第二版前言

筆者現(xiàn)在呈現(xiàn)給讀者的是《經(jīng)濟(jì)學(xué)百年——從社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出發(fā)的選擇和評(píng)介》。

撰寫本書的直接誘因是在世紀(jì)之交的1999年12月27日，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》發(fā)表了筆者回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)百年發(fā)展的長(zhǎng)文——《經(jīng)濟(jì)學(xué)百年回眸》，此后，即有不少讀者包括出版社希望我能將這些內(nèi)容寫成一本專著。促使我寫成本書的深層次原因是通過這幾年的實(shí)際接觸和實(shí)際調(diào)查，我深感我們的企業(yè)家、干部甚至一些研究人員需要與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)。有了這些知識(shí)，我們的企業(yè)家、干部的行動(dòng)就會(huì)更為自覺，就會(huì)少走一些摸索的彎路。此外，這些已有的探索還可以使我們的研究不至于僅僅停留在從政策到政策的層面，才能從深層次上把握住事物發(fā)展的趨勢(shì)，使我們的政策設(shè)計(jì)更為合理、科學(xué)。當(dāng)我再一次為了寫作而認(rèn)真閱讀相關(guān)資料的時(shí)候，我甚至感到對(duì)于我們的一些所謂“研究”，已有的學(xué)術(shù)著作其實(shí)已經(jīng)講得明明白白，只是相當(dāng)多的人并沒有讀過，還認(rèn)為自己的研究是一種新的發(fā)現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這至少是“時(shí)間”這一最寶貴的資源的浪費(fèi)。與其這樣，我們還不如沉下心來，扎扎實(shí)實(shí)地讀一點(diǎn)書。

從2001年開始，我在研究生課程中開設(shè)了“經(jīng)濟(jì)學(xué)百年”。其間深深地感到，現(xiàn)在大學(xué)里開設(shè)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)確實(shí)是一門非常重要的課程，但這門課程只是對(duì)成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行的理論概括，更多的是一種“技術(shù)”層面的東西，我們已經(jīng)很難從中看出閃現(xiàn)著智慧的、作為經(jīng)濟(jì)學(xué)靈魂的思想性的東西的發(fā)展過程和發(fā)展軌跡。而對(duì)于一個(gè)正在步入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國家而言，固然需要技術(shù)，但更需要思想。即使是試圖研究一些問題的學(xué)生，需要的也不僅僅是技術(shù)層面的東西，思想層面的知識(shí)可能更為重要。從這個(gè)意義上講，我深感開設(shè)“經(jīng)濟(jì)學(xué)百年”這門課程的意義重大。

本書里所講的“經(jīng)濟(jì)學(xué)百年”，只是一種大略的、相沿成習(xí)的叫法，并非嚴(yán)格意義上的“百年”，而是指一個(gè)階段、一個(gè)歷史進(jìn)程，有時(shí)可能超越了一百年。例如馬克思的《資本論》出版于1867年，但卻對(duì)此后的發(fā)展影響深遠(yuǎn)；又如，亞當(dāng)·斯密的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》雖然出版于1776年，但當(dāng)世界上幾乎所有的國家都選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，我們同樣感到了它影響的深遠(yuǎn)。由于學(xué)說和思想本身的沿革，這些誕生在百年以前卻對(duì)百年來的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐進(jìn)程產(chǎn)生了深刻影響的學(xué)說，是不能不介紹的。

這樣一個(gè)歷史跨段涉及的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)家實(shí)在太多，一一介紹和評(píng)價(jià)并非本書之目的，也為筆者的能力所不及。于是，我給自己確定了選擇和介紹的原則，這就是本書的副標(biāo)題：“從社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出發(fā)的選擇和評(píng)介”。也就是說，從建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)改造、企業(yè)經(jīng)營的實(shí)踐出發(fā)，有針對(duì)性地選擇和介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，并且把該書的讀者對(duì)象確定為企業(yè)家、干部、學(xué)生以及相關(guān)部門的研究人員。從這樣的原則和讀者對(duì)象出發(fā)，本書顯然不是通常意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)說史，這是筆者必須予以說明的。我期望這樣的選擇既能把經(jīng)濟(jì)學(xué)百年來的大體（只能是大體）進(jìn)程串起來，又能把相關(guān)學(xué)者的主要思想介紹出來，并且有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)感。

從上述原則出發(fā)，該書的主要內(nèi)容和篇章結(jié)構(gòu)是：

1．馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起源、本質(zhì)、構(gòu)成、運(yùn)行是十分重要的。例如，當(dāng)商品經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使英國率先崛起的時(shí)候，馬克思即到英國研究商品經(jīng)濟(jì)。那么，到底是什么條件使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最先發(fā)生在英國？馬克思為什么強(qiáng)調(diào)只能從市民社會(huì)出發(fā)去理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)和自由勞動(dòng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的極端重要性？馬克思的這些論述說明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)制度體系，它的產(chǎn)生和發(fā)展是有條件的。

