三 知識創新工程試點工作成效與影響

中國科學院知識創新工程試點不僅顯著提升了中國科學院的科技創新能力，帶動了國家創新體系與基礎能力建設以及中國全社會創新意識的提升，增強了中國科技界創新自信，擴大了中國科學家的國際影響力，而且為深化科技體制機制改革和推進創新文化建設提供了寶貴實踐經驗，對其他科研機構和大學的改革創新發展有重要的引領示范作用。

（一）知識創新工程試點的總體成效

中國科學院知識創新工程試點（1998～2010年）成效顯著，總體呈現良好發展態勢。一是重大創新成果不斷涌現，取得了一批事關現代化全局的戰略高技術創新成果和一批事關經濟社會全面協調可持續發展的重大公益性科技創新成果，在重要基礎前沿領域取得了一批原創成果。二是科技布局更加合理，確立了新的科技創新目標，培育了一批新的科技生長點，學科布局更加適應世界科技發展趨勢和國家經濟社會發展需要。三是體制機制改革取得突破，用人制度、分配制度、資源配置制度、評價獎勵制度改革探索，加速了創新資源向創新能力強、創新效率高的創新單元集聚，形成了競爭向上、協同發展的良好局面。四是科技創新隊伍代際轉移順利完成，人才結構日趨合理，一批青年科研和管理帶頭人嶄露頭角，創新能力顯著提高，在國際科學界的學術地位與影響顯著提高。五是創新文化建設成效日益顯現，“科學、民主、愛國、奉獻”的傳統、“唯實、求真、協力、創新”的院風和“依法辦院、以德興院”的理念逐步深入人心，科研人員精神面貌煥然一新。

從科研產出來看，中國科學院科技產出數量快速提升，產出質量呈現較快提升勢頭，國際學術影響力顯著提升。中國科學院在86個國立科研機構學術影響力排名中，有14個學科居于前10位，化學、材料科學、數學、工程學、計算機科學、環境與生態學、地球科學、物理學8個學科位居前5位。1999年1月至2009年2月，按入圍《工程科學索引（ESI）》論文被引頻次世界科研機構排名，中國科學院材料科學、化學位居第1位，物理學、工程學、數學分別位居第6位、第7位、第8位。1998～2010年，累計申請國內專利47119件，其中83.7%為發明專利，累計獲國內專利授權22546件。1998～2010年共獲得國家自然科學獎、國家技術發明獎和國家科學技術進步獎367項，其中獲國家自然科學獎數量占全國總數的40%。2014年以來連續4年獲得國家自然科學一等獎。2016年獲得8435件發明專利授權，自2014年自然出版集團首次發布自然指數榜單以來，中國科學院一直名列全球學術機構首位。^[4]

（二）知識創新工程試點的改革影響

中國科學院率先開展知識創新工程試點，肩負著探索建設中國特色國家創新體系和引領示范科技界為實現國家第三步戰略目標而奮斗的重任。為了突破由計劃經濟向市場經濟轉型時期不可避免的一系列體制機制障礙，中國科學院探索提出了一系列改革舉措，為科技體制改革積累了寶貴的實踐經驗。

一是堅持戰略引領，加強戰略研究和規劃能力建設。認清世情、國情，準確把握自身戰略定位，明確發展方向。加強院所戰略研究和規劃體系建設，建立健全規劃全過程管理規范，把握世界科技發展大勢和國家戰略需求，確定自身戰略定位和發展思路，選擇優先領域和戰略重點，形成清晰的工作思路和價值導向。知識創新工程試點的工作模式和思維方式已經在中國農業科學院、國家氣象科學院等機構得到一定程度的采用或者借鑒，對這些機構走創新發展道路有重要的引領示范作用。

二是堅持以人為本，加強人事管理體制機制創新。中國科學院以人事制度改革帶動事業單位全面改革創新，通過“按需設崗、按崗聘任、擇優上崗、動態更新”，使崗位成為吸引人、匯聚人的重要資源，成為落實戰略規劃的核心載體，顯著增強了科技人員的競爭意識，有效激發了科技人員的創新活力，成為科技體制改革的重要著力點。中國科學院在事業單位推行全員聘用制、職稱制度改革、職員制度改革、崗位分級管理以及績效工資改革等方面積累的經驗，對完善國家相關人事管理體制機制和有關事業單位人事制度改革有重要借鑒意義。事實上，“按需設崗、按崗聘任、擇優上崗、動態更新”的崗位聘任制度已經為許多科研機構所借鑒和采用，“三元結構”分配制度也為一些重要科研機構所效仿，為科研事業單位分配制度改革試點提供了鮮活的經驗。

三是堅持績效優先，調整資源配置模式。中國科學院以資源配置制度改革帶動管理創新，將鼓勵創新作為資源配置的出發點，將績效優先作為資源配置的首要標準，將協同發展、創新增值作為資源配置的價值導向，將競爭向上作為資源配置的基本原則，引導資源向發展能力強、創新效率高、產出效益好的團隊集聚，全面提升資源配置效率，對國內科研事業單位深化資源配置管理體制機制有重要參考價值。

四是堅持質量優先、分類評價、科學規范、公開公正，不斷完善創新績效評價。中國科學院始終把“質重于量”作為評價活動的價值導向，不斷調高科研產出評價的標準，引導科技人員重視國家科技創新產出質量；中國科學院將“分類導向”作為評價活動有效性的保障，引導科技管理者關注各類科技創新活動的規律和特點，鼓勵科技人員專業化發展；中國科學院注重將“科學規范、公開公正”作為評價活動程序正義的保障，引導評估人員注重評估方法創新和程序正義。中國科學院知識創新工程評估實踐中形成的“支撐院戰略管理、促進研究所競爭發展、體現院政策導向”的三層次科技評價體系對科研機構創新績效評估有重要的參考價值。

五是堅持開放合作，全球視野，不斷探索對外合作新模式。中國科學院始終把國際交流及與港澳臺地區合作交流放在知識創新工程試點工作的重要位置。通過加大投入力度，加強與海內外科技界共同開展戰略研究，建立戰略研究機制，舉辦雙邊高層戰略研討會，實施對外合作重點項目計劃、外國專家人才計劃、國際組織梯隊建設計劃，與一流學術組織共建聯合實驗室（研究所），支持科學家參與國際重大科技合作計劃和發起國際合作項目以及進入國際組織任職，設立“中國科學院國際科技合作獎”等國際獎項，豐富了合作內涵，提高了合作層次，顯著提升了中國科學院的學術水平和國際影響力。

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[1] 穆榮平，中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員，柏林工業大學博士，研究方向為創新政策與管理。

[2] 一工：《改革創新發展——中國科學院知識創新工程試點進展（一）》，《中國科學院院刊》2004年第6期。

[3] 科發規字〔2006〕115號。

[4] 2018年名列榜單第2～10名的機構分別為美國哈佛大學、德國馬普學會、法國國家科研中心、美國斯坦福大學、美國麻省理工學院、德國亥姆霍茲國家研究中心聯合會、日本東京大學、美國加州大學伯克利分校、英國劍橋大學。