附錄 美國政府對企業投資的管理

（一）聯邦與地方政府管理職責的分工

在美國，市縣一級政府是管理或監管企業投資的主體。一是因為企業投資涉及的外部性主要局限于“縣域的范圍”。二是由于選舉機制的影響，市政府的職能取向也是以為轄區居民提供公共服務為主的。但是，對于涉及國家安全、產生跨區域外部性的項目，則需要獲得聯邦政府的批準。

（二）需要聯邦政府審批的行業領域

依據美國中小企業管理局網站所列，在美國，需要向聯邦政府申請許可的行業領域主要包括以下一些。

（1）農業。跨州進行動物、動物產品或生物技術產品的運輸需要獲得美國聯邦農業部（U.S.Department of Agriculture）的許可。

（2）酒水飲料。生產、批發、進口、零售酒水飲料需要獲得聯邦政府的許可（主要是稅收原因）。有關部門是美國聯邦財政部的煙酒稅收與貿易局（Alcohol and Tobacco Tax and Trade Bureau）。

（3）航空。包括飛機運營、航空客運與貨運、飛機維修等，都需要從聯邦航空管理局（Federal Aviation Administration）獲得相關許可。

（4）槍械、軍火與爆炸品。制造、交易與出口槍械、軍火與爆炸品需要依據《槍支控制法案》獲得聯邦政府的許可。依法設立的管理部門是煙酒槍炮及爆炸物管理局（Bureau of Alcohol，Tobacco，Firearms and Explosives）。

（5）野生動物。從事野生動物相關的活動，包括野生動物及其衍生產品的進出口，都必須從美國魚類與野生動物服務局（U.S. Fish and Wildlife Service）獲得許可。

（6）漁業。從事商業性漁業活動，需要從國家海洋與大氣管理局漁業服務處（NOAA Fisheries Service）獲得許可。

（7）海運。需要從聯邦海事委員會（Federal Maritime Commission）獲得許可。

（8）采礦、采掘業。在聯邦土地上開采天然氣、石油及其他自然資源，需要從海洋能源管理局（Bureau of Ocean Energy Management，Regulation and Enforcement）獲得開采許可。

（9）核能。商用核能及燃料循環設施的生產者以及涉及核材料配送與處置的企業，都必須向美國核監管委員會（U.S.Nuclear Regulatory Commission）申請許可。

（10）廣播電視。通過電臺、電視臺、有線電視、衛星電視等從事廣播業的，需要從聯邦廣播通信委員會（Federal Communications Commission）獲得許可。

（11）運輸物流。運營超大型與超重車輛，需遵守聯邦運輸部（U.S.Department of Transportation）關于最大重量的規定指南，并向各自的州政府申請相關許可。

（三）地方政府的行政許可與審批事項

在美國，幾乎所有的企業經營、投資都需獲得各種形式的許可或準許。對于一個行業來說，所需行政許可，既有一般性的，也有行業專門性的。以鋼鐵工業領域為例，就有27個專門的法規。

為了讓企業創辦者便捷地了解許可內容與申請程序，美國中小企業管理局（SBA）提供了方便的網上搜索工具。通過打開網頁上的相關鏈接，再輸入所在地區的編號及行業類型，所有必須申請的許可與批準事項都可以在網上一覽無余。

使用中小企業管理局（SBA）搜索工具的一個具體案例如下。

假設一個公司將在舊金山投資一個航空引擎與引擎部件制造的項目，該公司需要獲得的主要政府審批或許可如下。

（1）經營許可證。需要同衛生部許可證處、警察局許可證處、消防局許可證處三個部門聯系，得到許可證后，再從市政廳稅務局許可證部獲得城市經營許可證。

（2）商業許可證。向市/縣財政與稅收部門申請。

（3）施工許可證。向市/縣建筑主管部門申請。

（4）區域規劃要求。工業與住宅項目必須符合市/縣規劃部門對地塊的規劃要求。

（5）開工建設與運營許可證。涉及可能導致污染的新開工建設或新設備安裝，將現有已獲準許的設備進行改造、遷移，控制排放的設備安裝等，都需要向AQMD（空氣質量管理部門）提出申請。

（6）公司資產聲明。向市政府“評估與登記辦公室”申報。

（7）工業廢水排放許可證。適用于向城市排水系統排放有害物的設施，需向市/縣政府環境監管與管理局的公用設施委員會申請。

（8）有害物、廢物生產許可證。項目如果涉及有害物與廢物的產生與垃圾堆放，必須加入市/縣公共衛生或環境衛生部的“有害物與廢物計劃”。

（9）其他需要的環境方面的準許手續還包括工業排水準許、廢棄物排放準許，對于涉及產生、運輸、處理或廢棄有害物的企業，需要向州政府“有毒物質控制部”申請一個州的EPA代碼。如果每月產生超過100噸的RCRA廢棄物或是超出加州范圍，則需要申請聯邦的EPA代碼。

