第三節(jié)　我國近年來全要素生產率的變化和促進全要素生產率提高的舉措

黨的十九大報告在強調經濟增長已由高速增長轉向高質量發(fā)展階段的同時，要求推動經濟發(fā)展質量變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產率。培育我國增長新動能，核心要義是提高生產率，促進經濟發(fā)展從數量型增長轉向質量型增長。國際金融危機以來，我國全要素生產率增速明顯放緩，對經濟增長的貢獻率也有所降低。要識別出制約我國全要素生產率提升的因素，采取針對性改革措施，推動全要素生產率進入新的增長軌道。

一、我國全要素生產率變化的主要特征

經濟增長一方面取決于要素投入，另一方面取決于全要素生產率（TFP）的提升，這是經濟增長的兩個源泉。要素投入包括勞動、物質資本、人力資本等。經濟增長扣除要素投入貢獻后的“余值”部分，就是全要素生產率的貢獻。全要素生產率往往被當作技術進步的近似衡量指標。全要素生產率對經濟增長的貢獻，既包括“硬技術”對經濟增長的貢獻，也包括“軟技術”如要素升級、結構優(yōu)化、資源配置和制度變革等因素對經濟增長的貢獻。通常，我們將全要素生產率作為測度經濟增長質量和效率的重要指標。

從整體來看，與高速經濟增長相對應，我國全要素生產率保持了較快增長，而國際金融危機后增速呈現下降態(tài)勢，對經濟增長的貢獻也有所降低。1978—2016年，我國國內生產總值年均增長9．6%，這一時期全要素生產率年均增長為3．3%左右，對我國經濟增長的貢獻平均為34%，雖然比發(fā)達國家經濟增長70%以上依賴全要素生產率仍有較大差距，但依然對經濟增長起到了重要作用。需要指出的是，全要素生產率核算方法的內在缺陷，會使得其低估發(fā)展中國家的全要素生產率。例如：全要素生產率核算無法刻畫內嵌在投資品和中間產品中的技術進步。也就是說，通過進口高技術投資品和中間投入所帶動的技術進步，在增長核算中會被歸入要素投入的增長，而不會被歸入全要素生產率。根據世界貿易組織2011年的研究報告，我國出口中包含進口比例由1985年的8%左右上升到2008年的37%。如果把這個因素納入考慮，則全要素生產率對我國經濟增長的貢獻份額將高于現有的測算水平。

2008年以后，我國全要素生產率增速總體呈現下降趨勢，對經濟增長的貢獻已下降至30%以下。2005—2008年，我國全要素生產率平均增速達到4．8%，2008年以后增速大幅降至2%以下。值得指出的是，從2015年開始，我國全要素生產率增速呈現小幅回升態(tài)勢，但總體水平依然低于2%的格局還沒有改變。

從國際比較看，我國與發(fā)達國家的總體水平差距仍然較大，而且近幾年向發(fā)達國家靠近的步伐有所放緩。截至2014年，日本、法國、德國、加拿大、澳大利亞的全要素生產率分別為美國的71．1%、95．3%、93．0%、78．1%、82．1%，大致相當于中國的2倍（見圖1-4）。值得高度關注的是，國際金融危機之后，我國全要素生產率的追趕步伐減慢。2009年以來，我國全要素生產率與美國的比值基本穩(wěn)定在43%左右，沒有能進一步提高。

從行業(yè)比較看，不同行業(yè)之間的全要素生產率差距總體呈現擴大趨勢，而且過去全要素生產率增長較快的行業(yè)近年來增速也明顯放緩。過去很長一段時間，三次產業(yè)中第二產業(yè)全要素生產率增長最快，1980—2013年平均增速接近4%，總體上是第三和第一產業(yè)的兩倍。其中，制造業(yè)增長最為迅速，同期全要素生產率年均增長4．5%，高出采掘業(yè)、電氣水和建筑業(yè)3個百分點左右。在第二產業(yè)內部，電子及通信設備和交通運輸設備制造業(yè)的全要素生產率增長最快，1980—2013年平均增速分別達到11．6%和7．9%，明顯高于其他行業(yè)，而石油和天然氣相關行業(yè)甚至出現負增長。在第三產業(yè)內部，金融保險業(yè)全要素生產率增長最快，1980—2013年平均增速達到5．0%，高出交通運輸、批發(fā)零售餐飲業(yè)和其他服務業(yè)3個百分點以上。但是從2011年開始，第二產業(yè)全要素生產率增速出現明顯放緩，已經降至2%以下，雖然同期第三產業(yè)和第一產業(yè)的增速也有所放緩，但幅度沒有制造業(yè)大。

