第三節(jié) 本書思路及框架

一 研究對(duì)象

（一）全球治理

全球治理的實(shí)踐由來已久，但全球治理作為一個(gè)專門概念被提出并引起廣泛關(guān)注只是最近的事情，始于20世紀(jì)90年代。彼時(shí)，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束和全球化的飛速發(fā)展，各國(guó)之間的聯(lián)系日益密切，越來越多的問題超越一國(guó)邊界，需要世界各國(guó)合作探尋應(yīng)對(duì)之道，全球治理的重要性逐漸凸顯。

1992年，在時(shí)任聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)布特羅斯·加利的大力支持下全球治理委員會(huì)成立了，它對(duì)治理是這樣定義的：“治理是個(gè)人、機(jī)構(gòu)對(duì)其共同事務(wù)進(jìn)行管理的多種方式的統(tǒng)稱。治理是各種多樣的互相沖突的利益不斷通過合作得以調(diào)和的過程，它既包括有監(jiān)督和執(zhí)行權(quán)的正式機(jī)構(gòu)和機(jī)制，也包括以個(gè)人和機(jī)構(gòu)共識(shí)為基礎(chǔ)成立的一些非正式的安排。”^[8]推而廣之，全球治理指的是全球范圍內(nèi)對(duì)人類社會(huì)有組織的集中管理。Rosenau（1999）這樣描述全球治理：“在沒有一個(gè)統(tǒng)一的政治當(dāng)局的情況下，對(duì)互相聯(lián)系的關(guān)系進(jìn)行管理，就像在國(guó)際體系內(nèi)那樣。”^[9]弗萊徹學(xué)院國(guó)際治理領(lǐng)域的專家Adil Najam教授對(duì)全球治理的定義是“在缺乏全球政府的情況下對(duì)全球性進(jìn)程的管理”。還有一些學(xué)者把全球治理和全球公共政策的制定聯(lián)系起來。

綜上，全球治理可以大致概括為：由公共和私人的機(jī)構(gòu)通過一些正式和非正式的機(jī)制共同參與全球公共問題管理的過程，在這一過程中，不同程度的全球集體合作行動(dòng)使全球的一些集體利益得以明確闡述，權(quán)利和責(zé)任得以確立，分歧得以解決，進(jìn)而達(dá)成并確立穩(wěn)定的全球秩序。全球治理的主體包括各國(guó)政府、國(guó)際組織、跨國(guó)公司和非政府組織等。

由于缺乏一個(gè)全球?qū)用娴氖澜缯c一國(guó)之內(nèi)的治理相比，全球治理更關(guān)注如何克服集體行動(dòng)的困境，即“如何組織集體行動(dòng)”的問題。因此，相較國(guó)內(nèi)治理而言，全球治理尤其強(qiáng)調(diào)建立各國(guó)開展政策協(xié)調(diào)的框架以及各國(guó)普遍遵循的全球治理規(guī)則，作為各參與治理主體賴以開展集體行動(dòng)的基礎(chǔ)。全球治理的過程也是全球范圍內(nèi)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，目標(biāo)是在復(fù)雜的全球交往中建立公正的秩序。當(dāng)然，什么樣的秩序可以稱為公正的秩序，不同的國(guó)家會(huì)有不同的看法，這本身也是尋求全球共識(shí)的一個(gè)過程，但是該問題已經(jīng)超出了本書的研究范圍。需要指出的是，隨著全球化的發(fā)展和新的全球性問題的不斷涌現(xiàn)，全球治理的內(nèi)涵和外延都在不斷發(fā)展演進(jìn)的過程之中。

（二）全球經(jīng)濟(jì)治理

全球治理涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面，全球經(jīng)濟(jì)治理是全球治理的重要組成部分。在19世紀(jì)末第二次工業(yè)革命的推動(dòng)下，全球化飛速發(fā)展，形成了真正意義上的全球市場(chǎng)，在一國(guó)之內(nèi)，實(shí)體經(jīng)濟(jì)決定金融經(jīng)濟(jì)，在全球范圍內(nèi)亦然。全球分工、生產(chǎn)及交換體系構(gòu)成國(guó)際金融體系的實(shí)體基礎(chǔ)。對(duì)一國(guó)制度的研究似乎也可推及全球?qū)用妫瑢?duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)實(shí)，建立怎樣的全球經(jīng)濟(jì)體系和怎樣的全球經(jīng)濟(jì)治理框架也成為值得認(rèn)真研究的問題。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化理論和實(shí)踐的不斷深化，全球經(jīng)濟(jì)治理的概念也不斷延伸。

