四 技術(shù)路線與研究方法

（一）技術(shù)路線

本書以蘋果合作社為例，遵循規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的研究思路，在綜合國(guó)內(nèi)外研究成果和實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上提出研究命題。首先，在合作社治理和蘋果合作社治理的內(nèi)涵、外延、屬性及其分類分析的基礎(chǔ)上，定義蘋果合作社治理結(jié)構(gòu)、治理行為和治理績(jī)效，構(gòu)建蘋果合作社治理的理論框架；其次，基于蘋果合作社治理狀況、問題及成因，遵循 “治理結(jié)構(gòu)-治理行為-治理績(jī)效”研究范式，分析蘋果合作社治理結(jié)構(gòu)模式和治理行為，選擇和設(shè)計(jì)蘋果合作社治理績(jī)效評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)，并進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，測(cè)度影響蘋果合作社治理績(jī)效的因素；最后，在理論和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，采用比照分析方法，凝練本書主要研究結(jié)論，提出優(yōu)化農(nóng)民合作社治理的對(duì)策與建議。

本書研究技術(shù)路線如圖1-2所示。

圖1-2 本書技術(shù)路線

（二）研究方法

本文以渤海灣、黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)的蘋果合作社為例，圍繞我國(guó)農(nóng)民合作社治理中存在的問題，以合作經(jīng)濟(jì)理論和合作社治理文獻(xiàn)綜述與評(píng)價(jià)結(jié)論為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用規(guī)范分析、描述性統(tǒng)計(jì)分析、實(shí)證分析方法，開展研究。

具體研究方法設(shè)計(jì)如下。

1.規(guī)范分析法

以合作經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)，運(yùn)用規(guī)范分析法，界定蘋果合作社、合作社治理和蘋果合作社治理等概念的內(nèi)涵、外延、屬性與分類；分析蘋果合作社治理結(jié)構(gòu)、治理行為與治理績(jī)效機(jī)理，構(gòu)建蘋果合作社治理理論分析體系，為本書的研究奠定理論基礎(chǔ)，并根據(jù)上述分析提出研究假設(shè)。

2.描述性統(tǒng)計(jì)分析法

運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)蘋果主產(chǎn)區(qū)蘋果合作社的治理情況進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，通過對(duì)其外部治理環(huán)境、治理結(jié)構(gòu)、治理行為和治理績(jī)效各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，整體把握合作社運(yùn)行與治理情況，總結(jié)蘋果合作社的治理狀況、存在的問題及成因，通過分析發(fā)現(xiàn)合作社治理主要存在產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)不合理、成員異質(zhì)性、法律及政策規(guī)制不完善、市場(chǎng)缺乏有效性等問題。主要分析方法包括：描述性統(tǒng)計(jì)量（集中趨勢(shì)與離散趨勢(shì)）分析、頻數(shù)分布分析等。

3.實(shí)證分析法

案例分析法：通過兩個(gè)典型案例分析“成員大會(huì)-理事會(huì)”與“普通成員-核心成員-理事會(huì)”兩種治理結(jié)構(gòu)模式的治理機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)利配置與制衡及其具體制度安排，比較兩種治理結(jié)構(gòu)模式的不同之處，為優(yōu)化合作社治理結(jié)構(gòu)提供理論依據(jù)。

經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析法：運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型估計(jì)利益分配行為對(duì)蘋果合作社決策行為、監(jiān)督行為、所有權(quán)結(jié)構(gòu)及控制權(quán)結(jié)構(gòu)的影響方向和程度；運(yùn)用雙變量Probit模型分析蘋果合作社成員參與治理行為及其影響因素；運(yùn)用因子分析法構(gòu)建蘋果合作社治理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并進(jìn)行測(cè)度，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用多元線性回歸模型和似不相關(guān)回歸模型分析蘋果合作社治理績(jī)效的影響因素。