摘要

裝備制造業(yè)被稱(chēng)為“工業(yè)之母”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，我國(guó)裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)的特征依然明顯。全球金融危機(jī)之后，國(guó)內(nèi)外形勢(shì)都發(fā)生了巨大變化，我國(guó)裝備制造業(yè)正處于由中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折期，創(chuàng)新是未來(lái)我國(guó)裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主線(xiàn)、主題。明確我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平特征和影響因素，對(duì)于明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新路徑、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本書(shū)通過(guò)大量定性和定量研究，對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)特征、地區(qū)特征和關(guān)鍵影響因素進(jìn)行了深度分析，力求客觀、清晰地反映我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和特征，為提升該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平提供有力支撐。

本書(shū)正文部分共分為九章，按照文獻(xiàn)綜述、理論支撐、產(chǎn)業(yè)背景研究、技術(shù)創(chuàng)新水平實(shí)證分析、政策建議的邏輯順序展開(kāi)。其中，第四章到第七章為本書(shū)的核心章節(jié)，從不同維度對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行了定性和定量分析。根據(jù)裝備制造業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)涵以及積累性和過(guò)程性兼具的二元特征，本書(shū)將技術(shù)創(chuàng)新水平解構(gòu)為技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率，并進(jìn)行了相對(duì)獨(dú)立又相互聯(lián)系的研究，這也是本書(shū)的核心創(chuàng)新點(diǎn)之一。

第一章為導(dǎo)論和文獻(xiàn)綜述，對(duì)與本書(shū)有密切關(guān)系的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理、歸納、總結(jié)，為全書(shū)寫(xiě)作思路的形成提供有益借鑒。

第二章為本書(shū)的理論基礎(chǔ)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵的剖析，以及基于網(wǎng)絡(luò)視角的解讀，為裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析應(yīng)涵蓋的主要環(huán)節(jié)、主體、要素提供了理論支撐。本書(shū)通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)變化的累積性和過(guò)程性特征進(jìn)行理論分析，得出研究我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的解構(gòu)思路。

第三章重點(diǎn)結(jié)合全球裝備制造業(yè)的發(fā)展背景，對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的整體發(fā)展情況，以及代表性行業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位進(jìn)行研究，這是我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平分析的關(guān)鍵背景和基礎(chǔ)。在產(chǎn)業(yè)層面，采用UN Comtrade的數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）和顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)（RCA）進(jìn)行定量計(jì)算，發(fā)現(xiàn)我國(guó)裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)始提升，但依然不強(qiáng)；在企業(yè)層面，依托于《2015年世界機(jī)械500強(qiáng)》排名數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，雖然在高鐵、核電、船舶等行業(yè)，中國(guó)制造已經(jīng)嶄露頭角，但與美、日、韓等國(guó)盈利性強(qiáng)的大企業(yè)相比，我國(guó)裝備制造企業(yè)仍有明顯差距。

第四章、第五章為行業(yè)維度的技術(shù)創(chuàng)新水平實(shí)證分析。第四章為基于因子分析法的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。本書(shū)構(gòu)建了包括創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新人力投入、企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力、技術(shù)獲取和應(yīng)用四個(gè)層次，以及十三項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的指標(biāo)體系。在此指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，基于因子分析法，對(duì)2011～2016年重點(diǎn)行業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)估。總體來(lái)看，2013年以來(lái)，我國(guó)裝備制造業(yè)重點(diǎn)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力表現(xiàn)出下滑特征?；趯?shí)證分析結(jié)果，本書(shū)深入探究了不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心影響因素，并且結(jié)合我國(guó)裝備制造業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐，對(duì)此次實(shí)證分析給予產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的啟示進(jìn)行了探討。第五章基于改進(jìn)的DEA模型、考慮一年的創(chuàng)新投入產(chǎn)出時(shí)滯，對(duì)2012～2016年重點(diǎn)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)實(shí)證結(jié)果從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率及規(guī)模報(bào)酬的角度進(jìn)行了解讀，并進(jìn)一步通過(guò)敏感性分析找出影響各行業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵要素，得出關(guān)于提升效率的關(guān)鍵啟示。綜合不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率評(píng)估結(jié)果來(lái)看，不同行業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新水平的著力點(diǎn)各不相同。

第六章、第七章分別選擇了電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)兩個(gè)處于不同發(fā)展階段的行業(yè)，進(jìn)行進(jìn)一步分地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平研究。使用2016年的數(shù)據(jù)，對(duì)兩個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的地區(qū)間差異進(jìn)行評(píng)估，然后基于黃金分割原則對(duì)因子分析結(jié)果進(jìn)行聚類(lèi)分析；以DEA模型為基礎(chǔ)，進(jìn)行分地區(qū)創(chuàng)新效率的實(shí)證分析；綜合比對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的實(shí)證分析結(jié)果，得出兩個(gè)行業(yè)創(chuàng)新水平的地域特征。

第八章總結(jié)歸納了美、德、日、韓等四個(gè)裝備制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的創(chuàng)新政策，基于前文實(shí)證分析得到的啟示，結(jié)合我國(guó)裝備制造業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中遇到的主要障礙，提出提升我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的政策建議。

第九章為核心結(jié)論總結(jié)。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 技術(shù)創(chuàng)新效率 因子分析 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析