有一種觀點(diǎn)從提供公共物品的角度來解釋全球經(jīng)濟(jì)治理，認(rèn)為全球治理的過程其實(shí)就是全球公共品的需求與供給的過程。正如一個(gè)運(yùn)作有效的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需要國(guó)內(nèi)治理，需要有人負(fù)責(zé)提供公共產(chǎn)品、訂立市場(chǎng)規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、降低交易成本，一個(gè)日益全球化的世界市場(chǎng)也急需一套符合21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的全球經(jīng)濟(jì)治理體系，構(gòu)建貿(mào)易和投資規(guī)則、國(guó)際貨幣體系和國(guó)際金融監(jiān)管框架。2008年的國(guó)際金融危機(jī)暴露了市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，說明市場(chǎng)并不能解決所有經(jīng)濟(jì)問題，在一個(gè)日益互相關(guān)聯(lián)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中，市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重。國(guó)際金融機(jī)構(gòu)缺乏透明度和民主性，面對(duì)市場(chǎng)失靈問題捉襟見肘。國(guó)際合作的重點(diǎn)也開始轉(zhuǎn)向公共產(chǎn)品的提供方面，斯蒂格利茨認(rèn)為，當(dāng)今世界，一些必需的國(guó)際公共產(chǎn)品缺乏供給，而一些國(guó)際外部性并沒有得到充分的管控。^[10]按照標(biāo)準(zhǔn)定義，公共品一般是由政府提供的，然而，由于當(dāng)前并不存在一個(gè)超越各國(guó)政府的超國(guó)家世界政府，因此，全球的公共物品只能由霸權(quán)國(guó)家提供，^[11]或依靠國(guó)際協(xié)定以及國(guó)際組織來提供。裴長(zhǎng)洪（2014）將這個(gè)全球公共物品的主要內(nèi)容分為三類：第一類是國(guó)際規(guī)則以及這些國(guó)際規(guī)則賴以執(zhí)行的運(yùn)行載體，即一些國(guó)際機(jī)構(gòu)或協(xié)調(diào)機(jī)制如IMF、WTO等；第二類是為全球經(jīng)濟(jì)治理支付的各種成本和提供的援助，如一些國(guó)際機(jī)構(gòu)的會(huì)費(fèi)等；第三類是跨國(guó)公司和私人機(jī)構(gòu)為優(yōu)化國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理所承擔(dān)的企業(yè)國(guó)際社會(huì)責(zé)任或服務(wù)，如對(duì)一國(guó)自然災(zāi)害的救助等。^[12]

從全球金融體系的角度來看，外匯與匯率、國(guó)際收支、國(guó)際儲(chǔ)備、國(guó)際貨幣體系、國(guó)際金融市場(chǎng)、國(guó)際資本流動(dòng)、區(qū)域性貨幣金融一體化、國(guó)際金融協(xié)調(diào)機(jī)制、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)等，構(gòu)成國(guó)際金融體系的主要內(nèi)容。其中，最關(guān)鍵的要素集中在以下四個(gè)層面。第一個(gè)層面涉及國(guó)際儲(chǔ)備貨幣的選擇，指的是一國(guó)政府持有的可直接用于國(guó)際支付的國(guó)際通用貨幣資金；第二個(gè)層面涉及貨幣匯率安排、匯率制度的選擇以及各國(guó)貨幣匯率的調(diào)整機(jī)制；第三個(gè)層面涉及國(guó)際收支調(diào)節(jié)機(jī)制，即在出現(xiàn)根本性失衡的時(shí)候，如何通過相關(guān)國(guó)家內(nèi)外政策的調(diào)節(jié)，恢復(fù)可持續(xù)的國(guó)際收支狀況；第四個(gè)層面涉及國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)和合作規(guī)則的制定。^[13]全球經(jīng)濟(jì)治理更多關(guān)注的是第四個(gè)層面的問題。