（10）公共安全許可證。向市/縣警察局申請。適用范圍有娛樂場所、出租車、停車場、二手交易等。

（11）消防安全許可證。向市/縣消防局申請。適用范圍主要是各種公共設施及涉及有害物排放的企業等。

（12）測量儀器的檢查。使用各種測量儀器儀表的企業，必須通過市/縣公共衛生或環境衛生部的相關檢查。

此外，在勞動保障方面，企業必須遵守相關的工作與勞動時間法規。監管部門是市政府的工業關系部。

（四）美國投資管理體制的特點及對我們的啟示

1.審批事項、流程與時限，有法可依，規范而明確

一是審批機構與審批事項明確。美國行政審批的管理機構根據各行業不同，一般都有一兩個主管部門，其余的諸如環保、消防等則從屬于該主管部門的審批。審批的事項與內容大都有明確的法規可依，需要申請的部門也是明確的，投資者可并行準備各項相關材料，同時向各部門申請相關許可。二是審批環節明確。以房地產項目審批為例，主要有總體規劃審核、開發顧問委員會審核、現場規劃審核、建筑設計審核、過程審核與所有權證書申請六個環節。其中的第1項至第4項是事前審批，第5項是事中審批，第6項是事后審批，由此構成了“各部門分工明確、審批流程清晰、事前與事后審批相結合”的完整審批程序。三是審批時限明確。通常政府部門對于項目的審批時限都有明確的規定，投資者在遞交申請材料后，相關審批部門會根據項目特征向申請人預估審批時間。若審批中出現需延長時限的情況，相關部門也會提前通知投資者，以利于其修改項目計劃、協調申報進程。

2.管理手段實現常態化、多元化與現代化

“常態化”體現在事前批準與事后監管并重，事中、事后的規制，更是約束企業投資行為的重要因素。“多元化”體現在對投資者的審批、監管，分散于各個部門，同時行業協會等社會組織也廣泛參與，對于有較大外部性的項目，公眾的意見也會在很大程度上影響管理部門的決定。“現代化”主要體現在電子、網絡手段的普遍運用，企業可以通過相關網站了解不同地區、不同行業投資項目所適用的相關法規與申請手續，甚至可以在網上直接完成相關的手續（比如，在建筑領域，各承包商、業主可把項目的各種數據資料直接輸入計算機報給管理機構，管理機構直接從計算機中審批報建手續）。

3.從美國經驗來看成熟的監管體制的內在邏輯與好的監管體制的特點

從美國經驗看，成熟、規范的投資監管體制的內在邏輯是：不是管你投不投，而是你如果投的話，一定要走所有這些必要的程序，該有的準許與許可一樣都不能少，但也不會多出不必要的限制。企業無法超出法律范圍來投資經營，但只要在法制范圍內，就有著充分的自由；而好的政府監管應有三個特點：適度監管、高監管效率、低監管腐敗。這三個特點的共同之處是“用戶友好”——最好地服務于公眾與投資者。

4.對我國投資體制改革的啟示

我國的市場經濟體制改革才經歷了不到40年，投資管理體制領域還存在諸多問題，主要表現在政府管理的越位與缺位并存、經濟規制過度與社會規制不足并存。借鑒美國等國監管體制改革的經驗，未來我國投資體制改革的主要內容也應圍繞這三個方面展開：什么該放、什么該管起來、如何管得更有效率。未來的政府管理放權應主要在經濟規制領域范圍內，而在“改革放權”的同時，也要保證政府應有的社會規制職能的實現，也就是要保證“放管結合”，且是適度并有效率的。這一切的關鍵是應將政府投資管理體制改革納入長期制度性建設的軌道，不斷提升政府部門依法規制的能力。在對政府的規制職能進行增、減的決策過程中，應對其進行“成本-收益”分析，建立可測評的政府規制成本-收益指標系統，從而為政府規制能力的提升提供基礎。此外，未來應大力推動依法行政、電子政務的發展，實現政府審批事項、審批程序的法治化、公開化與查詢便利化，實現跨層級、跨部門的信息共享整合，這將在很大程度上降低企業從事投資的交易成本，并有助于在此基礎上清理不必要的不同層級間、部門間的重復規制。

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[1] 尹翔碩、尹翔康：《資本積累、模仿與創新——從美國和日本的經濟發展看落后國家如何趕超》，《復旦學報》（社會科學版）2001年第4期。

[2] 韓毅、張兵：《美國趕超經濟史》，經濟科學出版社，2006，第252～253頁。

[3] 韓毅、張兵：《美國趕超經濟史》，經濟科學出版社，2006，第253～254頁。

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[5] 鄒東穎：《后發優勢與后發國家經濟發展路徑研究》，經濟科學出版社，2009，第115～119頁。

[6] 辛曉維：《淺談美國政府在市場經濟中的作用》，《統計與預測》2001年第1期。

[7] 何自力：《加強國家干預：美式市場經濟在轉型》，《紅旗文稿》2013年第2期。

[8] 李穎：《英國市場經濟下的計劃調控》，《商品與質量》2012年第S2期。

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