從區(qū)域比較看，不同區(qū)域全要素生產率增速均有不同程度下降，且地區(qū)間差距有擴大趨勢。金融危機之后，各地區(qū)全要素生產率增速普遍下滑（見圖1-5）。2010—2015年，東部地區(qū)全要素生產率增速由5．86%降至1．59%，中部地區(qū)由5．27%降至1．33%，西部地區(qū)由4．72%降至0．01%，東北降幅更甚，一度出現負增長。與此同時，地區(qū)間全要素生產率差距也在進一步拉大。從2007年開始，東北地區(qū)全要素生產率增速就處在全國平均水平以下，而且2010年以后降幅最明顯；西部地區(qū)下降幅度次之，2013年以后全要素生產率追趕步伐明顯放緩，與東部和中部的差距有所拉大；中部情況較好，而且與東部地區(qū)的差距緩慢縮小。當然，值得注意的是，2015年東部全要素生產率小幅回升，東北止跌回升，表明全國平均的全要素生產率增速持續(xù)下滑的態(tài)勢有所改善。

二、我國全要素生產率增速放緩的原因

2005—2008年，我國全要素生產率年均增速4．8%，而2009年以來年均增速僅為1．36%，增速降幅為3．44個百分點。初步測算，增長階段轉換因素可解釋約1．5～2．0個百分點，周期性因素可解釋約0．3～0．5個百分點，資源錯配以及技術擴散受阻可解釋剩余的0．94～1．64個百分點。

（一）經濟發(fā)展階段的變化

國際經驗表明，隨著經濟發(fā)展水平的提高，全要素生產率增速將出現規(guī)律性放緩。當人均GDP達到10 000國際元后，全要素生產率也會逐步從較高增速降至較低增速。其原因主要在于，隨著發(fā)展階段的提升，總體技術水平與前沿國家的差距縮小，技術追趕的空間收窄，追趕的難度也在不斷提升。再有，隨著工業(yè)化趨于完成，經濟結構會出現重大變化，技術進步速度較慢的服務業(yè)比重不斷上升，并超過技術進步速度較快的工業(yè)比重。比較成功的追趕型經濟體，比如日本和韓國，在類似發(fā)展階段全要素生產率增速也明顯下了一個臺階，而且隨著人均GDP的提高，增速還會進一步下降。我國全要素生產率增長，與日本和韓國等成功的后發(fā)追趕國家表現出同樣的趨勢，這表明全要素生產率增速下降，在很大程度上是一種規(guī)律性現象。初步測算，2008年以來我國全要素生產率增速下降，發(fā)展階段因素可解釋約1．5～2．0個百分點。

（二）經濟周期變化的影響

全要素生產率的核算，對資本存量變動很敏感，具有明顯的順周期性，通常經濟景氣時期，全要素生產率增長較快，反之亦然。從國際上看，各國的全要素生產率增速都有明顯的周期波動特征。2008年以后，主要經濟體的增速均有所放緩，期間，美國、日本和歐元區(qū)主要經濟體的全要素生產率增長均有不同程度的放緩，平均放緩程度為0．5個百分點。由于我國已經深度融入全球化，加之經濟周期大體同步，粗略估計，2008年以來我國全要素生產率增速放緩，周期性因素貢獻了0．3～0．5個百分點。

