第四節(jié) 刑事執(zhí)行學(xué)的研究方法

任何一門科學(xué)都會(huì)用到一系列的研究方法，其中有的是具有普遍性的研究方法，如哲學(xué)方法和邏輯方法，有的則是某些或某門科學(xué)所獨(dú)特的方法，如物理學(xué)、化學(xué)等自然科學(xué)中所運(yùn)用的試驗(yàn)觀察方法，心理學(xué)研究中所運(yùn)用的心理測(cè)試方法等。刑事執(zhí)行學(xué)研究既要運(yùn)用一些普遍的哲學(xué)方法和邏輯方法，又要運(yùn)用在其他科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)成熟的具有一定的普遍性的科學(xué)方法，還要運(yùn)用與刑事執(zhí)行學(xué)現(xiàn)狀和任務(wù)相適應(yīng)的一些獨(dú)特的研究方法。

一、哲學(xué)方法

哲學(xué)是具體科學(xué)知識(shí)的概括總結(jié)，反過來對(duì)具體科學(xué)研究具有指導(dǎo)意義，其基本理論和觀點(diǎn)能夠轉(zhuǎn)化為普遍的思維方法而在具體科學(xué)研究中加以運(yùn)用。對(duì)刑事執(zhí)行學(xué)研究來說，馬克思主義哲學(xué)首先就具有這樣的方法論意義。

馬克思主義哲學(xué)包括的辯證唯物主義和歷史唯物主義基本原理，對(duì)于具體科學(xué)研究都具有方法論意義。例如，辯證唯物主義強(qiáng)調(diào)客觀性原則、實(shí)踐思維方式、運(yùn)動(dòng)發(fā)展及普遍聯(lián)系的觀點(diǎn)等，對(duì)于認(rèn)識(shí)復(fù)雜多變的刑事執(zhí)行現(xiàn)實(shí)便具有直接的指導(dǎo)作用和方法論意義。刑事執(zhí)行現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)世界中的復(fù)雜性、多變性、內(nèi)外關(guān)聯(lián)性，要求刑事執(zhí)行學(xué)研究必須自覺地從國家刑事司法客觀現(xiàn)實(shí)出發(fā)，以變化發(fā)展和普遍聯(lián)系的觀點(diǎn)來認(rèn)識(shí)問題、分析問題和解決問題，否則非常容易犯片面性錯(cuò)誤。再如，自覺地把歷史唯物主義強(qiáng)調(diào)的社會(huì)存在決定意識(shí)的原理、群眾觀點(diǎn)等，作為普遍研究方法用于刑事執(zhí)行學(xué)研究，對(duì)于認(rèn)清國家刑事司法現(xiàn)實(shí)中的眾多要素之間的關(guān)系，特別是其中的刑罰、刑事訴訟、監(jiān)獄法、社區(qū)矯正法律等之間的關(guān)系，以及影響和保障國家刑事司法的物質(zhì)因素與文化因素的不同關(guān)系等，也具有重要的方法論意義。

當(dāng)然，馬克思主義哲學(xué)并非包攬了一切有用的哲學(xué)方法，而只是提供了基本的哲學(xué)方法，因而在把馬克思主義哲學(xué)作為刑事執(zhí)行研究的基本方法時(shí)，并不應(yīng)該排除其他哲學(xué)理論中所提供的一些有效的研究方法。

二、邏輯方法

任何科學(xué)研究都離不開邏輯，沒有邏輯方法就沒有科學(xué)理論。不懂或不會(huì)運(yùn)用基本的邏輯方法，就不可能進(jìn)行科學(xué)研究。雖然有些人沒有學(xué)過邏輯學(xué)，但在其科學(xué)研究中卻不自覺地運(yùn)用了一系列的邏輯方法。邏輯方法既可用于實(shí)際的科學(xué)研究，如研究具體的國家刑事司法理論；也用于學(xué)科理論的表述與構(gòu)建，如構(gòu)建刑事執(zhí)行學(xué)體系。在刑事執(zhí)行學(xué)研究與學(xué)習(xí)中，首先有一系列的概念需要定義和明確，這就需要運(yùn)用邏輯方法中的各種明確概念的方法，特別是對(duì)概念進(jìn)行定義和劃分的方法。例如，“刑罰執(zhí)行”和“刑事執(zhí)行”的概念都是刑事執(zhí)行學(xué)中的基本概念，但是如果缺乏邏輯思維能力，沒有掌握足夠的邏輯方法，那么就無法對(duì)這樣一些概念給出科學(xué)的定義，甚至可能混淆概念，并由此帶來以此為基礎(chǔ)的其他理論方法的邏輯混亂。在刑事執(zhí)行學(xué)研究和學(xué)習(xí)中，除了需要運(yùn)用邏輯學(xué)提供的明確概念的基本方法外，還需要邏輯學(xué)提供的各種歸納方法和推理方法。要注意利用邏輯學(xué)的方法研究法律規(guī)范，可以通過邏輯推理的方法，將法律規(guī)范與刑事執(zhí)行的具體工作聯(lián)系起來，準(zhǔn)確地將法律規(guī)范應(yīng)用于具體的刑事執(zhí)行工作；也可以使用邏輯推理的方法分析法律規(guī)范之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)法律規(guī)范之間的矛盾沖突，促進(jìn)立法完善。

