四、黑名單概念的界定

在學理研究的成果上，從行政法和行政管理的角度界定黑名單概念的觀點相對較多。有學者認為：“黑名單制度是指國家通過法律設定的，將一些特定的違法犯罪人，或者對社會有特別危害可能的人，通過一定的法律程序入冊登記，在一定的期限內有關部門依法約束其行為和權利的法律制度。”[10]有實務界的人士認為：“所謂黑名單是特定機構依據相關職權或者授權，對具有危害公共利益或者他人利益的違法、違規行為的企業、個人或者組織，通過向社會進行公示或者設立不良記錄等方式，對其進行行為限制或者不良信用揭示的一種管理行為。”[11]也有人認為：“所謂的行政黑名單制度，是指行政機關在履行行政職能的過程中對違法違規的個人、企業，或者可能對社會公眾的健康、安全造成損害的行為進行曝光，以達到增強執法威懾力、警示教育其他公民、企業效果的一種管理行為。”[12]也有學者從經濟法的角度加以界定，認為“黑名單制度是政府針對經營者、經營者針對消費者的嚴重違法或違約行為，采取公布違法行為，限制、剝奪權利等監管手段或懲戒措施的制度。”[13]

通過對上述黑名單概念的分析，以及對實踐中運行的黑名單的調查，我們認為，應當將黑名單和黑名單制度的概念在學理上分別予以界定。首先，黑名單本身只是一種名錄，在目前的互聯網時代，主要是以信息化的方式和手段將違法失信主體的相關信息予以歸集，并向社會進行公示。而黑名單制度則是建立在黑名單基礎上的一整套機制，不僅包括黑名單的公示和不良信用的揭露，還包括黑名單的設立與管理、列入條件和程序、移出條件和程序、異議與救濟等內容，更重要的是黑名單的法律效力，即對失信人進行行為限制的機制，實現“一處違法、處處受限”失信懲戒目標。

因此，對于黑名單的概念，我們認為，是指行政機關、司法機關、行業協會、企業等社會組織依照法律、行政法規等法律依據，將嚴重違法失信的自然人、法人或其他組織的信息進行歸集后形成的，并向社會公示的名錄和數據庫。而所謂黑名單制度，則是指黑名單設立主體基于信用約束和失信懲戒的目的，在黑名單設立和實施過程中制定和運行的一整套涉及設立主體與當事人權利義務關系以及設立主體內部權責關系的法律制度，主要包括黑名單的設立主體，黑名單列入條件和標準，列入的正當程序，列入黑名單的內容、效果和期限，黑名單的公示和披露，列入黑名單的效力和失信懲戒的聯動機制，移出黑名單的條件與程序，相對人的異議和救濟，黑名單的管理與利用等內容。因本書的研究對象主要針對政府在公共事務行政管理尤其是市場經濟監管中的黑名單制度，因此，除特別說明外，本書在下文中所稱的黑名單多指行政機關設立的關于市場主體的黑名單。