2.1.2 西方產權理論概述

西方產權經濟學是在批判傳統的西方微觀經濟學和福利經濟學的一些根本缺陷的基礎上，對新古典理論進行修正、擴展和一般化而逐步形成的。在現代西方經濟學中，產權經濟學是新制度經濟學的一個分支，屬于自由主義學派。它產生于20世紀30年代，在50年代末以后有了較大發展，其理論體系在20世紀80年代基本成熟，形成了企業性質理論、企業產權結構理論和制度變遷理論三個主要分支。

在西方學者的研究中，產權也是一種非常復雜的社會現象，但概括起來至少以下三點是西方學者們共同認可的：第一，產權是社會認可的擁有物或財產并排斥他人干涉的權利；第二，產權本質上不是人與物之間的關系，而是人與人之間關于財產的社會關系；第三，產權概念包括兩種模式，一種是由絕對所有權構成的模式，另一種是受到限制的所有權與從中分解出來的權利束并存的模式。

在馬歇爾綜合新古典經濟學理論產生后，產權被排除在西方正統微觀經濟學和標準福利經濟學分析之外，后者盡管承認產權很重要，但不認為經濟學應當分析它。制度經濟學是19世紀末、20世紀初主要在美國流行的經濟學派。當時美國已進入壟斷資本主義階段，隨著壟斷資本主義的發展，社會經濟生活中的一些問題發生了新的變化，表現為資本的國際化和資本家階級結構的變化，后者導致資本家階級的社會統治地位盡管保持未變，但積累過程的制度化使得絕大多數資本家僅僅通過“缺位所有權”就可以永久保住其地位。傳統的新古典經濟學對這些變化難以作出令人滿意的解釋。在這種情況下，帶有改良主義色彩的制度經濟學在美國出現了。與新古典經濟學微觀理論不同之處在于，制度經濟學不承認經濟活動中制度是外生給定或外生存在的，制度在經濟生活中的內生性作用值得研究。其后，新制度經濟學對其又進行了一定的發展。

在20世紀50年代末至60年代初，科斯明確提出了交易費用范疇和科斯定理的思想，將產權引入經濟學分析，初步形成了產權經濟學的基本理論框架，科斯本人也成為新制度經濟學產權學派的創始人。科斯在《社會成本問題》、《企業的性質》等著作中研究了交易費用與產權的關系，科斯在文中指出，產權的明確界定是市場交易的前提；如果交易費用為零，那么傳統的新古典經濟學所描繪的市場就是充分有效的，“最終的結果（產值最大化）是不受法律狀況影響的”，外部性也能根治；“一旦考慮進交易費用……合法權利的初始界定會對經濟制度運行的效率產生影響”，市場機制就會由于外部性的存在而失靈。所以，經濟分析的首要任務是分析產權。

1966年施蒂格勒在《價格理論》一書中將科斯《社會成本問題》中的核心思想概括為“科斯定理”。一般認為，在《社會成本問題》一書中，科斯構筑了以科斯定理為核心的產權理論的基本分析框架。由于表述的差異，人們把科斯定理分為科斯第一定理中和科斯第二定理。科斯第一定理的表述是：如果交易費用為零，無論權利如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最優配置。“如果定價制度的運行毫無成本，最終的結果（產值最大化）是不受法律狀況影響的。”科斯第二定理的基本表述是：“只要存在交易費用，權利的界定就會對資源配置產生影響。”總體而言，科斯第一定理中交易費用為零的前提在現實中是不存在的，因而只能利用它去進一步論證和堅持新古典經濟學關于市場作用的教條，而不能直接用于解決現實的經濟問題。科斯第二定理才是對現實情況的理論描述。

然而直到今天，西方學者對于“科斯定理”始終都處于爭論之中，許多學者對“科斯定理”提出了尖銳的批判，例如薩繆爾森和諾德豪斯指出：“科斯定理”根本沒有得到證明，科斯本人沒有證明這一結果，也沒有其他任何人能做到這一點。斯蒂格利茨認為，科斯定理“從來沒有用一種足夠精確的表述來配得上其名稱”, “所謂科斯定理，表述為科斯猜想或科斯謬誤”更為合適。但科斯定理將產權、交易費用、資源配置效率問題緊密聯系起來，從交易費用和產權角度，重新對帕累托準則進行了反思，把產權、法律等引入資源配置分析。他提出的科斯定理以解決經濟活動的外部性問題為目的，對西方經濟學的研究作出了開創性的貢獻。