（三）本書研究對(duì)象的界定

本書關(guān)注全球經(jīng)濟(jì)治理，但如上所述，全球經(jīng)濟(jì)治理本身也是一個(gè)內(nèi)涵極其豐富且不斷擴(kuò)展的概念，囿于篇幅，本書的研究范圍還需進(jìn)一步限定。此處所討論的全球經(jīng)濟(jì)治理主要是指各國(guó)為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)所開展的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，以及國(guó)際合作賴以開展的治理規(guī)則，投資是本書重點(diǎn)討論的領(lǐng)域。

本書研究的主要問題包括：全球經(jīng)濟(jì)體系到底發(fā)生了哪些新變化；危機(jī)后出現(xiàn)的哪些宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)安排有望演變?yōu)橄乱惠喨蚪?jīng)濟(jì)治理的核心機(jī)制；與以往的全球經(jīng)濟(jì)治理模式相比，國(guó)際金融危機(jī)以來，在國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則方面出現(xiàn)了哪些新的要素，它們會(huì)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)治理新格局帶來哪些影響。

針對(duì)上述問題，本書回顧了從布雷頓森林體系到2008年國(guó)際金融危機(jī)以及危機(jī)后各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的理論與實(shí)踐，探討了當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的兩大重點(diǎn)目標(biāo)：構(gòu)建維護(hù)全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的金融安全網(wǎng)以及通過改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投資促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。分析了央行貨幣互換對(duì)于新國(guó)際貨幣體系雛形的意義，以及對(duì)21世紀(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理新規(guī)則影響最大的投資領(lǐng)域的進(jìn)展。

二 研究思路和結(jié)構(gòu)

（一）研究思路

本書的研究圍繞以下幾個(gè)問題展開。

第一，開展全球經(jīng)濟(jì)治理（宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)）是否必要。

第二，如果必要，怎樣的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)框架能帶領(lǐng)我們走出全球經(jīng)濟(jì)的“新平庸”，實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“新勢(shì)頭”，這一全球經(jīng)濟(jì)治理（國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)）框架涵蓋哪些重點(diǎn)領(lǐng)域。

第三，國(guó)際金融危機(jī)以來，相關(guān)領(lǐng)域都取得了哪些新進(jìn)展，哪些領(lǐng)域有可能催生塑造21世紀(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理的新規(guī)則。

（二）本書結(jié)構(gòu)

本書第一章為引言，介紹了選題背景和意義、研究對(duì)象和研究思路，概述了本書主要回答的幾個(gè)問題。

第二章、第三章按照歷史順序，以內(nèi)外均衡理論為基礎(chǔ)，順次討論了布雷頓森林體系以及此后的“非體系”面臨的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作問題以及解決這些問題的歷史安排，指出內(nèi)外均衡矛盾的解決可能是改善性的，也可能如布雷頓森林體系那樣，以系統(tǒng)的崩潰來解決問題。而以“自動(dòng)巡航”規(guī)則為特征的“非體系”實(shí)質(zhì)上是一種沒有體系的體系，表面上雖然不需要各國(guó)開展以宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)為主要內(nèi)容的全球經(jīng)濟(jì)治理，然而一旦全球總需求不足以支撐這種放任自流的發(fā)展模式，外部失衡便會(huì)成為問題，全球治理就會(huì)再度回到前臺(tái)。

第四章分析了世界經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”面臨的兩大風(fēng)險(xiǎn)：金融體系的不穩(wěn)定和世界經(jīng)濟(jì)總需求不足。通過對(duì)當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)條件下各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的外溢性展開分析，指出世界經(jīng)濟(jì)面臨不合作的“囚徒困境”，從而提出為了避免世界經(jīng)濟(jì)從“新常態(tài)”滑向“新平庸”，打造開啟增長(zhǎng)的“新勢(shì)頭”，要建立有效的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作框架。

第五章針對(duì)世界經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，勾畫了國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作框架的藍(lán)圖：以始于危機(jī)期間的央行貨幣互換為基礎(chǔ)，為危機(jī)中的世界經(jīng)濟(jì)提供流動(dòng)性支持，解決金融穩(wěn)定問題，進(jìn)而改革全球貨幣領(lǐng)域治理；以加大基礎(chǔ)設(shè)施投資為基礎(chǔ)，在不額外增加債務(wù)的前提下擴(kuò)張總需求，并以此為契機(jī)推動(dòng)國(guó)際投資治理規(guī)則的形成。