即使從運(yùn)行層面而言，馬克思的很多見解也是極富現(xiàn)實(shí)意義的。例如，馬克思關(guān)于平均利潤(rùn)及平均利潤(rùn)的形成在于資本在部門之間的競(jìng)爭(zhēng)和資本在部門之間的自由轉(zhuǎn)移的論斷完全可以構(gòu)成判斷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是否成熟的標(biāo)志。它告訴我們，打破壟斷而平等進(jìn)入才能造就一個(gè)充滿勃勃生機(jī)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

2．書中用相當(dāng)?shù)钠榻B了亞當(dāng)·斯密、李斯特、凱恩斯和弗里德曼的學(xué)說。現(xiàn)在看來，這實(shí)際上是一個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制的走勢(shì)、選擇過程的描述。亞當(dāng)·斯密以其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，從“利己心”和“比較優(yōu)勢(shì)”出發(fā)，證明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是最符合人類本性的、富國裕民的康莊大道。而所有這一切得以成立的前提則是私人財(cái)產(chǎn)的不可侵犯，政府僅僅扮演“守夜人”的角色。亞當(dāng)·斯密進(jìn)而把“比較優(yōu)勢(shì)”原則推向全世界，主張世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易，認(rèn)為各國都發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行交換，對(duì)各國都是有好處的。但德國當(dāng)時(shí)比較落后，實(shí)行無保護(hù)的自由貿(mào)易顯然不利于德國的發(fā)展。于是，德國當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)或者說德國歷史學(xué)派的先驅(qū)李斯特就強(qiáng)調(diào)“國家”的重要，強(qiáng)調(diào)一國歷史的重要，強(qiáng)調(diào)一國發(fā)展的特殊性。亞當(dāng)·斯密和李斯特的思想完全是處于不同發(fā)展階段的國家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的理論反映。當(dāng)我們已經(jīng)成為世界貿(mào)易組織成員的時(shí)候，我們有理由認(rèn)為歷史上的這些爭(zhēng)論依然很有現(xiàn)實(shí)意義。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)暗含的前提：生產(chǎn)會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求，不會(huì)發(fā)生生產(chǎn)過剩的危機(jī)。然而，20世紀(jì)30年代確實(shí)發(fā)生了生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。于是有了凱恩斯革命。凱恩斯的理論把消費(fèi)放到了十分重要的地位，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因在于有效需求不足。凱恩斯首次區(qū)分了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟(jì)分析的先例，否定了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求的基本假設(shè)，提出了有效需求的理論體系和通過國家宏觀調(diào)控即擴(kuò)張性的財(cái)政政策來刺激經(jīng)濟(jì)以減少失業(yè)、治理蕭條的政策主張。凱恩斯的理論使經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了劃時(shí)代的革命，凱恩斯本人也因此被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)界的哥白尼”。

使美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、貨幣主義大師弗里德曼名聲大噪，并使供給學(xué)派的代表人物拉弗成為“自20世紀(jì)30年代凱恩斯以來最迅速地施展了政治影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的背景是長(zhǎng)期的旨在解決失業(yè)的擴(kuò)張性財(cái)政政策的負(fù)面效應(yīng)：通貨膨脹和失業(yè)并存或交替上升。弗里德曼的貢獻(xiàn)在于對(duì)這一現(xiàn)象給予了全新的說明，認(rèn)為存在一個(gè)不可消除的“自然失業(yè)率”，恢復(fù)了貨幣政策在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的地位。弗里德曼逝世后，弗里德曼基金會(huì)的負(fù)責(zé)人認(rèn)為弗里德曼對(duì)經(jīng)濟(jì)自由和政治自由的酷愛影響了無數(shù)人。拉弗等供給學(xué)派的人物則從供給學(xué)派的角度作了自己的說明，他們主張通過減稅來刺激經(jīng)濟(jì)。

我們所描述的這一發(fā)展過程，實(shí)際上反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷成熟的過程，說明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是怎樣從典型的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡到有國家宏觀調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及調(diào)控手段不斷成熟的過程。

3．本書用兩章的篇幅向讀者介紹了有關(guān)企業(yè)的理論和企業(yè)發(fā)展的歷史。我們首先介紹了古典意義上的企業(yè)理論。這就是美國學(xué)者凡勃倫的相關(guān)思想，他認(rèn)為企業(yè)的目的是為了盈利，商譽(yù)等無形資產(chǎn)同樣構(gòu)成企業(yè)的資產(chǎn)，對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。企業(yè)得以成立的前提是絕對(duì)明確和絕對(duì)自由的產(chǎn)權(quán)。伯利和加爾布雷思對(duì)股份公司的產(chǎn)生、內(nèi)在治理結(jié)構(gòu)等作了入木三分的研究。這對(duì)于我們了解本來意義上的股份制、認(rèn)識(shí)我們的股份制改造為什么相當(dāng)多的是換湯不換藥是很有幫助的。

