第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景與問題提出

一 研究背景

人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)是對(duì)自然和社會(huì)范圍內(nèi)稀缺資源的獲取和配置，這些資源包括資本、要素、勞動(dòng)力、技術(shù)等眾多內(nèi)容。而人類社會(huì)得以維系與延續(xù)正是依賴于對(duì)這些資源的控制、采集、攝取和加工，每一個(gè)個(gè)體，追逐資源的支配和控制權(quán)，最大化自身的資源和利益，作為由個(gè)體組成的群體，圍繞資源的交往方式則是多種多樣的，如競(jìng)爭(zhēng)或合作等。在一定時(shí)期內(nèi)或一個(gè)穩(wěn)定的群體內(nèi)部，人們圍繞資源配置的互動(dòng)的狀態(tài)是相對(duì)穩(wěn)定的，這種穩(wěn)定的狀體是個(gè)體間所習(xí)慣的交往方式，是一種互動(dòng)的均衡狀態(tài)，本書將這種均衡狀態(tài)稱為資源配置規(guī)則（朱憲辰、關(guān)宏宇，2013）。如此，將社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)視為個(gè)體間圍繞資源的互動(dòng)，那么作為互動(dòng)均衡狀態(tài)的資源配置規(guī)則，在更為宏觀的層面則對(duì)應(yīng)于社會(huì)制度，在這一視角下，制度變遷與社會(huì)轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是社會(huì)資源配置規(guī)則的變化。

資源配置規(guī)則的界定所隱含的一個(gè)基本假設(shè)——制度是內(nèi)生于博弈過程的均衡現(xiàn)象，是博弈過程中多主體互動(dòng)的均衡狀態(tài)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各參與主體的認(rèn)知狀態(tài)、行為決策則是制度得以實(shí)施的微觀基礎(chǔ)，而群體內(nèi)部能夠協(xié)調(diào)并達(dá)至均衡是因?yàn)樗袀€(gè)體分享了關(guān)于策略選擇的共同認(rèn)知。也就是說，制度作為一種個(gè)體間穩(wěn)定的交往模式和預(yù)期，源于群體內(nèi)個(gè)體分享的共同認(rèn)知，相應(yīng)的制度變遷和社會(huì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)是個(gè)體間共同認(rèn)知的調(diào)整與更新，可以把制度的變遷過程理解為個(gè)體認(rèn)知與系統(tǒng)環(huán)境互動(dòng)調(diào)整的過程，也是一個(gè)認(rèn)知更新與收斂的過程（晏鷹，2010）。

正如North（2006）指出的，內(nèi)隱的認(rèn)知調(diào)整和外顯的制度變遷具有某種程度上的同構(gòu)性。因此，對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型和制度變遷的分析中，互動(dòng)中的個(gè)體認(rèn)知狀態(tài)的調(diào)整和策略知識(shí)的更新這一微觀基礎(chǔ)是尤為重要的。布坎南和塔洛克（2000）在論述一致同意原則中指出，引入互動(dòng)視角后，多個(gè)個(gè)體間一致決策選擇，不僅結(jié)果的帕累托最優(yōu)特征問題是重要的，為達(dá)成一致同意而產(chǎn)生的復(fù)雜的協(xié)商和討價(jià)還價(jià)過程更為重要。這給出的啟示是，圍繞資源配置問題的“利”之爭(zhēng)，其關(guān)鍵在于個(gè)體之間的“理”之爭(zhēng)，因此，個(gè)體對(duì)于資源配置規(guī)則應(yīng)當(dāng)如何的認(rèn)知狀態(tài)（正當(dāng)性評(píng)價(jià)和預(yù)期）——資源配置規(guī)則偏好與認(rèn)同是協(xié)調(diào)、解決由轉(zhuǎn)型帶來的新的不確定性的基礎(chǔ)。結(jié)合中國當(dāng)前社會(huì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)改革問題，基于資源配置規(guī)則視角來看待轉(zhuǎn)型過程，其本質(zhì)是從原有計(jì)劃體制下“政府支配照顧-民眾依賴服從”規(guī)則到市場(chǎng)體制下“民眾自我協(xié)商、合作協(xié)調(diào)”規(guī)則的轉(zhuǎn)變。

中國社會(huì)轉(zhuǎn)型，源于市場(chǎng)化改革抵消了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)造成的財(cái)政重負(fù)和短缺，對(duì)原有計(jì)劃的控制逐步放開，尤其是放開了對(duì)社會(huì)基層決策單元——城鄉(xiāng)家庭和企業(yè)的生產(chǎn)和生活的全面控制，同時(shí)解除了對(duì)其保障供給的責(zé)任義務(wù)。這一過程中，農(nóng)戶、個(gè)體工商戶和民營者、管理者接手的轉(zhuǎn)制企業(yè)和外資企業(yè)，創(chuàng)造了絕大多數(shù)的就業(yè)機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)的高速增長，同時(shí)也帶來集體物品合作供給困境。

