六 本書的結構安排

本書一共七章，各章內容如下。

第一章為導論部分。這部分主要介紹本研究的問題意識及其“誕生”過程，梳理并評述既有研究中對制度創新（特別是轉型過程中中國經濟改革）的分析，并在此基礎上提出“半契約式改革”的概念以解析當代中國社會改革的特性；較為細致地梳理農村社會治理機制的歷史嬗變過程，為后文系統分析當前農村社會治理機制的創新進行鋪墊。

第二章探討農村社會治理創新的結構背景。在這一章中，筆者首先探析社會轉型對農村社會產生的影響，以及這種影響對宏觀治理產生的沖擊；然后分析面對農村社會變遷，中央政府所采取的治理策略以及在此場域中中央政府與地方政府的復雜關系，并借助文本分析的方法來探究地方政府對農村社會治理的訴求。在整本書中，筆者通過研究不斷顯示，農村社會治理機制的創新分別受到農村社會結構變遷和官僚組織體系運作邏輯的雙重影響。

第三章主要論述地方政府進行農村社會治理創新的偏好，即考察什么樣的地方政府基于什么樣的動機會選擇跟進中央政府的創新號召。這一章重點考察在缺乏必要物質激勵的條件下，地方政府的農村社會治理機制創新決策是如何產生的。

第四章考察地方政府進行農村社會治理機制創新的路徑選擇，著重分析轉型期的經濟社會條件和歷史文化資源如何影響地方政府進行農村社會治理創新的路徑。筆者通過若干類型的比較分析呈現路徑依賴的邏輯是如何在地方政府農村社會治理創新實踐中被演繹的。

第五章和第六章作為一個整體主要探討農村社會治理創新的擴散機制。第五章主要探討農村社會治理創新在水平的地方治理間的擴散，筆者將這種選擇性的擴散稱為“有限擴散機制”。這一部分重點探討地方政府間的行為互動，考察地方政府如何通過彼此間的模仿與符號創新來實現轄區內的社會治理機制創新，以及這種新的“有限擴散機制”的內在特質同官僚組織體制內生性的關聯。

第六章主要探討農村社會治理創新在上下級地方治理間的擴散，筆者將這種普遍性的擴散稱為“無限擴散機制”。在這一章，筆者將地方政府的社會治理創新納入中央與地方的關系圖式中進行考察，分析中央政府如何通過制度吸納將地方實踐的經驗進行推廣，并解析這種“制度吸納”對中央權威再造的復雜影響。

第七章是理論篇的一個總結與提煉。在這一部分里，首先回顧本研究的主要議題，包括在缺乏財政激勵的結構背景下，地方政府創新的激勵機制、地方政府如何進行制度創新以及地方創新與中央權威之間的關系。

通過七章的分析，本書所試圖回應的三個基本主題便浮現出來。

第一個主題是農村的社會結構如何形塑農村社會治理的目標。一方面考察農村“社會”的興起過程，以分析其如何影響農村社會結構的變遷；另一方面則比較了資源/利益稀薄型農村與密集型農村在社會矛盾數量、類型及社會治理目標上的差異。

第二個主題是地方政府創新行為的發生機制。社會治理機制的創新不同于經濟管理機制的創新，雖然中央政府已經將社會治理工作設置為地方政府的重要工作內容，但經濟發展顯然仍是中央考核地方的重點，且只有經濟發展才能保證地方政府有充裕的資金投入社會治理與社會建設之中。更為關鍵的是，社會治理的績效遠不如經濟發展的績效那樣容易量化考核。在這一結構之下，地方政府進行社會治理創新的激勵則不同于經濟改革與經濟發展。中央政府自上而下地發出社會治理創新的號令后，也并不必然引發地方政府的創新跟進，后者會在權衡地方社會秩序狀況、治理創新條件以及與上級的信息結構等多種要素后，再做出究竟是放棄創新還是進行形式創新或實質創新的決定。

第三個主題是中國社會改革路徑的選擇與實踐。由于20世紀70年代末開啟的“政體連續性背景下的漸進式改革”（孫立平，2002）取得了巨大成功，因此這一改革路徑也成為此后中國改革的基本路徑。至此，“風險規避”而非“收益最大”成為選擇具體改革措施時最為重要的權衡要素。中央通過授權而非強制地方進行社會改革，通過地方改革創新來化解風險，待地方改革取得成效之后，中央再予以吸納，并通過提升地方官員來進行回報，由此形成了中國社會改革中獨特的“半契約式”特征。這種半契約式的改革一方面延續了“試點”改革化解風險的優勢，同時因賦予了地方政府必要的退出權而減少了地方政府一些形式化的應付；另一方面，它通過中央“吸納”地方創新后再自上而下進行推廣進一步保證和維護了中央的權威。

