第二章　橫向壟斷協議

橫向壟斷協議又稱卡特爾，是具有競爭關系的企業將它們的產出減少到約定水平或按約定的價格銷售產品的協議。通過一致的行動，參與的企業可以像一個壟斷者那樣獲取壟斷利潤。橫向壟斷協議如果只是限制產出或提高價格，而沒有伴隨組織生產和銷售的約定，則被稱為 “赤裸裸的”卡特爾，只有當參與人加起來擁有通過減少產出來提高市場價格的力量時，才能通過這種協議獲利。[1]1883年，德國經濟學家弗里德里希·康發達（Friedrich Kleinw?chter）出版了名著《論卡特爾》一書，提及當時的人們對于卡特爾的存在、名字、位置、活動或操縱者還幾乎一無所知。1881年，荷蘭經濟學家熊爾克的博士論文《論卡特爾與托拉斯》是首次詳細論述卡特爾和托拉斯組織的著作。熊爾克認為卡特爾必須限制產出和/或供給，這樣才能提高價格或阻止可能的衰退。總的來看，共有五種不同類型的卡特爾——固定價格卡特爾、固定產量卡特爾、既固定價格又固定產量的卡特爾、由分配銷售額的組織機構發展起來的卡特爾，以及通過一個核心機構分配銷售額和產量的卡特爾組織——不同類型的卡特爾效率不同，最后一種卡特爾組織效率最高，可以與托拉斯媲美。[2]熊爾克的研究現在看來依然有其價值，其所揭示的卡特爾類型及其運作效率的分析是具有開創性的。1998年，OECD在《關于采取有效措施打擊核心卡特爾的建議》報告中，將固定價格、串通投標、限制產量及劃分市場的競爭者之間的協議、協同行為及決定視作為 “核心卡特爾”，建議各成員國嚴厲打擊。[3]

中國《反壟斷法》第十三條對橫向壟斷協議做了規定，第一款列舉了五種橫向協議的類型，第二款給出了壟斷協議的定義，即 “排除、限制競爭的協議、決定或其他協同行為”。