第一節 基本概念的界定

經濟發展的過程，既伴隨著經濟的增長和波動，又伴隨著經濟中一系列的結構變動。同時，各種經濟思想史都強調結構變動的過程既是經濟發展過程的一個基本特征，又是考慮總體生產率速度和方向的一個關鍵因素（Montobbio，2002）。因此，結構變動是經濟學研究中一個悠久而宏大的主題，相關文獻浩如煙海，具體研究對象和重點千差萬別，結構變動的含義極為寬泛。在此背景下，開篇界定本書研究主題中的兩個關鍵詞——結構變動和生產率的含義顯得非常重要，是進行研究的第一步。

一 結構變動

經濟學中對“結構”（Structure）和“結構變動”（Structural Change）的使用有非常多的含義。其中，有些使用具有明確的含義，有些則是模棱兩可的。其定義和分析的對象依賴于所研究的問題。Machlup在Economic Semantics一書中，根據“結構”與“結構變動”含義的清晰程度，列舉了經濟學在各種情況下使用這兩個術語的大量例子。如果僅考慮對“結構”與“結構變動”比較清晰的定義，它們就至少有9種不同的含義（Silva and Teixeira，2008）。

經過分析對比，與本研究聯系最密切、較權威的對結構和結構變動進行解釋的有如下幾種。

Kuznets and Goldsmith （1959）認為，結構是指相互關聯的各部分之間比較一致的框架，其每一部分都有特定作用，但都控制著一系列共同的目標。家庭、企業、行業和國家在經濟活動中都有結構，結構中各部門相互聯系和影響。持續的增長必然伴隨著相互依賴的各組成部分的結構變動。

Syrquin（1988）指出，結構主要是指與經濟增長相關聯的總量上的構成，或反映技術、行為關系的比率；在經濟增長分析中，結構變動的主要方面包括物質和人力資本的積累以及需求、貿易、產出、勞動投入的構成變化。結構變動是現代經濟增長的中心。

H. 錢納里等（1989）將經濟結構定義為“不同部門中勞動、資本和自然資源等生產要素的供給及使用”；而“結構轉變^[1]范疇是指經濟結構的各個方面所發生的變化”。

石川秀（1996）對結構變動的定義是：“總量經濟指標（如國民產值和支出，出口和進口，人口和勞動力）的重要組成部分的相對權值的變化。”他指出結構變動是一種復雜的現象，僅限定論述由經濟增長直接或間接所引起的結構變動過程。^[2]

Matsuyama（2008）認為經濟發展中的結構變動，涉及產出和就業的部門構成、產業組織、金融系統、收入和財富分布、人口構成、政治制度，甚至社會價值系統等方面的變化。同時，指出結構變動是一個復雜且互相緊密聯系的現象，與經濟增長關系密切。

綜上可見，經濟活動中的結構反映了組成整體的各部分的某種比例關系，結構變動就是組成整體的各部分比例關系的變化。整體中各部分相互依賴、相互影響，結構的具體狀況因研究的整體而不同。結構變動的內容因研究對象、研究視角、研究方法和研究重點的不同而迥然不同，且具有復雜性。另外，經濟結構變動經常與經濟增長相聯系，最普遍的是研究產出結構、就業結構、需求結構等方面的變化。本書根據研究對象，將結構變動的含義限定為：中國工業各行業產出份額、投入要素份額、最終需求份額及其構成的變化。

二 生產率

對生產率（Productivity）的通用定義是：一組產出指標與一組投入指標的比率（OECD，2001b）^[3]。由于產出指標與投入指標的分類眾多，以及對產出和投入指標的處理方法不同，生產率的類型很多。按生產率測度中所包括的投入要素是一種還是多種，可以分為單要素生產率（或偏要素生產率）和全要素生產率（或多要素生產率）兩類^[4]。

單要素生產率，只涉及一種投入和一種產出的比較。常用的是勞動生產率和資本生產率，分別用產出與勞動投入的比率和產出與資本投入的比率表示。

全要素生產率（TFP），涉及多種投入和一種產出的比較，可以反映所有投入要素轉化為產出的效率。它是對整個經濟生產機制效率的一種測度（Baumol et al.，1989）?？晒┻x擇的測度方法有許多種，目前最常見的方法有增長核算方法、指數方法、距離函數方法。對全要素生產率測度結果的具體解釋，與測度方法密切相關。因為“這樣一種度量的意義和性質依賴于它的成分的定義和性質，并且依賴于具體的公式和把各個分量加總成一個產出或一個投入指數所用的有關權數”（茲維·格里利切斯，1996）。在增長核算方法中，全要素生產率表示產出中不能由投入所解釋的部分，可以從測度結果中分解出多種投入和全要素生產率對經濟增長的直接貢獻。不管采用何種方法，經濟學家對全要素生產率都有幾種互相矛盾的解釋^[5]。盡管如此，不可否認的是，全要素生產率作為衡量多種投入轉化為產出的績效指標雖然不完美，但在沒有新的更好的替代指標出現之前，學術界在經驗研究中仍然在廣泛地使用它。從這點出發，本書將全要素生產率理解為對生產能力的一種度量，其結果可以反映投入轉化為產出的績效狀況，是衡量經濟增長狀況的一種重要工具。

本書在具體的生產率測算中，涵蓋中國工業及其兩位數分行業的勞動生產率、資本生產率和全要素生產率增長率三種。而且，在生產函數和投入產出表兩種核算框架中對全要素生產率的增長分別進行了測度。