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[1]“休克療法”原是醫學臨床上使用的一種治療方法，它是指用藥物或電流導致人體休克，然后再進行治療。最早將這種方法引入經濟學的是米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman），在他那里這種方法被稱為“震蕩療法”（shock policy），后來這個主張被新自由主義者采納。

[2]休克療法也不乏成功的案例，1975年的智利奇跡就是休克療法成功的經典案例。一群有留學芝加哥大學背景的財經官員根據弗里德曼的理念所擬定的經濟政策成功地解決了智利當時惡性的通貨膨脹問題，使智利經濟迅速回到正軌。1985年，玻利維亞政府實施休克療法后，玻利維亞的經濟收到了令人難以置信的奇效。該療法實施不到一周，惡性通貨膨脹便得到了強有力的遏制，物價從暴漲趨于穩定；同時由于采取了有效措施，債務問題也得到了明顯緩解，并最終使玻利維亞擺脫了嚴重的債務危機。

[3]在有的文獻中譯作“華爾德”，在本書中統一譯為“魏昂德”。

[4]在有的文獻中譯作“諾斯”，在本書中統一譯為“諾思”。

[5]園晟：《亡國之路——看他們如何搞垮一個統一的多民族國家》，http：//www. yidudu.net/art_24513.html，2015年6月16日。

[6]從功能上看，這種安排具有兩大重要功能，一是保障了國有制的政治和經濟特權，二是減輕了中央集權配置資源的行政負荷（羅小朋，1994：53）。

[7]地方財政收入是研究者解析中國地方政府介入地方經濟發展的一個核心變量。曾有經濟學家指出，社會主義的財政體系本身很難從非國營部門汲取收入，因為它欠缺一個現代的、資本主義形態的稅收系統（Mckinnom，1991，1992），這就解釋了為什么政府官員喜歡控制企業的所有權，盡管他們控制的只是名義上的所有權。地方政府受財政分灶的壓力，這種形式上的所有權，至少可以保證最低限度的財政收入（吳介民，1998：37）。

[8]雖然地方政府會在“創新社會治理機制”的旗幟下突破制度約束做制度創新之外的事情，但這是另外一回事。

[9]需要指出的是，這種結構下地方政府的純收入是以政策收益作為分子，以外部政策/政治風險作為分母來計算的；在分母不變的情況下，分子越大，收益越大；當分子不變，分母越大，則純收益越小。

[10]在有的文獻中也有譯作“吉爾茲”，本書統一譯為“格爾茨”。

[11] 事實上趙鼎新認為當機制解釋同宏觀社會學結合起來之后，便構成了對“機制解釋”的超越。

[12] 就“過程-事件”分析的研究策略而言，其最基本的一點就是“力圖將所要研究的對象由靜態的結構轉向若干事件所構成的動態過程”，與強調行為發生情景或場景的靜態性與共時性不同，“過程-事件”強調情景場景的動態性和歷時性，在這個意義上他們實現了對傳統因果關系——存在一種抽象的因果邏輯的超越。

[13] 在黨的十九大之前，社會治理作為一個概念一直被更為狹義的“社會管理”所替代，鑒于此，本書在呈現相關概念時，除了引用其他研究者原文以及相應的政策文件與文本外，將“社會管理”統一為“社會治理”。

[14] 后來者對韋伯“中國命題”的一個重要批評是對其“西方中心主義”的質疑：韋伯比較文化研究之參照標準是歐洲文化，他對中國宗教和其他東方宗教的論述，只是為了凸顯西方文明的特色，因而難以超脫其所處時代西方殖民者所固有的“歐洲中心論”（eurocentrism） 視角（蘇國勛，2007）。而正如卜正明（Timothy Brook）所言，韋伯同現代社會學的其他開創性人物一樣，著迷的是理解歐洲資本主義的起源和特征，中國無非是韋伯進行比較研究的一種參照系（卜正明，2005：5）。

[15]J.C.Oi在有的文獻中也被譯為“戴慕珍”，在本書中統一譯為“簡·奧伊”。