第六章、第七章分別圍繞上述合作框架的兩個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域展開探討。第六章討論了央行貨幣互換與全球金融穩(wěn)定安全網(wǎng)的關(guān)系，梳理了該領(lǐng)域的新進(jìn)展和仍然存在的問題。第七章分析了投資和增長(zhǎng)的關(guān)系，指出投資是當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)治理的重點(diǎn)領(lǐng)域。以擬議中的中美雙邊投資協(xié)定為基礎(chǔ)分析了全球投資體系的特點(diǎn)和趨勢(shì)，指明了投資規(guī)則對(duì)推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的重要意義。

本書的結(jié)語落在對(duì)全球經(jīng)濟(jì)治理問題的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思考上。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)至今，全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)層面的問題出現(xiàn)緩和跡象，反倒是政治層面的問題日益突出，世界出現(xiàn)了一股強(qiáng)勁的逆全球化浪潮。究其主要原因，乃是過去數(shù)十年的全球化沒有處理好公平與效率的關(guān)系。發(fā)展關(guān)乎經(jīng)濟(jì)，發(fā)展成果分配則關(guān)乎政治，因此有必要從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)全球治理問題進(jìn)行一些思考。結(jié)語從國(guó)家層面和國(guó)際層面描述了從全球化到逆全球化的經(jīng)濟(jì)和政治表現(xiàn)，指出國(guó)家層面的貧富差距擴(kuò)大引發(fā)政治極化，各國(guó)民粹主義勃興催生國(guó)際性的逆全球化浪潮。接著分別從經(jīng)濟(jì)、政治制度和國(guó)際秩序的角度分析了逆全球化的根源，指出有必要對(duì)市場(chǎng)與政府的作用進(jìn)行再定位，對(duì)自由民主制進(jìn)行再思考，以全人類共同的命運(yùn)為出發(fā)點(diǎn)對(duì)全球治理路徑進(jìn)行再探索，讓全球化再出發(fā)。

三 研究方法

全球經(jīng)濟(jì)治理在國(guó)內(nèi)外都是一個(gè)相對(duì)較新的研究領(lǐng)域，很多研究還處于探索階段，相關(guān)的分析和研究主要以一國(guó)或多國(guó)模型的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，缺乏能夠全面反映經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)狀的分析框架和理論模型，國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究和文獻(xiàn)相比國(guó)外嚴(yán)重不足。

本書堅(jiān)持問題導(dǎo)向，借鑒目前有關(guān)國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的理論，從理論、實(shí)踐和實(shí)證三個(gè)方面入手構(gòu)筑分析框架。以內(nèi)外均衡理論、國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)等理論成果為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)際危機(jī)中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”，宏觀經(jīng)濟(jì)政策的“外溢性”等新觀點(diǎn)，采用文獻(xiàn)研究、橫向與縱向比較分析、實(shí)證與規(guī)范研究相結(jié)合等方法，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)治理的必要性、可行性，以及實(shí)踐中正在逐步形成的治理新規(guī)則特別是投資治理規(guī)則進(jìn)行重點(diǎn)研究。

本書系統(tǒng)梳理了從布雷頓森林體系到此后的“非體系”，以及國(guó)際金融危機(jī)以來關(guān)于全球宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的主要理論和實(shí)踐，梳理了央行貨幣互換以及國(guó)際投資合作取得的主要進(jìn)展和最新成果。本書采取橫向與縱向比較相結(jié)合的方法，其中，對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)和中國(guó)央行貨幣互換的比較，對(duì)中美兩國(guó)各自展開的以投資為重點(diǎn)的自由貿(mào)易協(xié)定的比較，都屬于橫向比較方法的運(yùn)用；根據(jù)不同歷史時(shí)期國(guó)際經(jīng)濟(jì)外部條件和機(jī)制安排，研究開展國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理合作的趨勢(shì)則屬于縱向比較方法的運(yùn)用。本書構(gòu)建了歐洲兩國(guó)、全球兩國(guó)等模型，分析了不同外部經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)制度安排下國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的必要性，這屬于實(shí)證研究。對(duì)當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的重點(diǎn)和難點(diǎn)的分析則采取了規(guī)范研究的方法，回答了國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)的兩大重點(diǎn)目標(biāo)的問題，并針對(duì)現(xiàn)存難點(diǎn)和問題系統(tǒng)地給出了政策建議。

