工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法

◆2008年2月22日

◆工商法字〔2008〕31號(hào)

第一章　總　則

第一條　為了規(guī)范和監(jiān)督各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任，是指工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員因故意或者過(guò)失不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)，致使行政相對(duì)人合法權(quán)益受到損害，或者產(chǎn)生其他危害后果所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任。

第三條　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正，懲處與責(zé)任相適應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。

第二章　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究的范圍

第四條　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施本辦法第五條至第十條所列行為，造成危害后果的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

第五條　下列行為屬于行政審批、行政許可中的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為：

（一）違反規(guī)定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項(xiàng)目；

（二）擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

（三）擅自實(shí)施已經(jīng)取消的行政審批、行政許可項(xiàng)目；

（四）對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予受理；

（五）對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定；

（六）對(duì)不符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或者超越法定權(quán)限作出核準(zhǔn)決定；

（七）不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料；

（八）在受理、審查、決定行政審批、行政許可過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)；

（九）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；

（十）未依法說(shuō)明不受理行政審批、行政許可申請(qǐng)或者不予行政審批、行政許可的理由；

（十一）依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證而不舉行聽(tīng)證；

（十二）辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財(cái)物或者牟取其他利益；

（十三）擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；

（十四）截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施行政審批、行政許可依法收取的費(fèi)用；

（十五）在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓(xùn)、指定中介服務(wù)。

第六條　下列行為屬于實(shí)施行政強(qiáng)制措施中的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為：

（一）無(wú)法定依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；

（二）違反法定程序；

（三）采取行政強(qiáng)制措施的對(duì)象或者范圍錯(cuò)誤；

（四）對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

（五）對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不依法處理。

第七條　下列行為屬于行政處罰中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）沒(méi)有法定的行政處罰依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；

（二）違反規(guī)定，濫用自由裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰；

（三）違反法定的行政處罰程序；

（四）違反有關(guān)法律中關(guān)于委托處罰的規(guī)定；

（五）不使用罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門(mén)制發(fā)的罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)；

（六）違反有關(guān)罰繳分離規(guī)定自行收繳罰款；

（七）截留、私分或者變相私分罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物；

（八）利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有；

（九）使用、丟失、損毀、違法處理罰沒(méi)財(cái)物；

（十）依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理而不移送或者在移送過(guò)程中違反有關(guān)移送規(guī)定；

（十一）下達(dá)或者變相下達(dá)罰沒(méi)指標(biāo)。

第八條　下列行為屬于行政征收中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）無(wú)法定依據(jù)或者不按照法定范圍實(shí)施征收；

（二）擅自增減征收項(xiàng)目或者改變征收標(biāo)準(zhǔn)；

（三）依法應(yīng)當(dāng)征收而不征收；

（四）不按照規(guī)定使用專用票據(jù)；

（五）截留、挪用、私分或者變相私分征收款項(xiàng)；

（六）違法集資、攤派費(fèi)用等違法增設(shè)公民、法人或者其他組織的義務(wù)；

（七）不公開(kāi)收費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第九條　下列行為屬于實(shí)施行政監(jiān)督檢查中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）無(wú)法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤┬姓O(jiān)督檢查；

（二）超越法定權(quán)限和范圍實(shí)施行政監(jiān)督檢查；

（三）不按照規(guī)定出示有效行政執(zhí)法證件實(shí)施行政監(jiān)督檢查；

（四）對(duì)行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第十條　下列行為屬于行政復(fù)議中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）對(duì)符合法定條件的行政復(fù)議申請(qǐng)不予受理；

（二）不依法審理行政復(fù)議案件，或者無(wú)正當(dāng)理由在法定期限內(nèi)不作出行政復(fù)議決定；

（三）不履行或者無(wú)故拖延履行行政復(fù)議決定；

（四）阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請(qǐng)行政復(fù)議。

第十一條　工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的；

（二）妨礙作證，或者指使、支持、授意他人做偽證，或者以欺騙、利誘等方式調(diào)取證據(jù)的；

（三）泄露與行政執(zhí)法有關(guān)的保密信息，造成不良后果的。

第十二條　其他需要追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)定。

第三章　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的承擔(dān)形式

第十三條　對(duì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的工商行政管理機(jī)關(guān)可以作出如下行政處理：

（一）責(zé)令自行糾正或者限期整改；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條　對(duì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員可以作出如下行政處理：

（一）誡勉談話；

（二）責(zé)令作出書(shū)面檢查；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）責(zé)令離崗培訓(xùn)；

（五）調(diào)離執(zhí)法崗位；

（六）取消執(zhí)法資格。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條　工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為違反政紀(jì)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，按照公務(wù)員管理權(quán)限和程序，依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究政紀(jì)責(zé)任；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十六條　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從重追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）故意導(dǎo)致違法執(zhí)法行為發(fā)生的；

（二）拒絕糾正違法執(zhí)法行為的；

（三）干擾、阻礙對(duì)違法執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究案件進(jìn)行調(diào)查的；

（四）對(duì)控告人、檢舉人、投訴人打擊報(bào)復(fù)的；

（五）一年內(nèi)兩次以上被追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的。

第十七條　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從輕追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）積極配合調(diào)查或者有其他立功表現(xiàn)的；

（二）主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，有效制止損害后果擴(kuò)大的。

第十八條　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，不追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）因法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定不明確或者存在沖突，造成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，并且工作人員無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)的；

（二）因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實(shí)和案件性質(zhì)發(fā)生變化的。但是，故意隱瞞或者因過(guò)失遺漏證據(jù)的除外；

（三）未造成損失或者不良影響的；

（四）行政相對(duì)人弄虛作假，致使行政機(jī)關(guān)及其工作人員無(wú)法作出正確判斷的；

（五）因不可抗力等原因致使違法執(zhí)法行為發(fā)生的；

（六）執(zhí)行上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的決定或者命令，認(rèn)為上級(jí)的決定或者命令有錯(cuò)誤時(shí)，在向上級(jí)提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見(jiàn)后，上級(jí)不改變?cè)摏Q定或者命令，要求立即執(zhí)行而造成執(zhí)法錯(cuò)誤的。但是，執(zhí)行明顯違法的決定或者命令造成執(zhí)法錯(cuò)誤的除外。

第四章　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的追究

第十九條　行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究在各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、自我辦理的承辦原則。

上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接追究下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

第二十條　行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)材料移送監(jiān)察部門(mén)：

（一）被司法機(jī)關(guān)已生效的裁決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；

（二）被行政復(fù)議機(jī)關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；

（三）被本級(jí)或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)通過(guò)執(zhí)法監(jiān)督程序依法確認(rèn)違法或者予以撤銷、變更的；

（四）被審計(jì)、信訪以及其他行政機(jī)關(guān)依法確認(rèn)違法的；

（五）有其他涉嫌違法情形的。

第二十一條　對(duì)本辦法第五條至第十二條所列執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，由監(jiān)察、人事等有關(guān)部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定作出處理。

除依照本辦法對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員進(jìn)行處理外，對(duì)實(shí)施違法或者不當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為依法依紀(jì)應(yīng)當(dāng)采取組織處理措施的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序辦理；依法依紀(jì)應(yīng)當(dāng)追究政紀(jì)責(zé)任的，由任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十二條　工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究決定不服的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定可以提出復(fù)核或者申訴。

復(fù)核、申訴期間，行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究決定不停止執(zhí)行。

第五章　附則

第二十三條　本辦法自發(fā)布之日起施行。