以往政府包攬了住房、醫(yī)療和教育等各項(xiàng)服務(wù)和產(chǎn)品的供給義務(wù)，包攬了相應(yīng)的治理責(zé)任，在上述“放開-解除”過程中，市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)化的改革對(duì)于那些可分割成排他性、競(jìng)爭(zhēng)性的私人物品領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型是相對(duì)平穩(wěn)的，但在涉及諸多個(gè)體共有、共用、共享的不可分割的公共物品和集體物品領(lǐng)域來說，轉(zhuǎn)型過程并不平穩(wěn)，家庭和企業(yè)都無法僅僅通過私人消費(fèi)和經(jīng)營決策完成生活和生產(chǎn)運(yùn)行，而是不可避免地需要面對(duì)非市場(chǎng)交易性的俱樂部物品或集體物品的合作供給問題，如私人住宅小區(qū)公共設(shè)備的維護(hù)更新、程序化和組織化運(yùn)作的商會(huì)、出口行業(yè)反傾銷集體應(yīng)訴等。

上述集體行動(dòng)困境的根源在于政府通過推出一系列正式制度，大規(guī)模推進(jìn)各項(xiàng)改革迅速地完成了外顯制度層面的轉(zhuǎn)型，而互動(dòng)主體內(nèi)隱的認(rèn)知狀態(tài)和行為模式的調(diào)整轉(zhuǎn)型卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有完成，且后者的轉(zhuǎn)型是一個(gè)相對(duì)漫長的學(xué)習(xí)、調(diào)整、試錯(cuò)和收斂的過程，在這個(gè)試錯(cuò)學(xué)習(xí)過程中，不同個(gè)體則可能處于認(rèn)知狀態(tài)轉(zhuǎn)型的不同階段。因此互動(dòng)中的個(gè)體們?cè)械墓蚕碚J(rèn)知狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣愘|(zhì)認(rèn)知狀態(tài)，關(guān)于社會(huì)資源應(yīng)該采用什么樣的規(guī)則進(jìn)行配置的認(rèn)同存在分歧，一部分個(gè)體規(guī)則認(rèn)同仍然停留在依賴政府安排上，即科層化的垂直行政權(quán)力支配規(guī)則，而另一部分則逐漸習(xí)得并接受與其他個(gè)體的自愿協(xié)商、平等協(xié)作，即市場(chǎng)化的水平協(xié)調(diào)規(guī)則。此時(shí)圍繞著社會(huì)稀缺資源的獲取和配置互動(dòng)中，由于人們秉持著不同的規(guī)則認(rèn)同與行為預(yù)期，新場(chǎng)景下的均衡形成存在一定困難，尤其是非私有且不可分割的公共部位的治理，采用個(gè)體間水平協(xié)調(diào)互動(dòng)來自發(fā)合作供給集體物品的共享認(rèn)同和共同知識(shí)還遠(yuǎn)未形成，匿名個(gè)體間的共享資源治理仍處在傳統(tǒng)互動(dòng)方式瓦解（外顯制度轉(zhuǎn)型）后的不確定之中。

二 問題提出

討論至此，本書要考察的問題也逐漸清晰，如果把自發(fā)擴(kuò)展的制度視為眾多參與人通過行為互動(dòng)而達(dá)成的一個(gè)能夠自我實(shí)施的激勵(lì)相容的博弈均衡的話（晏鷹，2010），那么社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，參與人的行動(dòng)決策及其行為決策的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)——認(rèn)知狀態(tài)，對(duì)于新博弈均衡的達(dá)至則是至關(guān)重要的。

具體地說，我國從垂直行政權(quán)力支配到水平市場(chǎng)自愿協(xié)調(diào)的轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀下，個(gè)體認(rèn)知層面的資源配置規(guī)則的偏好取向是新制度安排下的行為決策與互動(dòng)均衡的微觀基礎(chǔ)。本書從微觀個(gè)體認(rèn)知與行動(dòng)角度解釋社會(huì)和制度轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，嘗試把轉(zhuǎn)型期的復(fù)雜場(chǎng)景抽象到控制實(shí)驗(yàn)中，對(duì)較為簡(jiǎn)化的轉(zhuǎn)型期異質(zhì)（尤其是異質(zhì)規(guī)則偏好）個(gè)體間協(xié)調(diào)合作與行為調(diào)整問題進(jìn)行考察。具體問題概括如下。

如何理解資源配置規(guī)則及個(gè)體對(duì)資源配置規(guī)則的偏好，如何基于資源配置規(guī)則視角理解我國社會(huì)轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀？

如何針對(duì)轉(zhuǎn)型過程中決定各方參與人互動(dòng)模式的具體偏好內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)化和經(jīng)驗(yàn)度量，對(duì)轉(zhuǎn)型期多元規(guī)則偏好在群體中的分布情況進(jìn)行測(cè)度，并討論影響偏好延續(xù)或改變的因素？

在前人關(guān)于偏好、信念與行為的決策理論基礎(chǔ)上引入規(guī)則偏好后，如何構(gòu)建包含規(guī)則偏好與策略預(yù)期的行為決策框架？如何刻畫異質(zhì)個(gè)體間的互動(dòng)過程，尤其是一次性且匿名的交往互動(dòng)中，信任與合作的形成過程和狀態(tài)？

如何進(jìn)行田野調(diào)查和實(shí)驗(yàn)室控制實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，從而對(duì)異質(zhì)規(guī)則偏好個(gè)體間的信任與合作進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)？

本章作為本書的第一部分，主要任務(wù)是在介紹本書的基本研究背景的基礎(chǔ)上，提出本書所要考察的問題。本章余下內(nèi)容包括本書核心概念界定，研究思路、技術(shù)路線和研究方法，最后是主要研究?jī)?nèi)容和結(jié)構(gòu)安排。