美國學(xué)者小艾爾弗雷德·D·錢德勒考察了美國企業(yè)發(fā)展的歷史，以大量史料為背景，論證了現(xiàn)代大型聯(lián)合工商企業(yè)的誕生乃是市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果，論述了通過縱向聯(lián)合和橫向聯(lián)合做大企業(yè)的過程，論述了職業(yè)經(jīng)理的產(chǎn)生和作用，并且認(rèn)為在現(xiàn)代的大型工商業(yè)企業(yè)里，管理協(xié)調(diào)的“看得見的手”比亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)調(diào)節(jié)的“看不見的手”更能有遠(yuǎn)見地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)也能促進(jìn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

4．隨手翻閱經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，可以說無處不見“邊際”概念和“邊際”分析。為此，我們?cè)诒緯牡谒恼略敿?xì)介紹了“邊際革命”（之所以將此安排為第四章，主要是以發(fā)展的時(shí)間為序）。

19世紀(jì)70年代英國的杰文斯、奧地利的門格爾、法國的瓦爾拉斯差不多同時(shí)但卻是各人完全獨(dú)立地發(fā)現(xiàn)了邊際效用遞減原理。這一影響深遠(yuǎn)的概念和原理后來成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，也成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行總量分析的前提和基礎(chǔ)，被譽(yù)為“邊際革命”。這一革命標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)理論的中心發(fā)生了重要的轉(zhuǎn)移——轉(zhuǎn)向著重于主觀因素、心理因素、需求和供給，并且把需求而不是供給、生產(chǎn)和分配提到了空前的地位。

5．對(duì)于一個(gè)發(fā)展中國家而言，再也沒有比經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為重要的事情。為此，我們介紹了大量的與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

劉易斯是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)，他的著名的二元經(jīng)濟(jì)理論、關(guān)于影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素的一系列觀點(diǎn)至今依然使我們這些正在從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)轉(zhuǎn)換的國家的人們讀起來倍感親切。我們可以把羅斯托關(guān)于經(jīng)濟(jì)起飛的觀點(diǎn)想象為飛機(jī)的起飛。這樣的起飛條件和表現(xiàn)是：（1）先出現(xiàn)幾個(gè)主導(dǎo)部門，然后帶動(dòng)其他部門；（2）產(chǎn)業(yè)不斷更迭，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷提升。至于熊彼特，則認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)在高速發(fā)展的同時(shí)，往往帶來了始料未及的后果：各方面差距的拉大，資源浪費(fèi)伴隨著巨大的環(huán)境污染。本書還介紹了赫西曼的非均衡發(fā)展理論，介紹了阿馬蒂亞·森的以自由看待發(fā)展的理論，人們從中可以體會(huì)到以人為本、構(gòu)建和諧社會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)論述。針對(duì)資源浪費(fèi)和環(huán)境污染，書中介紹了有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的最新觀點(diǎn)。

6．當(dāng)今社會(huì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域越來越寬泛，甚至被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國。于是本書集中了相當(dāng)多的篇幅（本書第十章）來介紹和評(píng)價(jià)舒爾茨、貝克爾、布坎南的研究。舒爾茨的研究領(lǐng)域?yàn)槿肆Y本與窮人經(jīng)濟(jì)學(xué)。舒爾茨用“人力資本”這一概念說明了美國農(nóng)業(yè)何以迅速發(fā)展，斷言高收入與低收入各國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的一個(gè)組成部分是農(nóng)田和其他資本的經(jīng)濟(jì)重要性在下降、技能和知識(shí)的重要性在上升。改變窮人福利的決定性因素不是空間、能源和耕地，而是人口質(zhì)量的提高和知識(shí)的進(jìn)步。貝克爾則把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)應(yīng)用在對(duì)人的全部經(jīng)濟(jì)行為的分析中，包括婚姻、犯罪、歧視、時(shí)間的價(jià)值等，以至英國學(xué)者J.R．沙克爾頓在介紹貝克爾時(shí)曾經(jīng)寫道：“當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，很少有人在擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)理論的普遍性和應(yīng)用范圍上，做出像芝加哥大學(xué)貝克爾教授那樣的貢獻(xiàn)。”而另外一位學(xué)者布坎南則著重于經(jīng)濟(jì)學(xué)與人們的政治行為的研究。

