1．企業(yè)的制度環(huán)境

制度是經(jīng)濟社會發(fā)展的必要條件，對企業(yè)而言，制度環(huán)境更是一個不容忽視的問題。對企業(yè)管理的研究也不能不考慮制度環(huán)境的影響。

1.1 制度環(huán)境對企業(yè)的影響

從經(jīng)濟組織視角看，個人或組織的經(jīng)濟活動的形成和發(fā)展是基于最基本的制度框架的。制度在社會中的本質作用是通過建立一個穩(wěn)定結構（如有序的市場秩序）來減少各種交易的不確定性，因而決定了經(jīng)濟活動的收益和可靠性。制度通過限制和界定組織內或組織間可被社會接受和支持的行動來影響組織行為，組織要獲得社會支持和存在的合法性就必須遵循它所處的制度環(huán)境（North,1990）。企業(yè)總是存在于某一特定的制度環(huán)境中，并且會根據(jù)制度環(huán)境的威脅和機會來調整戰(zhàn)略，即其行為會趨利避害來適應所處的環(huán)境（夏立軍，陳信元，2007）。具體來說，制度一方面通過正式的體制和支撐體系（如法規(guī)框架、金融支持體系、技能開發(fā)體制等），直接為各類經(jīng)濟活動塑造市場機會并進行行為約束；另一方面則通過社會規(guī)范和文化觀念影響經(jīng)濟活動的價值取向（李雪靈等，2012）。

制度環(huán)境在很大范圍內影響著企業(yè)的生存發(fā)展、經(jīng)營績效以及一系列戰(zhàn)略決策，如治理結構、創(chuàng)新活動、社會責任的履行（羅黨論，唐清泉，2009；周中勝等，2012）。制度環(huán)境還會影響企業(yè)投資活動，以及海外投資模式的選擇，從而影響企業(yè)的全球競爭力以及在不同市場的經(jīng)營績效（吳先明，2011）。研究也表明，制度環(huán)境不僅僅作為企業(yè)運營的背景條件對企業(yè)產生影響，甚至已經(jīng)成為影響企業(yè)形成競爭優(yōu)勢的重要根源之一（李自杰等，2011）。制度環(huán)境提供了一個國家的法律、經(jīng)濟和社會體制的安排（潘鎮(zhèn)等，2008），這種制度安排又以細微、普遍的方式影響著組織與個人的行為，進一步可以影響到企業(yè)的決策與戰(zhàn)略制定。

1.2 企業(yè)制度環(huán)境的劃分

在對企業(yè)制度環(huán)境進行劃分之前，我們必須對制度的劃分有清晰的概念。Scott（2012）認為制度包括為社會生活提供穩(wěn)定性和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化——認知性要素，以及相關的活動與資源。制度又有正式與非正式之分（Davis and North,1970），法律、產權制度、契約等被正式接受并被實施的規(guī)章制度作為正式制度，它們組成了一個國家經(jīng)濟和法律的規(guī)則體系；社會規(guī)范、習俗、文化觀念等作為非正式制度（North,1990），它們沒有刻意設計，卻仍然被人們遵守（李雪靈等，2012）。正式制度與非正式制度相互依存、相互補充，正式制度的作用離不開非正式制度的輔助，非正式制度有效地發(fā)揮作用也依賴于正式制度的支撐（羅黨論，唐清泉，2009）。各種正式或非正式的規(guī)則，對社會主體各個方面發(fā)揮著這樣或那樣的作用，最終塑造著社會的形態(tài)、特征和社會主體在社會政治生活中的角色（俞可平，2006）。

