第二版前言

筆者現在呈現給讀者的是《經濟學百年——從社會主義市場經濟出發的選擇和評介》。

撰寫本書的直接誘因是在世紀之交的1999年12月27日，《經濟日報》發表了筆者回顧經濟學百年發展的長文——《經濟學百年回眸》，此后，即有不少讀者包括出版社希望我能將這些內容寫成一本專著。促使我寫成本書的深層次原因是通過這幾年的實際接觸和實際調查，我深感我們的企業家、干部甚至一些研究人員需要與市場經濟相關的經濟學知識。有了這些知識，我們的企業家、干部的行動就會更為自覺，就會少走一些摸索的彎路。此外，這些已有的探索還可以使我們的研究不至于僅僅停留在從政策到政策的層面，才能從深層次上把握住事物發展的趨勢，使我們的政策設計更為合理、科學。當我再一次為了寫作而認真閱讀相關資料的時候，我甚至感到對于我們的一些所謂“研究”，已有的學術著作其實已經講得明明白白，只是相當多的人并沒有讀過，還認為自己的研究是一種新的發現。從經濟學的角度看，這至少是“時間”這一最寶貴的資源的浪費。與其這樣，我們還不如沉下心來，扎扎實實地讀一點書。

從2001年開始，我在研究生課程中開設了“經濟學百年”。其間深深地感到，現在大學里開設的西方經濟學確實是一門非常重要的課程，但這門課程只是對成熟市場經濟體制和運行的理論概括，更多的是一種“技術”層面的東西，我們已經很難從中看出閃現著智慧的、作為經濟學靈魂的思想性的東西的發展過程和發展軌跡。而對于一個正在步入市場經濟的國家而言，固然需要技術，但更需要思想。即使是試圖研究一些問題的學生，需要的也不僅僅是技術層面的東西，思想層面的知識可能更為重要。從這個意義上講，我深感開設“經濟學百年”這門課程的意義重大。

本書里所講的“經濟學百年”，只是一種大略的、相沿成習的叫法，并非嚴格意義上的“百年”，而是指一個階段、一個歷史進程，有時可能超越了一百年。例如馬克思的《資本論》出版于1867年，但卻對此后的發展影響深遠；又如，亞當·斯密的《國民財富的性質和原因的研究》雖然出版于1776年，但當世界上幾乎所有的國家都選擇了市場經濟的時候，我們同樣感到了它影響的深遠。由于學說和思想本身的沿革，這些誕生在百年以前卻對百年來的經濟理論進程和經濟實踐進程產生了深刻影響的學說，是不能不介紹的。

這樣一個歷史跨段涉及的經濟理論和經濟學家實在太多，一一介紹和評價并非本書之目的，也為筆者的能力所不及。于是，我給自己確定了選擇和介紹的原則，這就是本書的副標題：“從社會主義市場經濟出發的選擇和評介”。也就是說，從建設社會主義市場經濟的現實需要出發，從中國經濟發展和企業改造、企業經營的實踐出發，有針對性地選擇和介紹經濟學家的思想，并且把該書的讀者對象確定為企業家、干部、學生以及相關部門的研究人員。從這樣的原則和讀者對象出發，本書顯然不是通常意義上的經濟學說史，這是筆者必須予以說明的。我期望這樣的選擇既能把經濟學百年來的大體（只能是大體）進程串起來，又能把相關學者的主要思想介紹出來，并且有強烈的現實感。

從上述原則出發，該書的主要內容和篇章結構是：

1．馬克思的經濟學對于我們理解市場經濟的起源、本質、構成、運行是十分重要的。例如，當商品經濟或市場經濟使英國率先崛起的時候，馬克思即到英國研究商品經濟。那么，到底是什么條件使市場經濟最先發生在英國？馬克思為什么強調只能從市民社會出發去理解市場經濟、強調產權和自由勞動對市場經濟的極端重要性？馬克思的這些論述說明市場經濟是一個制度體系，它的產生和發展是有條件的。

即使從運行層面而言，馬克思的很多見解也是極富現實意義的。例如，馬克思關于平均利潤及平均利潤的形成在于資本在部門之間的競爭和資本在部門之間的自由轉移的論斷完全可以構成判斷市場經濟體制是否成熟的標志。它告訴我們，打破壟斷而平等進入才能造就一個充滿勃勃生機的市場經濟體制。

2．書中用相當的篇幅介紹了亞當·斯密、李斯特、凱恩斯和弗里德曼的學說。現在看來，這實際上是一個關于經濟體制的走勢、選擇過程的描述。亞當·斯密以其嚴謹的科學態度，從“利己心”和“比較優勢”出發，證明了市場經濟體制是最符合人類本性的、富國裕民的康莊大道。而所有這一切得以成立的前提則是私人財產的不可侵犯，政府僅僅扮演“守夜人”的角色。亞當·斯密進而把“比較優勢”原則推向全世界，主張世界范圍內的自由貿易，認為各國都發揮比較優勢，然后進行交換，對各國都是有好處的。但德國當時比較落后，實行無保護的自由貿易顯然不利于德國的發展。于是，德國當時的經濟學或者說德國歷史學派的先驅李斯特就強調“國家”的重要，強調一國歷史的重要，強調一國發展的特殊性。亞當·斯密和李斯特的思想完全是處于不同發展階段的國家經濟現狀的理論反映。當我們已經成為世界貿易組織成員的時候，我們有理由認為歷史上的這些爭論依然很有現實意義。