三、科學(xué)方法

科學(xué)方法具有移植和滲透的功能，因而任何一門科學(xué)，特別是具有普適性的學(xué)科，其所首創(chuàng)的某些研究方法，都可能被移植和滲透到其他學(xué)科的研究中，反過來，任何一門科學(xué)也都可能會(huì)用到其他學(xué)科特別是具有普適性的學(xué)科所首創(chuàng)的研究方法。例如，歷史上的力學(xué)研究方法曾經(jīng)廣泛地滲透到許多學(xué)科的研究領(lǐng)域，這雖然也帶來了一定的副作用，但從總體上講還是推動(dòng)了當(dāng)時(shí)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展。在當(dāng)代，系統(tǒng)科學(xué)提供的系統(tǒng)方法，就是一種具有普遍適用性的思維方法和研究方法，對(duì)于刑事執(zhí)行學(xué)具有重要的方法論意義。刑事執(zhí)行、刑事執(zhí)行法律關(guān)系、刑事執(zhí)行監(jiān)督和刑事執(zhí)行保障體系，是一個(gè)十分復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，包括了各種內(nèi)外因素及其互相影響，這就需要一種能夠較好地解決復(fù)雜問題的方法，而系統(tǒng)科學(xué)所提供的系統(tǒng)方法就是這樣一種方法。同時(shí)，由于研究和解決的問題不同，所需要的方法也可能不同，因而對(duì)于不同的問題來說，可能會(huì)需要不同的方法。因此，在刑事執(zhí)行研究中，還可以用到其他一些有效的科學(xué)方法。從總的方面說，凡是有利于完成刑事執(zhí)行研究任務(wù)的科學(xué)方法，都是可以運(yùn)用的方法。

四、特殊研究方法

對(duì)于不同的學(xué)科，在學(xué)科發(fā)展的不同階段，研究方法也會(huì)有其特殊性。對(duì)于刑事執(zhí)行學(xué)這樣一門新興的綜合性刑事法律學(xué)科來說，在目前的研究階段便需要運(yùn)用一些特殊的專門研究方法。由于這門科學(xué)還處于獨(dú)立后的起始階段，還需要搜集各方面的材料，其中既包括刑事執(zhí)行事實(shí)方面的歷史材料和現(xiàn)實(shí)材料，也包括刑事執(zhí)行認(rèn)識(shí)和理論方法的歷史材料和現(xiàn)實(shí)材料，因而就需要運(yùn)用一些搜集和研究材料的基本方法，這些基本方法包括：

（一）歸納概括法

刑事執(zhí)行學(xué)不是為解決一時(shí)一事的刑事執(zhí)行問題而設(shè)立的，因而不能只是研究刑事執(zhí)行的一時(shí)一事，而是既要研究當(dāng)代刑事執(zhí)行的新興問題，也要研究刑事執(zhí)行史上的各種問題；既要研究當(dāng)代中國的刑事執(zhí)行問題，也要研究其他國家和地區(qū)的刑事執(zhí)行問題，總之是要研究古今中外刑事執(zhí)行的普遍問題，而這些普遍問題又只能從大量的歷史和現(xiàn)實(shí)材料中概括總結(jié)出來，所以這便需要對(duì)古今中外的刑事執(zhí)行進(jìn)行歸納概括。

這種方法就是要搜集古今中外有關(guān)刑事執(zhí)行的各種事實(shí)材料和各種理論觀點(diǎn)，對(duì)復(fù)雜的刑事執(zhí)行事實(shí)進(jìn)行歸納概括，在理論形態(tài)上形成比較完整的刑事執(zhí)行全景圖，進(jìn)而從中探索具有普遍性的本質(zhì)性的東西和規(guī)律性的東西，形成一些具有普遍性的理論原則和觀點(diǎn)。在搜集和整理材料中，運(yùn)用“歸納概括法”是非常重要的。即使人們沒有這方面的自覺意識(shí)，只要搜集和整理材料，也會(huì)不自覺地用到這一方法。

