，因而，研究中國的城鎮(zhèn)化不能忽視具有中國特色的住房制度在其中發(fā)揮的作用。“人的城鎮(zhèn)化”是中國未來新型城鎮(zhèn)化的核心，而現(xiàn)行帶有福利色彩和社會保障性質(zhì)的農(nóng)村住房制度亟待變革。如果農(nóng)村住房制度進(jìn)行類似城鎮(zhèn)的市場化改革，將對人口城鎮(zhèn)化產(chǎn)生怎樣的影響？會促進(jìn)還是阻礙農(nóng)村潛在遷移人口做出鄉(xiāng)-城遷移決策？是否有利于進(jìn)城農(nóng)民的城市融合或市民化？這些問題都值得深入研究。

理論方面，本書較早研究農(nóng)村住房財產(chǎn)權(quán)對農(nóng)民遷移的影響，將拓展新勞動力遷移經(jīng)濟學(xué)的視野。本書屬于新勞動力遷移經(jīng)濟學(xué)范疇。新勞動力遷移經(jīng)濟學(xué)（New Economics of Labour Migration，NELM）在考察不完全市場、融資約束和各種交易成本等因素的情況下，重構(gòu)了家庭最優(yōu)資源配置問題（Stark等，1985）。相較于主要考察城鄉(xiāng)工資差別的傳統(tǒng)人口遷移理論，新勞動力遷移經(jīng)濟學(xué)對現(xiàn)實的解釋力更強。在研究人口遷移影響因素的國外文獻(xiàn)中，關(guān)注土地產(chǎn)權(quán)與人口遷移關(guān)系的研究較少，研究土地轉(zhuǎn)讓權(quán)變遷對人口遷移影響的更少，而研究農(nóng)民住房財產(chǎn)權(quán)對人口遷移影響的文獻(xiàn)幾乎找不到。盡管不少國內(nèi)文獻(xiàn)探討了承包地和宅基地流轉(zhuǎn)與人口遷移的關(guān)系，然而目前尚未檢索到研究農(nóng)村住房流轉(zhuǎn)與人口遷移關(guān)系的文獻(xiàn)，本書將彌補這方面的不足。

另外，本書豐富了符合中國國情的城鎮(zhèn)化理論。中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，涉及的人口之多、情況之復(fù)雜，在世界城鎮(zhèn)化歷史中都是比較罕見的（李強等，2012）。特別是中國施行不同于西方世界的政治與經(jīng)濟制度，使得西方城鎮(zhèn)化理論的中國化充滿挑戰(zhàn)。人口城鎮(zhèn)化率較高水平下，住房制度的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升之間關(guān)系的命題，就非常有中國特色。本書從人口遷移和城市融入角度，探討農(nóng)村住房的市場化改革對人口城鎮(zhèn)化的影響，就屬于此領(lǐng)域的一種探索，將有益于有中國特色的城鎮(zhèn)化理論建設(shè)。

實踐方面，本書對農(nóng)村住房制度改革、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)民增收和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等均有重要參考價值。

首先，農(nóng)村住房制度改革是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。破解城鎮(zhèn)化中的諸多問題離不開農(nóng)村住房制度改革。改革開放以來，我國快速城鎮(zhèn)化過程中出現(xiàn)了一系列問題，例如農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程滯后、建設(shè)用地利用粗放低效、“城市病”問題日益突出等，一些問題長期成為社會關(guān)注焦點，比如“小產(chǎn)權(quán)房”“城中村”和“空心村”等。相關(guān)體制機制不健全是這些問題產(chǎn)生的主要根源。戶籍管理、土地管理和社會保障制度等方面的改革正全面推進(jìn)，農(nóng)村土地制度改革已涉及承包地流轉(zhuǎn)、集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市、宅基地制度、征地制度和農(nóng)民住房財產(chǎn)權(quán)抵押等方面，然而，直接針對農(nóng)村住房流轉(zhuǎn)方面的改革卻未啟動。鑒于住房對于農(nóng)民家庭的重要性，農(nóng)村住房制度改革與生產(chǎn)要素城鄉(xiāng)雙向流動、城鄉(xiāng)發(fā)展一體化和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化都有密切聯(lián)系，因此，農(nóng)村住房制度改革在新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略中的作用值得深入研究。

其次，農(nóng)村住房市場發(fā)展有助于實現(xiàn)農(nóng)民財產(chǎn)性權(quán)利并增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入。農(nóng)民增收關(guān)鍵取決于農(nóng)民財產(chǎn)性收入的增加，賦予農(nóng)民財產(chǎn)性權(quán)利是增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入的必要但非充分條件，農(nóng)民住房財產(chǎn)價值的實現(xiàn)最終取決于住房市場。因而，引導(dǎo)和培育農(nóng)村住房市場成為增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入的必由之路。

再次，激活農(nóng)村住房的資產(chǎn)屬性事關(guān)新常態(tài)下我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。住房具有消費和投資雙重屬性，然而，我國農(nóng)村住房的資產(chǎn)屬性始終受到抑制。經(jīng)濟新常態(tài)下，我國發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的壓力日益凸顯。農(nóng)村住房市場化將激活農(nóng)村住房的資產(chǎn)屬性，有利于放松農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的資金約束，從而激發(fā)農(nóng)民“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的熱情。此外，農(nóng)村住房市場化還有利于增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入，進(jìn)而擴大農(nóng)村內(nèi)需。這都將助力我國在新常態(tài)下形成經(jīng)濟發(fā)展新動能。