古典經濟學有一個暗含的前提：生產會自動創造需求，不會發生生產過剩的危機。然而，20世紀30年代確實發生了生產過剩的經濟危機。于是有了凱恩斯革命。凱恩斯的理論把消費放到了十分重要的地位，認為經濟危機的根本原因在于有效需求不足。凱恩斯首次區分了微觀經濟學和宏觀經濟學，開創了宏觀經濟分析的先例，否定了古典經濟學供給會自動創造需求的基本假設，提出了有效需求的理論體系和通過國家宏觀調控即擴張性的財政政策來刺激經濟以減少失業、治理蕭條的政策主張。凱恩斯的理論使經濟學發生了劃時代的革命，凱恩斯本人也因此被譽為“經濟學界的哥白尼”。

使美國經濟學家、貨幣主義大師弗里德曼名聲大噪，并使供給學派的代表人物拉弗成為“自20世紀30年代凱恩斯以來最迅速地施展了政治影響的經濟學家”的背景是長期的旨在解決失業的擴張性財政政策的負面效應：通貨膨脹和失業并存或交替上升。弗里德曼的貢獻在于對這一現象給予了全新的說明，認為存在一個不可消除的“自然失業率”，恢復了貨幣政策在經濟結構中的地位。弗里德曼逝世后，弗里德曼基金會的負責人認為弗里德曼對經濟自由和政治自由的酷愛影響了無數人。拉弗等供給學派的人物則從供給學派的角度作了自己的說明，他們主張通過減稅來刺激經濟。

我們所描述的這一發展過程，實際上反映了市場經濟不斷成熟的過程，說明了市場經濟是怎樣從典型的自由市場經濟過渡到有國家宏觀調控的市場經濟以及調控手段不斷成熟的過程。

3．本書用兩章的篇幅向讀者介紹了有關企業的理論和企業發展的歷史。我們首先介紹了古典意義上的企業理論。這就是美國學者凡勃倫的相關思想，他認為企業的目的是為了盈利，商譽等無形資產同樣構成企業的資產，對企業的發展至關重要。企業得以成立的前提是絕對明確和絕對自由的產權。伯利和加爾布雷思對股份公司的產生、內在治理結構等作了入木三分的研究。這對于我們了解本來意義上的股份制、認識我們的股份制改造為什么相當多的是換湯不換藥是很有幫助的。

美國學者小艾爾弗雷德·D·錢德勒考察了美國企業發展的歷史，以大量史料為背景，論證了現代大型聯合工商企業的誕生乃是市場和技術發展的必然結果，論述了通過縱向聯合和橫向聯合做大企業的過程，論述了職業經理的產生和作用，并且認為在現代的大型工商業企業里，管理協調的“看得見的手”比亞當·斯密的市場調節的“看不見的手”更能有遠見地促進經濟的發展，同時也能促進企業的競爭能力。

4．隨手翻閱經濟學教科書，可以說無處不見“邊際”概念和“邊際”分析。為此，我們在本書的第四章詳細介紹了“邊際革命”（之所以將此安排為第四章，主要是以發展的時間為序）。

19世紀70年代英國的杰文斯、奧地利的門格爾、法國的瓦爾拉斯差不多同時但卻是各人完全獨立地發現了邊際效用遞減原理。這一影響深遠的概念和原理后來成為現代微觀經濟學的核心，也成為宏觀經濟學進行總量分析的前提和基礎，被譽為“邊際革命”。這一革命標志著經濟理論的中心發生了重要的轉移——轉向著重于主觀因素、心理因素、需求和供給，并且把需求而不是供給、生產和分配提到了空前的地位。

5．對于一個發展中國家而言，再也沒有比經濟發展更為重要的事情。為此，我們介紹了大量的與我國的經濟發展密切相關的發展經濟學理論。

劉易斯是發展經濟學的先驅，他的著名的二元經濟理論、關于影響經濟發展的因素的一系列觀點至今依然使我們這些正在從傳統農業向現代工業轉換的國家的人們讀起來倍感親切。我們可以把羅斯托關于經濟起飛的觀點想象為飛機的起飛。這樣的起飛條件和表現是：（1）先出現幾個主導部門，然后帶動其他部門；（2）產業不斷更迭，產業結構不斷提升。至于熊彼特，則認為創新是經濟發展的根本現象。經濟在高速發展的同時，往往帶來了始料未及的后果：各方面差距的拉大，資源浪費伴隨著巨大的環境污染。本書還介紹了赫西曼的非均衡發展理論，介紹了阿馬蒂亞·森的以自由看待發展的理論，人們從中可以體會到以人為本、構建和諧社會的經濟學論述。針對資源浪費和環境污染，書中介紹了有關可持續發展的最新觀點。

