一 問題的提出：對大企業與后起大國的工業創新進行比較研究的理由

經過幾代人的共同努力，尤其是改革開放以來的快速發展，中國已經奠定了民族復興的強大物質基礎。^[2]而要在當前復雜的國際國內經濟形勢下完成經濟結構的轉型，使中國“以更加昂揚的姿態屹立于世界民族之林”，歷史與國際的經驗都表明，創新可能是最重要的實現途徑，尤其是工業創新，這是尚未完成工業化的中國要想成長為世界經濟強國所必須經歷的過程。

1.對工業化與工業創新關系的認識

工業化之所以能夠推動經濟與社會的進步，最重要的原因在于它與創新活動之間的內在邏輯聯系。^[3]因為，不論是社會的進步還是偉大的變革，都是在創新活動的推動下才得以實現的。從這個意義上說，創新構成了推動經濟與社會進步的巨大動力，特別是對于后起國家經濟的崛起和可持續發展意義尤為重大。^[4]事實上，工業化的演進過程，就是一個在經濟轉型的歷史節點上，通過創新逐步解決不同的結構性問題的過程（見圖1）。因為，工業化的過程是一個產品結構、產業結構、就業結構乃至制度結構不斷升級的過程，創新是促進這種結構轉變和升級的一個得力杠桿。^[5]而當一國的工業化歷史任務完成或接近完成來到后工業社會的門口時，還有可能借助創新，來完成其可持續發展支點和發展方向的選擇。因為，創新的過程即是對新的歷史條件下產業和經濟發展方向的一個認識過程。^[6]由于這里言及的創新發生在與工業化關聯的歷史時期，并且是以作用于工業的成長與進步為主要目的，所以我們將其稱為工業創新。具體指一切與工業經濟發展相關聯的創新活動，包括技術的、組織的一切與價值創造與利用有關的活動。^[7]顯然，與其他類創新活動的區別，就在于它的活動是嵌入在工業經濟發展的歷史進程中的，是與人類物質財富的創造緊密聯系在一起的。

圖1 工業化、大企業與工業創新關系

2.從后起大國的視角，看大企業與工業創新國際比較的意義

企業是工業創新的主體，大企業則在其中擔當著重要使命，世界許多國家皆是如此。在中國，由于歷史的原因，除了改革開放后迅速成長起來的少數民營大企業之外，大企業多為國有企業。^[8]為深入推進創新，中國把國企改革作為一項重要的戰略性任務，這無疑是實現可持續發展的一個關鍵。關于國企改革，長期以來人們更多關注的是它的體制改革，例如所有制的性質、股本的配置比例、公司治理的形式等，與此相聯系，提倡大力發展與社會主義市場經濟相適應的民營經濟。這些對于革除長久以來的弊端、解放思想和激勵創新，乃至提高全要素生產率都是十分必要的。^[9]如果我們把大企業與一國的經濟發展實力，進而與一國在國際社會中的戰略地位相聯系，國企改革的研究可能會多一個新的觀察與分析的視角。本文將嘗試從后起大國的視角來看大企業與工業創新的關系，^[10]也就是把國企改革與它在工業創新中的作用聯系起來。^[11]

為了借鑒后起大國發展的成功經驗，找尋可能存在的規律性認識，歷史的國際比較具有十分重要的意義。日本在發達經濟體中所處的后起者地位，以及作為研究著眼點的中國目前仍是一個行進在工業化過程中的發展中國家這一事實，都促使我們關注后起國家的發展，并把研究的對象集中于中日兩國。至于為什么要提及大國，即那些人口數量較多、經濟規模較大、經濟增長速度較快、對全球經濟發展有較大影響的國家（就經濟層面的影響而言，一國的經濟發展總量、大宗商品產出量、進出口貿易總額等，都可以作為衡量指標），是因為，不論是在歷史上還是在現實的經濟生活中，大企業與工業創新連同作為創新平臺的工業產業，對大國和小國的意義明顯是不同的，而且兩者所面對的外部環境也是完全不同的。

3.對日本的歷史觀察與借鑒有助于破除發展中的盲目自大傾向

自近代至今，人們對日本在工業化中是否擁有創新始終存有不同的看法。盡管經濟史學者和日本的新史學研究，正在不斷以豐富的成果提供著越來越明確的、令人信服的答案，足以豐富我們關于日本工業創新的歷史知識，但是，在這方面的認知誤區，還是會極大地影響我們對日本工業化歷史的客觀認識，進而影響我們對工業創新的深刻理解。同時，指出這一事實的更重要目的，還在于避免我們在比較借鑒上的隨意性，以及在探討后起國家工業化發展問題上的表面局限性。如目前擺在我們面前的一個現實問題是，已經超越日本成為世界第二大經濟體的中國，是否還需要向日本學習工業創新？在今天的信息經濟時代，工業4.0、物聯網和智能制造開始成為先進制造的標尺，日本在工業化過程中的工業創新經驗還是否有效？基于歷史的比較，我們的回答是肯定的。其理由是：第一，中國的發展中國家地位和尚未完成工業化的現實，使得我們有必要向已經實現了工業化的發達工業國家日本學習；第二，中國制造業的發展短板和大而不強的狀態，使得我們有必要學習和借鑒日本是如何完成從一個制造大國向制造強國轉變的；第三，工業創新在后起國家日本的上述轉變中的作用以及如何作用的過程，是否蘊含著某些規律性的東西，還有待于我們去發掘和認識；第四，在工業經濟向信息經濟過渡時期，工業在未來經濟生活中所處的位置，也需要人們進行理性的探討。