第一章 緒論

第一節 研究背景與問題提出

一 研究背景

人類經濟活動的實質是對自然和社會范圍內稀缺資源的獲取和配置，這些資源包括資本、要素、勞動力、技術等眾多內容。而人類社會得以維系與延續正是依賴于對這些資源的控制、采集、攝取和加工，每一個個體，追逐資源的支配和控制權，最大化自身的資源和利益，作為由個體組成的群體，圍繞資源的交往方式則是多種多樣的，如競爭或合作等。在一定時期內或一個穩定的群體內部，人們圍繞資源配置的互動的狀態是相對穩定的，這種穩定的狀體是個體間所習慣的交往方式，是一種互動的均衡狀態，本書將這種均衡狀態稱為資源配置規則（朱憲辰、關宏宇，2013）。如此，將社會運轉視為個體間圍繞資源的互動，那么作為互動均衡狀態的資源配置規則，在更為宏觀的層面則對應于社會制度，在這一視角下，制度變遷與社會轉型的本質是社會資源配置規則的變化。

資源配置規則的界定所隱含的一個基本假設——制度是內生于博弈過程的均衡現象，是博弈過程中多主體互動的均衡狀態。社會經濟活動中各參與主體的認知狀態、行為決策則是制度得以實施的微觀基礎，而群體內部能夠協調并達至均衡是因為所有個體分享了關于策略選擇的共同認知。也就是說，制度作為一種個體間穩定的交往模式和預期，源于群體內個體分享的共同認知，相應的制度變遷和社會轉型的基礎是個體間共同認知的調整與更新，可以把制度的變遷過程理解為個體認知與系統環境互動調整的過程，也是一個認知更新與收斂的過程（晏鷹，2010）。

正如North（2006）指出的，內隱的認知調整和外顯的制度變遷具有某種程度上的同構性。因此，對社會轉型和制度變遷的分析中，互動中的個體認知狀態的調整和策略知識的更新這一微觀基礎是尤為重要的。布坎南和塔洛克（2000）在論述一致同意原則中指出，引入互動視角后，多個個體間一致決策選擇，不僅結果的帕累托最優特征問題是重要的，為達成一致同意而產生的復雜的協商和討價還價過程更為重要。這給出的啟示是，圍繞資源配置問題的“利”之爭，其關鍵在于個體之間的“理”之爭，因此，個體對于資源配置規則應當如何的認知狀態（正當性評價和預期）——資源配置規則偏好與認同是協調、解決由轉型帶來的新的不確定性的基礎。結合中國當前社會轉型和經濟改革問題，基于資源配置規則視角來看待轉型過程，其本質是從原有計劃體制下“政府支配照顧-民眾依賴服從”規則到市場體制下“民眾自我協商、合作協調”規則的轉變。

中國社會轉型，源于市場化改革抵消了計劃經濟造成的財政重負和短缺，對原有計劃的控制逐步放開，尤其是放開了對社會基層決策單元——城鄉家庭和企業的生產和生活的全面控制，同時解除了對其保障供給的責任義務。這一過程中，農戶、個體工商戶和民營者、管理者接手的轉制企業和外資企業，創造了絕大多數的就業機會和經濟的高速增長，同時也帶來集體物品合作供給困境。

以往政府包攬了住房、醫療和教育等各項服務和產品的供給義務，包攬了相應的治理責任，在上述“放開-解除”過程中，市場化、產業化、企業化的改革對于那些可分割成排他性、競爭性的私人物品領域的轉型是相對平穩的，但在涉及諸多個體共有、共用、共享的不可分割的公共物品和集體物品領域來說，轉型過程并不平穩，家庭和企業都無法僅僅通過私人消費和經營決策完成生活和生產運行，而是不可避免地需要面對非市場交易性的俱樂部物品或集體物品的合作供給問題，如私人住宅小區公共設備的維護更新、程序化和組織化運作的商會、出口行業反傾銷集體應訴等。

上述集體行動困境的根源在于政府通過推出一系列正式制度，大規模推進各項改革迅速地完成了外顯制度層面的轉型，而互動主體內隱的認知狀態和行為模式的調整轉型卻遠遠沒有完成，且后者的轉型是一個相對漫長的學習、調整、試錯和收斂的過程，在這個試錯學習過程中，不同個體則可能處于認知狀態轉型的不同階段。因此互動中的個體們原有的共享認知狀態轉變為多元異質認知狀態，關于社會資源應該采用什么樣的規則進行配置的認同存在分歧，一部分個體規則認同仍然停留在依賴政府安排上，即科層化的垂直行政權力支配規則，而另一部分則逐漸習得并接受與其他個體的自愿協商、平等協作，即市場化的水平協調規則。此時圍繞著社會稀缺資源的獲取和配置互動中，由于人們秉持著不同的規則認同與行為預期，新場景下的均衡形成存在一定困難，尤其是非私有且不可分割的公共部位的治理，采用個體間水平協調互動來自發合作供給集體物品的共享認同和共同知識還遠未形成，匿名個體間的共享資源治理仍處在傳統互動方式瓦解（外顯制度轉型）后的不確定之中。

二 問題提出

討論至此，本書要考察的問題也逐漸清晰，如果把自發擴展的制度視為眾多參與人通過行為互動而達成的一個能夠自我實施的激勵相容的博弈均衡的話（晏鷹，2010），那么社會轉型過程中，參與人的行動決策及其行為決策的內在驅動——認知狀態，對于新博弈均衡的達至則是至關重要的。

具體地說，我國從垂直行政權力支配到水平市場自愿協調的轉型現狀下，個體認知層面的資源配置規則的偏好取向是新制度安排下的行為決策與互動均衡的微觀基礎。本書從微觀個體認知與行動角度解釋社會和制度轉型經驗，嘗試把轉型期的復雜場景抽象到控制實驗中，對較為簡化的轉型期異質（尤其是異質規則偏好）個體間協調合作與行為調整問題進行考察。具體問題概括如下。

如何理解資源配置規則及個體對資源配置規則的偏好，如何基于資源配置規則視角理解我國社會轉型現狀？

如何針對轉型過程中決定各方參與人互動模式的具體偏好內容進行簡化和經驗度量，對轉型期多元規則偏好在群體中的分布情況進行測度，并討論影響偏好延續或改變的因素？

在前人關于偏好、信念與行為的決策理論基礎上引入規則偏好后，如何構建包含規則偏好與策略預期的行為決策框架？如何刻畫異質個體間的互動過程，尤其是一次性且匿名的交往互動中，信任與合作的形成過程和狀態？

如何進行田野調查和實驗室控制實驗設計，從而對異質規則偏好個體間的信任與合作進行實證檢驗？

本章作為本書的第一部分，主要任務是在介紹本書的基本研究背景的基礎上，提出本書所要考察的問題。本章余下內容包括本書核心概念界定，研究思路、技術路線和研究方法，最后是主要研究內容和結構安排。