6．當今社會，經濟學研究的領域越來越寬泛，甚至被稱為經濟學帝國。于是本書集中了相當多的篇幅（本書第十章）來介紹和評價舒爾茨、貝克爾、布坎南的研究。舒爾茨的研究領域為人力資本與窮人經濟學。舒爾茨用“人力資本”這一概念說明了美國農業何以迅速發展，斷言高收入與低收入各國經濟現代化的一個組成部分是農田和其他資本的經濟重要性在下降、技能和知識的重要性在上升。改變窮人福利的決定性因素不是空間、能源和耕地，而是人口質量的提高和知識的進步。貝克爾則把古典經濟學中關于經濟人的假設應用在對人的全部經濟行為的分析中，包括婚姻、犯罪、歧視、時間的價值等，以至英國學者J.R．沙克爾頓在介紹貝克爾時曾經寫道：“當代經濟學家中，很少有人在擴展經濟理論的普遍性和應用范圍上，做出像芝加哥大學貝克爾教授那樣的貢獻。”而另外一位學者布坎南則著重于經濟學與人們的政治行為的研究。

7．最近幾年，新制度經濟學的代表人物連連榮獲諾貝爾經濟學獎。本書首先以筆者自己的研究概括和介紹了有關制度選擇和制度變革的基本范疇。在此基礎上，介紹了在我國學者中頗有知名度的R．科斯教授和道格拉斯·諾思教授。R．科斯教授的杰出貢獻主要體現在兩篇論文中，一篇是《企業的性質》，另一篇是《社會成本問題》。在第一篇文章中，他進行了市場上的“交易費用”和企業內部的管理費用的比較，證明了企業是有其合理邊界的，規模經濟應當是適度規模。而《社會成本問題》一文則向人們證明，只要產權明確，市場自然會使資源合理地配置，并且還可能會比政府更為有效地解決外部性問題。

道格拉斯·諾思教授是新經濟史學派的代表人物。諾思通過對西方社會的興起的考察，斷言有效率的經濟制度是經濟增長的關鍵。諾思認為在制度變革過程中存在著“路徑依賴”現象。原因在于：（1）制度本身是一個體系；（2）制度變遷的知識具有累積性，前面的知識積累影響著后面的選擇。所有這些都說明“歷史是重要的”。一國現實的選擇是歷史上已有選擇的延續。

8．當我們在反思傳統計劃經濟體制的種種弊端、推進社會主義市場經濟體制改革的時候，我們不能不研究哈耶克的經濟理論。哈耶克的經濟理論可以使我們更加自覺地推進旨在調動所有人的積極性、利用所有分散的知識的市場取向的改革。

從一定意義上講，哈耶克的經濟學其實是一種經濟哲學。他的基本觀點是一個組織所能獲得的知識是有限的，社會科學所涉及的知識（信息）分散在一種社會群體的所有方面，只有允許單個行為者在規則允許的范圍內追求各自的目標，這些知識才能被允許充分利用。由此出發，哈耶克推崇市場經濟體制。

西蒙的《管理行為》是研究管理的人們不能不讀的。西蒙思想的重要理論前提是有限理性。這有點像哈耶克。他本人也非常推崇哈耶克。以知識有限或者理性有限出發，西蒙提出了“管理人”的概念以區別古典經濟理論中無所不在的、理性的、追求最大利潤的企業家。由于理性有限，他們的行為能力既受他們決策時的知識的限制，又受個人和社會聯系的限制，于是這些決策人通常很難有一個最好的方案，而是只能尋找一個次優的相對滿意的方案。

9．在選擇市場經濟或者社會主義市場經濟之前，計劃與市場的關系一直是社會主義市場經濟理論探討的重點。本書詳細評介了自奧斯卡·蘭格以來關于這一問題的探討，涉及諸多有代表性的人物的重要思想，以及曾經在實踐中出現或試圖出現的模式。回顧這一探討過程，可以使我們更加自覺地推進旨在建立社會主義市場經濟體制的改革。

10．勞動價值論是社會主義經濟理論中討論的另一基本問題。本書的第二十章進行了馬克思勞動價值論與西方價值理論、價格理論的比較研究。關于價值問題的演化歷史的回顧會給我們許多啟迪。

中國歷史上沒有經歷市場經濟，這是后來落后的重要原因。中國共產黨領導中國人民在尋尋覓覓中最終選擇了社會主義市場經濟，最初的社會主義市場經濟已經彰顯了無限的魅力。為了順利構建社會主義市場經濟，我們需要學習、借鑒和發揮后發優勢。基于此，我愿將本書獻給一切正在從事社會主義市場經濟建設并且愿意從人類已有的經濟學知識寶庫中汲取營養的人們。

百年來經濟學的發展波瀾壯闊、絢麗多彩，實非區區20多萬字所能概括。這是應當請讀者諒解的。

現在呈獻給讀者的書雖然只有20多萬字，但寫起來實在不易，因為涉及的資料實在太多。我必須把相關資料讀完，再用比較簡潔明快的語言將其主要思想概括出來。我期望是這樣，但不知效果如何。我愿意以此就教于同仁與讀者。

本書參閱了大量的文獻資料，這里謹表示真誠的謝意。