基于North（1990）對制度的正式和非正式劃分，企業(yè)的制度環(huán)境可以分為正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境。也有學者把企業(yè)的制度環(huán)境分成企業(yè)內部制度環(huán)境和外部制度環(huán)境（吳先明，2011）。其中，內部制度環(huán)境由結構、標準和過去設立的做法所構成；外部制度環(huán)境由其他組織如供應商、客戶、競爭者和監(jiān)管機構所構成，指一系列用來建立生產、交換與分配基礎的政治、社會和法律規(guī)則，是一個地區(qū)正式制度和非正式制度對經(jīng)濟產生影響的因素總和（周建等， 2009）。外部制度環(huán)境會影響企業(yè)經(jīng)營決策和內部制度環(huán)境的構建及完善，從而能影響企業(yè)實施良好治理結構的成本和收益。

對企業(yè)制度環(huán)境的劃分，對于企業(yè)經(jīng)營管理有重要的意義，可以使企業(yè)針對不同的制度環(huán)境做出相應的反應。Scott對于制度的三支柱劃分，以及North對于制度的劃分最受學者們的認可。在研究中，國內外學者也根據(jù)兩者對制度的劃分來進行相關變量的測量。

1.3 制度是變遷的

對企業(yè)制度環(huán)境的研究，除了要考慮某一時點靜態(tài)的制度，更需要看企業(yè)長期發(fā)展過程中制度的動態(tài)變化，即研究動態(tài)的制度。根據(jù)North的觀點，制度是不斷演進的。盡管North的研究具有較為宏觀的視角，其關于制度變遷的討論對微觀企業(yè)而言仍有重要意義。一種制度從來不會單獨存在，它與其他制度相適應，形成制度系統(tǒng)，當一個制度發(fā)生改變時，其他的制度最后也需要做相應的調整。

制度變遷是新制度替代舊制度的過程。制度演進理論將制度變遷行為歸結為制度主體對環(huán)境的學習和適應過程，在完全信息和缺乏外在約束的條件下，制度將會按照某種方式向最優(yōu)的均衡路徑逼近（江曙霞，董保民，張小博，2006）。然而，制度的變遷不是一蹴而就的，在變遷的過程中會存在介于新舊制度之間的連續(xù)的“混合型”制度形式，并可能形成不同的變遷路徑和變遷時間。制度變遷是在尋求不同利益或不同利益代表的個人和群體之間的相互作用下而推動和約束的，制度變遷的軌跡和方向取決于這種相互作用（周雪光，艾云，2010）。制度學派認為，個人、企業(yè)和政府是社會體制中三個基本的行為主體，每個主體都有自己的利益目標，從而產生相應的制度變遷動因，推動或制約制度的變遷（鄒東濤，席濤，2002）。不同主體擁有的權利不同，在制度變遷中的影響也不同，從而導致制度變遷有不同的形式。制度變遷的主要形式有：誘致性制度變遷與強制性制度變遷（林毅夫，1994），有效的制度變遷總是這兩種變遷相互結合、綜合作用的結果。誘致性制度變遷主要指由個人或群體，在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行的，必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會引起；強制性制度變遷主要指由政府命令和法律引入和實行，可能只是因為收入的再分配而發(fā)生。也有學者表示，制度變遷存在路徑依賴的現(xiàn)象，即人們常常被先前所選擇的進程約束，結果這一進程被不斷強化。制度變遷的路徑依賴，也表明企業(yè)內部制度環(huán)境的變遷特點，從而影響企業(yè)對環(huán)境的適應和戰(zhàn)略的制定，即企業(yè)的戰(zhàn)略調整、核心能力的塑造以及對內部資源的依賴都存在路徑依賴的現(xiàn)象（陳傳明，2002；潘鎮(zhèn)等，2008），這種路徑依賴也是企業(yè)內部制度環(huán)境變遷的路徑依賴以及對外部制度環(huán)境適應的表現(xiàn)。

無論是企業(yè)的正式還是非正式制度環(huán)境、內部還是外部制度環(huán)境，當舊制度不能偏離運行軌跡而進入另一個軌跡成為新制度時，制度之間會產生較高的轉換成本（黃少安，2000）。一般來說，新制度與原來的制度相比，總是可以給予制度變遷主體更大的激勵，其收益是高的（黃少安，2000）。一項制度的效率又極大地依賴于其他相關制度安排的存在（林毅夫，1994），制度變遷的整體效果，即制度環(huán)境的演變結果是否符合預期，在很大程度上取決于正式制度的變化和非正式制度演變在方向上的一致性和相容性，即正式與非正式制度相互配合，共同影響著經(jīng)濟活動。因此，對制度環(huán)境變遷的討論，需要從正式制度和非正式制度兩個方面而不是某一項制度進行。