四 創(chuàng)新之處

首先，本書用基于“內(nèi)外均衡”的理論框架分析國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的必要性，為處理紛繁復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作問題提供了一個(gè)清晰的架構(gòu)。

其次，本書深入發(fā)掘國(guó)際經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下外溢效應(yīng)的各個(gè)方面，以此為基點(diǎn)來討論貿(mào)易、貨幣和投資協(xié)調(diào)問題。

再次，本書將全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)概括為三個(gè)主要領(lǐng)域即貿(mào)易、貨幣和投資，探討了三者關(guān)系，提出當(dāng)前投資治理在全球經(jīng)濟(jì)治理中的關(guān)鍵地位和重要作用，并以此為線索對(duì)危機(jī)以來的變化進(jìn)行了獨(dú)到的分析，得出政策協(xié)調(diào)的關(guān)鍵點(diǎn)在投資領(lǐng)域的結(jié)論。

最后，以“一帶一路”倡議的提出和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的設(shè)立為標(biāo)志，中國(guó)已經(jīng)從原來國(guó)際秩序的追隨者轉(zhuǎn)而開始直接參與全球經(jīng)濟(jì)最核心、最前沿的領(lǐng)域，本書分析了全球投資規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)和進(jìn)展，并提出了相關(guān)政策建議。

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[1] Eichengreen，B.（2011），Exorbitant Privilege：The Rise and Fall of the Dollar and the Future of the International Monetary System，New York：Oxford University Press.

[2] Bernanke，B.（2004），“The Great Moderation”，Remarks by Governor Ben S. Bernanke At the meetings of the Eastern Economic Association，Washington，DC，F(xiàn)ebruary 20. http：//www.federalreserve.gov/BOARDDOCS/SPEECHES/2004/20040220/default.htm.

[3] Clarida，R.（2010），“The Mean of the New Normal is an Observation Rarely Realized：Focus also on the Tails”，Global Perspectives PIMCO，（7）.

[4] Lagarde，C.（2014），“The Challenge Facing the Global Economy：New Momentum to Overcome a New Mediocre”，Speech by Christine Lagarde，Managing Director，International Monetary Fund at Georgetown University，School of Foreign Service，October 2，2014，http：//www.imf.org/external/np/speeches/2014/100214.htm.

[5] Lagarde，C.（2014），“The Challenge Facing the Global Economy：New Momentum to Overcome a New Mediocre”，Speech by Christine Lagarde，Managing Director，International Monetary Fund at Georgetown University，School of Foreign Service，October 2，2014，http：//www.imf.org/external/np/speeches/2014/100214.htm.

[6] Kissinger，H.（2014），World Order，Penguin Books.

[7] IMF，the World Bank and WTO （2017），Making Trade an Engine of Growth for All：The Case for Trade and for Policies to Facilitate Adjustment，https：//www.imf.org/en/Publications/Policy-Papers/Issues/2017/04/08/making-trade-an-engine-of-growth-for-all.

[8] The Commission on Global Governance（1995），Our Global Neighbourhood，Oxford：Oxford University Press.

[9] James Rosenau （1999），“Toward an Ontology for Global Governance”，in Martin Hewson and Timothy J. Sinclair （eds.），Approaches to Global Governance Theory，Albany，NY：State University of New York.

[10] UN （2009），Report of the Commission of Experts of the President of the United Nations General Assembly on Reforms of the International Monetary and Financial System，chaired by Joseph E. Stiglitz.

[11] Kindleberger，J.（1973），The World in Depression 1929-1933，Berkley University of California Press.

[12] 裴長(zhǎng)洪：《全球經(jīng)濟(jì)治理、公共品與中國(guó)擴(kuò)大開放》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第3期。

[13] 四個(gè)層面的想法來自與李揚(yáng)教授的討論。