（二）規(guī)范分析法

規(guī)范分析法是指對(duì)刑事執(zhí)行法律規(guī)范以及其他相關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行語義和邏輯分析的研究方法。從法學(xué)方法論角度而言，規(guī)范分析法是以一定價(jià)值判斷為基礎(chǔ)對(duì)“規(guī)范”（法學(xué)中通俗來說就是法律條文）進(jìn)行完善、解釋。刑事執(zhí)行學(xué)作為法學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，它具有一切法律學(xué)科都具有的共同特點(diǎn)，即以法律規(guī)范為出發(fā)點(diǎn)，研究和實(shí)踐都必須十分重視和嚴(yán)格遵循法律規(guī)范。因此，準(zhǔn)確理解法律規(guī)范及其所使用的名詞術(shù)語的準(zhǔn)確含義，是從事刑事執(zhí)行學(xué)研究的首要任務(wù)。在當(dāng)今社會(huì)中，法律行業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)高度專門化的領(lǐng)域，有一套自己的概念體系和“法言法語”，所使用的很多名詞術(shù)語有獨(dú)特的含義，有時(shí)候與日常生活用語和社會(huì)大眾的理解有較大的差異。而且，同為“法言法語”，其含義在不同的法律部門之間可能也有細(xì)微的差異，因此，對(duì)于法律規(guī)范進(jìn)行語義學(xué)研究，是很有必要的。在對(duì)刑事執(zhí)行法律規(guī)范和其他有關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行語義學(xué)研究的過程中，可以更加清楚地了解特定法律規(guī)范及其名詞術(shù)語的準(zhǔn)確含義。

（三）調(diào)查研究法

調(diào)查是指通過各種途徑，運(yùn)用各種方式方法，有計(jì)劃、有目的地了解事物真實(shí)情況。研究則是指對(duì)調(diào)查材料進(jìn)行去粗取精、去偽存真、由此及彼，由表及里的思維加工，以獲得對(duì)客觀事物本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)。調(diào)查研究法是通過考察了解客觀情況直接獲取有關(guān)材料，并對(duì)這些材料進(jìn)行分析的研究方法。調(diào)查研究法是刑事執(zhí)行學(xué)學(xué)科研究中一個(gè)常用的方法，在理論研究和實(shí)踐活動(dòng)總結(jié)當(dāng)中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法。它一般通過抽樣的基本步驟，多以個(gè)體為分析單位，通過問卷、訪談、測(cè)驗(yàn)等方法了解調(diào)查對(duì)象的有關(guān)咨詢，加以分析開展研究；也可以利用他人收集的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，即所謂的二手資料分析的方法。在刑事執(zhí)行學(xué)研究中，調(diào)查研究方法可以用來研究涉及面較大的問題。

（四）歷史分析法

用歷史分析的方法，占有翔實(shí)的史料，深入研究，掌握刑事執(zhí)行思想及其管理制度本身發(fā)展的因果關(guān)系。我國自進(jìn)入階級(jí)社會(huì)以來，作為“國家附屬物”的刑事執(zhí)行便產(chǎn)生了，并有了自身發(fā)展演變的規(guī)律，其發(fā)展演變的主要原因是由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革與發(fā)展。同時(shí)，上層建筑內(nèi)部矛盾激化與斗爭(zhēng)、統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)與立法經(jīng)驗(yàn)的不斷積累等，都會(huì)影響刑事執(zhí)行制度的發(fā)展變化。要掌握歷史分析的方法，把刑事執(zhí)行的發(fā)展和相關(guān)制度的更新變化，放在一定的社會(huì)發(fā)展背景下加以分析，才能把握其規(guī)律和實(shí)質(zhì)。通過研究掌握刑事執(zhí)行的變化規(guī)律，弄清刑事執(zhí)行學(xué)的發(fā)展方向，增強(qiáng)深入研究的動(dòng)力。

（五）比較研究法

比較研究法是指通過對(duì)不同研究對(duì)象之間的異同和相互關(guān)系進(jìn)行比較而發(fā)現(xiàn)其普遍性和特殊性的研究方法。在科學(xué)研究中，比較可以從多種角度、多個(gè)側(cè)面和在不同范圍之間進(jìn)行。在刑事執(zhí)行學(xué)研究中經(jīng)常使用的比較方法有兩種：縱向研究、橫向研究。

對(duì)于刑事執(zhí)行學(xué)的研究，不能僅僅就事論事，只局限于刑事執(zhí)行法這個(gè)范疇之內(nèi)。還應(yīng)當(dāng)把我國歷史上的刑事執(zhí)行與當(dāng)今正在實(shí)施的刑事執(zhí)行問題進(jìn)行比較，把我國的刑事執(zhí)行及其發(fā)展與外國的刑事執(zhí)行及其歷史發(fā)展加以比較研究，既要宏觀整體的比較，也要微觀局部的比較。通過這些比較，發(fā)現(xiàn)在不同時(shí)間階段都起作用的規(guī)律性因素，了解刑事執(zhí)行的發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)可資借鑒的內(nèi)容等。