1.4 制度距離的存在

制度環(huán)境的形成和演變受到諸如地域、社會活動等多方面因素的影響（Scott, 2012），不同制度環(huán)境的資源稟賦以及制度有效性不同，導致制度環(huán)境存在差異（李自杰等，2011）。制度及其執(zhí)行效率決定了交易的成本，制度差異會提高企業(yè)的交易成本與風險等級。不同國家在制度環(huán)境上的差異形成了制度距離（institutional distance）（Kostova,1996；潘鎮(zhèn)等，2008）。制度距離由Kostova（1996）根據(jù)Scott對制度的劃分提出，可以更全面地體現(xiàn)國家之間在規(guī)制、規(guī)范和認知方面的差異或相似程度。

國家之間的制度差異會對企業(yè)的跨國經(jīng)營產生深刻的影響。當企業(yè)進入外國市場時，就要面對不同的制度環(huán)境（Kostova,1996），此時新的制度環(huán)境中的規(guī)則、規(guī)范和價值觀會形成一種嵌入同構壓力（吳先明，2011），影響企業(yè)合法性的獲得。制度距離會影響跨國企業(yè)的運營成本，當制度距離較小時，企業(yè)運營成本會降低，反之則會增高，從而制度距離也會影響海外公司或經(jīng)營業(yè)務選擇何種國籍的員工和高管。潘鎮(zhèn)等（2008）在對2000多家外資企業(yè)的經(jīng)營績效進行分析時發(fā)現(xiàn)，投資國和我國的制度距離越大，其外資企業(yè)失敗的可能性越大。張建紅和周朝鳴（2010）在對中國企業(yè)海外收購案例進行實證分析時發(fā)現(xiàn)，導致中國企業(yè)海外收購成功率低的主要原因是交易雙方政治和體制方面的因素，而這些因素跟國家間的制度差異有關。與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家在“制度軟環(huán)境”和基礎設施等配套服務方面仍有較大差距，中國企業(yè)的國際化進程在很大程度上會受到國家間的制度距離的影響。

制度距離總是客觀存在的，短時間內難以消除，因為作為制度的規(guī)則，具有相對的穩(wěn)定性和長效性（俞可平，2006），并且特定的制度環(huán)境往往難以改變。在制度環(huán)境中，認知等非正式制度與傳統(tǒng)高度有關，很難在短時間內發(fā)生較大的變化，屬于緩慢變化的制度（Roland,2004）；法律法規(guī)、政策等正式制度的變遷雖然要快速得多，常常因為一個地區(qū)領導者的變化而發(fā)生相應變化，但是其變遷的路徑和速度會因國家和歷史而異，呈現(xiàn)差異化的特點（Roland,2004），因而各個國家難以趨同。也有學者認為，對于新興的經(jīng)濟體而言，其制度環(huán)境是不穩(wěn)定的（李自杰等，2011），隨著經(jīng)濟的發(fā)展而不斷改變。對于制度距離的把握需要因國家而異，而制度變遷又影響著制度距離的變化。

改革開放30多年來，我國的經(jīng)濟發(fā)展伴隨著國家社會各個領域的制度變遷，而且我國的很多制度變遷依舊在持續(xù)深化演變之中（周雪光，艾云，2010）。在全球化背景下，對我國企業(yè)制度環(huán)境變遷的分析對具體分析制度距離也有重要的意義。把握制度距離的變化，分析國內企業(yè)制度環(huán)境的演變過程，預測制度尤其是正式制度變化的方向，可以使企業(yè)更好地做出應對，從而做到長期發(fā)展。