第二節(jié) 研究背景及問(wèn)題的提出

一 研究背景

1.結(jié)構(gòu)變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要特征

經(jīng)濟(jì)的中期和長(zhǎng)期增長(zhǎng)必然伴隨著結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展中一個(gè)最突出的典型化事實(shí)。早期研究結(jié)構(gòu)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互影響的文獻(xiàn)主要有兩個(gè)分支。一個(gè)分支是傳統(tǒng)的新古典增長(zhǎng)理論，在研究中大量使用平衡增長(zhǎng)模型，而不考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所經(jīng)歷的各種結(jié)構(gòu)變動(dòng)，認(rèn)為結(jié)構(gòu)變動(dòng)只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的副產(chǎn)品。因?yàn)檠刂胶庠鲩L(zhǎng)路徑，不會(huì)發(fā)生結(jié)構(gòu)變動(dòng)，而且這類模型可以與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中著名的卡爾多事實(shí)^[6]保持一致（Kongsamut et al.，2001；Meckl，2002；Buera and Kaboski，2009；Solow，1956；Cass，1965；Lucas，1988；Romer，1986，1990）。另一個(gè)分支則認(rèn)為結(jié)構(gòu)變動(dòng)是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，甚至認(rèn)為結(jié)構(gòu)變動(dòng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心，如Kuznets（1971）、 Rostow （1971）、Chenery and Syrquin （1975）、Baumol et al.（1989）等。近年來(lái)的研究試圖整合這兩方面的研究，一是在新古典增長(zhǎng)理論框架中，通過(guò)采用非位似偏好和有差異的技術(shù)進(jìn)步將結(jié)構(gòu)變動(dòng)與增長(zhǎng)理論相融合，如 Laitner（2000）、 Kongsamut et al.（2001）、Meckl（2002）、Ngai and Pissarides （2007）、Foellmi and Zweimuller（2008）、Acemoglu and Guerrieri（2008）、Bonatti and Felice（2008）、Buera and Kaboski（2009）等；二是以現(xiàn)代演化增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)，從創(chuàng)新、報(bào)酬遞增和知識(shí)的非均衡增長(zhǎng)等方面分析結(jié)構(gòu)變動(dòng)的原因，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，如Pasinetti（1981，1993）、Montobbio（2002）、 Metcalfe et al.（2006）等。

2.結(jié)構(gòu)變動(dòng)是影響生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要因素

一方面，生產(chǎn)率作為反映投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的績(jī)效指標(biāo)和衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況的重要工具，與結(jié)構(gòu)變動(dòng)密切相關(guān)。Baumol et al.（1989）強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變動(dòng)不僅是一個(gè)長(zhǎng)期的現(xiàn)象，而且與生產(chǎn)率增長(zhǎng)有著密切的關(guān)系。Montobbio（2002）指出，各種經(jīng)濟(jì)思想史都強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變動(dòng)既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的一個(gè)基本特征，又是考慮總體生產(chǎn)率速度和方向的一個(gè)關(guān)鍵因素。Eberhardt（2008）使用跨國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，通過(guò)一個(gè)校準(zhǔn)模型，說(shuō)明了在二元經(jīng)濟(jì)體中即使不存在技術(shù)進(jìn)步，結(jié)構(gòu)變動(dòng)也會(huì)引起全要素生產(chǎn)率正的變化。

另一方面，結(jié)構(gòu)變動(dòng)必然伴隨著資源的再配置，資源再配置的過(guò)程也是結(jié)構(gòu)變動(dòng)的過(guò)程。基于此，通過(guò)從生產(chǎn)率增長(zhǎng)中分離出要素再配置對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，可以考察結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。這方面的大量經(jīng)驗(yàn)研究也證實(shí)了結(jié)構(gòu)變動(dòng)是生產(chǎn)率增長(zhǎng)中非常重要的一個(gè)部分，如Maddison（1952）、M. 賽爾奎因（1989）、Baily et al.（1992）、Bartelsman and Doms（2000）、Foster et al.（2001）等。近十幾年興起的資源錯(cuò)配理論及研究，也證實(shí)了資源錯(cuò)配是影響全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要因素（Jones，2011；Hsieh and Klenow，2009；Restuccia，2008；Aoki，2012）。

3.中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)經(jīng)歷了劇烈的結(jié)構(gòu)變動(dòng)

