第一章 中國(guó)居民收入分配對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響

一、引言

收入分配不平等與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性一直是各國(guó)政府與學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者在該領(lǐng)域展開了十分深入的研究，相關(guān)文獻(xiàn)不斷涌現(xiàn)。但是迄今為止，對(duì)收入分配影響宏觀經(jīng)濟(jì)的研究主要集中在收入分配對(duì)以GDP為代表的總量指標(biāo)的影響上。這些研究可以劃分為如下幾類：第一類是研究收入分配對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，如庫(kù)茲涅茨1955年提出的收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U形關(guān)系的假說(shuō)，阿萊斯納和帕若蒂提出的收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)的社會(huì)政治不穩(wěn)定假說(shuō)，以及李宏毅和鄒恒甫提出的收入不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正面影響的假說(shuō)等。第二類是研究收入分配對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，如阿吉翁等人發(fā)現(xiàn)，收入分配不平等表現(xiàn)為不平等的投資機(jī)會(huì)和工農(nóng)部門的收入差異，由此會(huì)引起經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。第三類是研究收入分配對(duì)總需求和消費(fèi)、投資、出口等需求的影響，如汪同三、蔡躍洲考察了收入分配對(duì)資本積累和投資結(jié)構(gòu)的影響，朱國(guó)林等人考察了收入分配對(duì)居民消費(fèi)不振的影響等。盡管研究收入分配與宏觀總量關(guān)系的文獻(xiàn)很多，但是研究收入分配影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)卻很少見。僅有的一些文獻(xiàn)，也都僅限于定性分析，或者研究的并不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而是投資結(jié)構(gòu)。

改革開放以來(lái)，雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了高速增長(zhǎng)，但背后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題卻一直沒有得到解決。中國(guó)共產(chǎn)黨的十七大報(bào)告就指出，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，這是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)。因此，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)力量和影響因素，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。而通過調(diào)整收入分配來(lái)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可能是一條促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效途徑。在這方面，庫(kù)茲涅茨提供了一個(gè)非常好的視角。他提出了著名的“倒U理論”，即收入差距隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在初期先是逐步擴(kuò)大，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度以后，收入差距會(huì)達(dá)到一個(gè)頂點(diǎn)，然后開始逐步縮小。同時(shí)他又在另一項(xiàng)研究中，通過對(duì)大量歷史統(tǒng)計(jì)資料的整理和比較，發(fā)現(xiàn)總產(chǎn)量的行業(yè)分布狀況的各種趨勢(shì)反映了最終需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，而需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)或者由人均產(chǎn)值的提高所致（因?yàn)楦鞣N產(chǎn)品的需求收入彈性不同）或者起因于并非對(duì)所有最終物品都有同樣影響的技術(shù)變動(dòng)。如果我們將他的上述兩項(xiàng)研究聯(lián)系起來(lái)，并用人均GDP的增長(zhǎng)來(lái)代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就可以發(fā)現(xiàn)其中暗含著“經(jīng)濟(jì)發(fā)展→人均GDP水平提高→收入差距變動(dòng)→需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)”這樣的邏輯。但庫(kù)茲涅茨并沒有直接提出收入分配影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問題，這可能與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并不重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)。

與庫(kù)茲涅茨的思想相似的是墨菲、施萊佛和維什尼1989年提出的“推動(dòng)工業(yè)化”模型，他們注意到了農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化的過程中人們需求結(jié)構(gòu)的變化，因此選擇了一個(gè)十分特殊的效用函數(shù)：人們對(duì)每種商品的消費(fèi)有一個(gè)限度，隨著收入的增加，人們偏好于擴(kuò)大消費(fèi)品的范圍，而不是增加某種商品的消費(fèi)量。利用這種很符合常識(shí)的效用函數(shù)，他們研究了收入分配對(duì)工業(yè)化的影響。如果收入分配過于不均，則有能力購(gòu)買工業(yè)品的消費(fèi)者人數(shù)較少，且上層階級(jí)還將大部分收入用于奢侈品消費(fèi)，這造成了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的工業(yè)品需求不足。墨菲等人的模型也暗含著“收入差距變動(dòng)→需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)→市場(chǎng)規(guī)模變動(dòng)→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)”這樣的邏輯，但他們的模型只能解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一種形式，即非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重上升，而對(duì)于重化工業(yè)化和高服務(wù)化等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)形式缺乏解釋能力，并且他們也沒有進(jìn)行實(shí)證分析。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)收入分配與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系雖然研究得不多，但對(duì)于上述庫(kù)茲涅茨和墨菲等人思想中的關(guān)鍵邏輯環(huán)節(jié)，卻已經(jīng)有了一定的實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)已有文獻(xiàn)證明，中國(guó)的居民收入分配和國(guó)民收入分配均對(duì)需求結(jié)構(gòu)有顯著的影響。這個(gè)結(jié)論與庫(kù)茲涅茨和墨菲等人關(guān)于收入分配作用的論證相類似，但遺憾的是他們研究的僅僅是消費(fèi)結(jié)構(gòu)或總需求結(jié)構(gòu)，還沒有涉及收入分配對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

本章試圖在庫(kù)茲涅茨和墨菲等人思想的基礎(chǔ)上，深入研究改革開放以來(lái)中國(guó)居民收入分配對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，力求彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)在該領(lǐng)域的不足。具體來(lái)說(shuō)，本章的創(chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，利用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比、非農(nóng)產(chǎn)值比重、輕重工業(yè)比重三種指標(biāo)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，以使對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的測(cè)度更加合理和全面；第二，利用1980—2009年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，通過一個(gè)簡(jiǎn)潔的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)收入分配與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并回避對(duì)其他控制變量選擇的問題，減少了模型設(shè)定不當(dāng)帶來(lái)的誤差；第三，通過指標(biāo)度量、估計(jì)方法以及模型選擇等多種途徑來(lái)對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以提高本章研究的精確程度。

本章結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分是引言；第二部分是居民收入分配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量指標(biāo)；第三部分構(gòu)建相應(yīng)的計(jì)量方程，并詳細(xì)介紹了估計(jì)方法和數(shù)據(jù)來(lái)源；第四部分對(duì)中國(guó)居民收入分配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；第五部分對(duì)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)；第六部分是總結(jié)。