引言

資源配置規則視角下，中國社會轉型的本質是從原有計劃體制下垂直化“政府支配照顧-民眾依賴服從”規則到市場體制下水平化“民眾自我協商、合作協調”規則的轉變，而個體認知層面的資源配置規則的偏好取向是新制度安排下的行為決策與互動均衡的微觀基礎。轉型過程中，互動主體內隱的認知狀態和行為模式的調整轉型遠落后于政府推動的外顯制度層面的轉型，解決傳統互動方式瓦解（外顯制度轉型）帶來的不確定性所需要的新的共享認知狀態遠未形成，匿名個體間圍繞資源配置的信任與合作面臨著新的不確定性。

對此，本書采用田野實驗和實驗室控制實驗方法，從微觀個體認知與行動角度解釋社會和制度轉型經驗，嘗試把轉型期的復雜場景抽象到控制實驗中，對較為簡化的轉型期異質個體（尤其是異質規則認同）間的協調信任、合作與行為調整問題進行考察。全書的研究工作如下。

（1）構建資源配置規則及其偏好視角的社會制度轉型分析框架。通過系統回顧資源配置規則的思想脈絡，討論其共享知識屬性和基本形態，結合我國轉型特點簡化“父愛規則”與交易規則這兩種交往規則，歸納表征個體交往互動過程中的偏好構成，構建基于物質偏好、他涉社會偏好、規則偏好、信念估計和決策均衡及調整的理論分析框架。初步嘗試討論了將規則或規范納入決策分析可以考慮的效用函數構建方式，為田野實驗和實驗室控制實驗研究提供綜合的概念性理論框架。

（2）規則偏好及其對城鎮住宅共享資源合作治理影響的田野實驗表征。針對轉型期經濟的特殊性，本書從微觀主體認知狀態（包括規則偏好和策略預期）角度考察這一特殊的公共物品的治理轉型問題，選取自然對照組，探索個體認知狀態調整、知識習得與制度轉型的內在關聯，強調個體內隱的規則偏好調整、策略知識更新重于外顯制度轉型。

（3）規則偏好的實驗室度量及其對匿名互動中信任與合作關系的影響考察。基于行為經濟學和實驗經濟學研究方法，采用博弈論思想進一步對資源配置規則的內涵進行抽象簡化，嘗試通過實驗室控制實驗方法構建模擬現實的決策場景，在實驗室中識別度量個體規則偏好的分布狀態，在異質規則偏好基礎上，檢驗規則偏好在匿名個體間信任與合作關系形成過程中的影響、規則偏好與其他干預機制（如懲罰和交流承諾）在這一過程中的影響。

實驗研究結果如下。

（1）城鎮住宅小區共享資源治理場景下，個體新舊規則與策略的認知更新未完成是導致小區集體行動與公共物品供給困境的主要原因。目前，行政權力支配的治理規則（政府應該承擔治理責任）仍為主要的規則認同；業主間“市場化水平協商”的治理規則（業主應該共同承擔治理責任）仍在習得、調整過程中。但大部分小區業主對依靠政府策略的預期大幅度降低，而業主協商解決策略預期有所提高，表明小區內業主認知狀態調整，是向著有利于業主負責這一市場化水平協商規則認同方向進行調整的。規則偏好與策略預期的習得和調整受到個體經歷的影響，如以往福利照顧程度深、時間久，職業行政屬性強，個人住房產權性質受行政安排影響大，以及政府福利照顧政策的反復都不利于個體新規則偏好和策略知識的調整。

（2）實驗驗證了人們對于互動過程、互動規則本身存在好惡評價，即存在與物質收益結果無關的純粹規則偏好，且如同其他社會偏好一樣，規則偏好也呈現異質分布狀態。關于實驗室中規則偏好的度量方法，本書提供了兩種可供參考的思路，一是采用顯示性偏好思路，通過個體對于某種規則場景的進入權的購買出價或改變某種規則的出價，替代度量其對所選擇的場景規則的喜好程度；二是將“場景-角色-行動-收益”的映射結構作為交往規則的一種形式，個體行為模式符合某一映射關系（交往規則），即認為個體具有該交往規則取向的規則偏好。

（3）信任實驗中，公平規則偏好對于匿名個體信任水平存在影響，公平規則偏好直接影響信任信念和陌生雙方互惠合作的規則認同，并通過二者間接影響信任行動。公共物品實驗中，公平規則偏好與公共物品實驗中的合作類型相關，偏好程度越強，成為條件合作者的可能性越大；重復公共物品實驗中，公平規則偏好強的個體面對投入行為的偏離，調整的反應程度更大，且公平規則偏好強的個體的調整基于他們認為正當的互動行為規則（規則偏好）。

（4）無懲罰機會的信任實驗中，對比規則中性個體，規則偏好委托人和代理人具有更高的信任水平和值得信任水平；懲罰的引入，并未改變規則偏好被試的行為，而是顯著改變規則中性被試的行為。規則偏好個體行為調整的標準是內心準則，不因外在激勵機制的改變而調整。

（5）引入承諾機會的信任實驗中，承諾會顯著提高代理人的返還水平，且這種承諾效應是基于內化規范機制而產生的，期望滿足機制的獨立貢獻并不顯著；信任實驗中的承諾效應因個體合作類型不同而存在差異，承諾提高了條件合作者在信任實驗中的返還水平，且隱秘承諾形式提高程度更為顯著，驗證了承諾的影響更符合基于內在規范的契約責任機制，而自利者不存在承諾效應，隱秘承諾無顯著影響，公開承諾形式甚至降低了互惠水平。