自改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨中國(guó)總量經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了劇烈的變化。工業(yè)增加值占總GDP的比重1978年為44.09%，1994年為40.42%，2013年為37.04%。第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占總就業(yè)人員的比重1978年為17.3%，1994年為22.7%，2013年為30.1%。工業(yè)最終需求占總需求的比重，1987年為34.91%，1992年為33.30%，2007年為48.09%。在工業(yè)最終需求中，消費(fèi)所占比重1987年為68.10%，1992年為60.36%，2007年為39.82%；固定資本形成總額所占比重1987年為39.90%，1992年為28.83%，2007年為44.13%；凈出口所占比重1987年為-8.00%，1992年為8.17%，2007年為16.04%。^[7]

在工業(yè)總量經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的同時(shí)，工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了更加顯著的變動(dòng)。1994～2011年，36個(gè)兩位數(shù)工業(yè)行業(yè)的就業(yè)份額平均變動(dòng)率為10.45%，資本存量份額的平均變動(dòng)率為68.65%，增加值份額的平均變動(dòng)率為6.16%^[8]。需求結(jié)構(gòu)以行業(yè)總產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)出比重最高的化學(xué)工業(yè)為例：最終需求中，消費(fèi)所占比重1992年為141.89%，2007年為240.87%；資本形成總額所占比重1992年為36.29%，2007年為50.43%；凈出口所占比重1992年為-78.18%，2007年為-191.30%^[9]。

4.優(yōu)化工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)是提高工業(yè)生產(chǎn)率的重要途徑

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷過(guò)去30多年的持續(xù)高速增長(zhǎng)之后，已經(jīng)進(jìn)入中高速增長(zhǎng)階段。GDP增長(zhǎng)速度從2010年的10.6%持續(xù)下降到2014年的7.3%，工業(yè)增加值增長(zhǎng)速度從2010年的12.6%持續(xù)下降到2014年的6.9%^[10]。在中國(guó)總量經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩的形勢(shì)下，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放式向集約式轉(zhuǎn)變的過(guò)程，就是要素驅(qū)動(dòng)型的增長(zhǎng)模式向生產(chǎn)率不斷提高的集約型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的過(guò)程。驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)率提高的兩種途徑是技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整。其中，結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的資源再配置效應(yīng)是生產(chǎn)率增長(zhǎng)中重要的一個(gè)組成部分。尤其是在要素成本上升和能源資源約束日益增強(qiáng)的條件下，優(yōu)化工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)以提高工業(yè)生產(chǎn)率是促進(jìn)工業(yè)增長(zhǎng)和挖掘增長(zhǎng)潛力的重要途徑。

二 問(wèn)題的提出

基于以上研究背景，提出如下5個(gè)問(wèn)題。第一，結(jié)構(gòu)變動(dòng)的理論基礎(chǔ)是什么？如何測(cè)度單要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)？關(guān)于結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響研究有哪些，主要的分析框架是什么，采用了何種研究假設(shè)和模型方法？針對(duì)中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響的研究有哪些，具體的研究對(duì)象、方法和結(jié)論是什么？本書(shū)在已有研究的基礎(chǔ)上，要解決哪幾個(gè)問(wèn)題，有無(wú)研究的價(jià)值？第二，1992～2011年中國(guó)工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的產(chǎn)出和要素投入的結(jié)構(gòu)變動(dòng)特征是什么？工業(yè)要素投入的結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響如何？勞動(dòng)和資本要素的再配置效應(yīng)對(duì)工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響如何？勞動(dòng)和資本要素的錯(cuò)配對(duì)工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響如何？ 第三，在已有研究的基礎(chǔ)上，如何選擇和構(gòu)建測(cè)度工業(yè)需求結(jié)構(gòu)對(duì)單要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響的方法？1992～2007年工業(yè)需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)特征是什么？工業(yè)需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)單要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響如何，說(shuō)明了什么？第四，如果工業(yè)的要素投入結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)單要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)都有顯著的影響，那么主要是什么因素影響了工業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)，影響怎么樣？第五，所有的實(shí)證分析結(jié)論可以為當(dāng)前工業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)提供什么樣的建議？

本書(shū)聚焦于1992～2011年中國(guó)工業(yè)及其各行業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的現(xiàn)實(shí)，試圖通過(guò)對(duì)如下內(nèi)容的研究來(lái)回答上述問(wèn)題：理論回顧和文獻(xiàn)綜述；結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響研究：供給視角；結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響研究：需求視角；結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響因素分析。