7．最近幾年，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物連連榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。本書首先以筆者自己的研究概括和介紹了有關(guān)制度選擇和制度變革的基本范疇。在此基礎(chǔ)上，介紹了在我國學(xué)者中頗有知名度的R．科斯教授和道格拉斯·諾思教授。R．科斯教授的杰出貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩篇論文中，一篇是《企業(yè)的性質(zhì)》，另一篇是《社會(huì)成本問題》。在第一篇文章中，他進(jìn)行了市場(chǎng)上的“交易費(fèi)用”和企業(yè)內(nèi)部的管理費(fèi)用的比較，證明了企業(yè)是有其合理邊界的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)是適度規(guī)模。而《社會(huì)成本問題》一文則向人們證明，只要產(chǎn)權(quán)明確，市場(chǎng)自然會(huì)使資源合理地配置，并且還可能會(huì)比政府更為有效地解決外部性問題。

道格拉斯·諾思教授是新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的代表人物。諾思通過對(duì)西方社會(huì)的興起的考察，斷言有效率的經(jīng)濟(jì)制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。諾思認(rèn)為在制度變革過程中存在著“路徑依賴”現(xiàn)象。原因在于：（1）制度本身是一個(gè)體系；（2）制度變遷的知識(shí)具有累積性，前面的知識(shí)積累影響著后面的選擇。所有這些都說明“歷史是重要的”。一國現(xiàn)實(shí)的選擇是歷史上已有選擇的延續(xù)。

8．當(dāng)我們?cè)诜此紓鹘y(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的種種弊端、推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的時(shí)候，我們不能不研究哈耶克的經(jīng)濟(jì)理論。哈耶克的經(jīng)濟(jì)理論可以使我們更加自覺地推進(jìn)旨在調(diào)動(dòng)所有人的積極性、利用所有分散的知識(shí)的市場(chǎng)取向的改革。

從一定意義上講，哈耶克的經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)是一種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。他的基本觀點(diǎn)是一個(gè)組織所能獲得的知識(shí)是有限的，社會(huì)科學(xué)所涉及的知識(shí)（信息）分散在一種社會(huì)群體的所有方面，只有允許單個(gè)行為者在規(guī)則允許的范圍內(nèi)追求各自的目標(biāo)，這些知識(shí)才能被允許充分利用。由此出發(fā)，哈耶克推崇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

西蒙的《管理行為》是研究管理的人們不能不讀的。西蒙思想的重要理論前提是有限理性。這有點(diǎn)像哈耶克。他本人也非常推崇哈耶克。以知識(shí)有限或者理性有限出發(fā)，西蒙提出了“管理人”的概念以區(qū)別古典經(jīng)濟(jì)理論中無所不在的、理性的、追求最大利潤(rùn)的企業(yè)家。由于理性有限，他們的行為能力既受他們決策時(shí)的知識(shí)的限制，又受個(gè)人和社會(huì)聯(lián)系的限制，于是這些決策人通常很難有一個(gè)最好的方案，而是只能尋找一個(gè)次優(yōu)的相對(duì)滿意的方案。

9．在選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或者社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之前，計(jì)劃與市場(chǎng)的關(guān)系一直是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論探討的重點(diǎn)。本書詳細(xì)評(píng)介了自奧斯卡·蘭格以來關(guān)于這一問題的探討，涉及諸多有代表性的人物的重要思想，以及曾經(jīng)在實(shí)踐中出現(xiàn)或試圖出現(xiàn)的模式。回顧這一探討過程，可以使我們更加自覺地推進(jìn)旨在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革。

10．勞動(dòng)價(jià)值論是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論中討論的另一基本問題。本書的第二十章進(jìn)行了馬克思勞動(dòng)價(jià)值論與西方價(jià)值理論、價(jià)格理論的比較研究。關(guān)于價(jià)值問題的演化歷史的回顧會(huì)給我們?cè)S多啟迪。

中國歷史上沒有經(jīng)歷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這是后來落后的重要原因。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國人民在尋尋覓覓中最終選擇了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，最初的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)彰顯了無限的魅力。為了順利構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我們需要學(xué)習(xí)、借鑒和發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。基于此，我愿將本書獻(xiàn)給一切正在從事社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)并且愿意從人類已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)寶庫中汲取營養(yǎng)的人們。

百年來經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展波瀾壯闊、絢麗多彩，實(shí)非區(qū)區(qū)20多萬字所能概括。這是應(yīng)當(dāng)請(qǐng)讀者諒解的。

現(xiàn)在呈獻(xiàn)給讀者的書雖然只有20多萬字，但寫起來實(shí)在不易，因?yàn)樯婕暗馁Y料實(shí)在太多。我必須把相關(guān)資料讀完，再用比較簡(jiǎn)潔明快的語言將其主要思想概括出來。我期望是這樣，但不知效果如何。我愿意以此就教于同仁與讀者。

本書參閱了大量的文獻(xiàn)資料，這里謹(jǐn)表示真誠的謝意。