（三）行業(yè)內部要素流動和再配置貢獻下降

對于某一個行業(yè)而言，高生產率企業(yè)進入、低生產率企業(yè)退出和企業(yè)間要素流動是生產率提高的重要來源，但近年來部分行業(yè)內部要素流動和再配置對全要素生產率的貢獻明顯減弱甚至消失。以制造業(yè)為例，將全要素生產率增速分解為企業(yè)間要素流動、新企業(yè)加入、舊企業(yè)退出和現有企業(yè)效率提升四方面的貢獻，結果發(fā)現，1998—2007年我國制造業(yè)全要素生產率提升主要是新企業(yè)加入和現有企業(yè)效率提升帶來的；而在2008—2013年，新企業(yè)加入的貢獻幾乎消失，其原因是新加入者減少或多數新加入企業(yè)的生產率在行業(yè)平均水平之下。特別是大量低效和無效的僵尸企業(yè)的存在，占有大量經濟資源而不產生效益，嚴重拖累了效率提升的步伐。

（四）先進技術和管理方式的擴散減緩

近年來，主要經濟體全要素生產率都有所放緩，行業(yè)間和行業(yè)內不同企業(yè)之間的差距在明顯拉大。同時，經濟合作與發(fā)展組織2016年的研究報告顯示，全球前沿企業(yè)的全要素生產率仍保持了較快增長，但大量其他企業(yè)的增速則明顯放緩。這說明，除了技術進步放緩外，前沿企業(yè)技術向其他企業(yè)擴散的速度也在放緩。與傳統(tǒng)工業(yè)不同，現代技術和管理方式的傳播更多帶有服務化性質，不可編碼的知識往往在一個較小的范圍內交流，外部模仿和復制的難度更大。這也一定程度上能夠解釋為什么部分行業(yè)尤其是開放程度不足的領域，與全球前沿仍存在明顯差距。

（五）大量低效投資拉低全要素生產率

我國的人均資本質量總體上與前沿經濟體有差距，仍然需要保持一定的資本積累速度。但在國際金融危機后，部分領域過度投資、造成產能過剩的現象十分突出。研究表明，地方政府直接或通過國有企業(yè)間接投資，多數投向生產率較低的行業(yè)，拉低了投資效率，加劇了產能過剩和債務風險。更為重要的是，地方政府和國有企業(yè)占用大量資源，一定程度上也擠占了高效率部門的空間，導致資金、土地等資源出現嚴重錯配，拉低了整體的全要素生產率。

三、提高全要素生產率的重點方向

盡管當前階段我國全要素生產率增速較過去有所下降，但是今后我國全要素生產率提升的空間和潛力仍然較大。釋放這些潛力，促進生產率和經濟持續(xù)較快發(fā)展，需要全面深化改革，創(chuàng)造更加公平的企業(yè)競爭環(huán)境、更加有效的要素配置環(huán)境、更加有活力的創(chuàng)新孕育環(huán)境。

（一）促進要素跨部門流動

放寬電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等領域的市場準入，降低準入門檻，鼓勵民營企業(yè)參與競爭。完善行業(yè)監(jiān)管，增加對新技術、新模式與傳統(tǒng)部門融合的包容度，促進先進技術和管理經驗跨行業(yè)流動，激發(fā)傳統(tǒng)行業(yè)煥發(fā)新活力。促進城市和農村的要素資源雙向流動，提高農業(yè)生產規(guī)模化經營程度，提升農業(yè)生產綜合效率。

（二）提高行業(yè)內部資源再配置效率

制造業(yè)內部不同行業(yè)之間要素邊際產出存在較大差異。這種差異不僅僅表現在行業(yè)之間，還表現在制造業(yè)和服務業(yè)子行業(yè)內不同的企業(yè)之間，如國有和非國有企業(yè)之間、出口型和非出口型企業(yè)之間、大中型和小微企業(yè)之間、東部和中西部企業(yè)之間。大量研究表明，非國有企業(yè)資本邊際產出價值比國有企業(yè)高；出口型企業(yè)全要素生產率比非出口型企業(yè)高。消除這些制造業(yè)和服務業(yè)內部不同行業(yè)、不同類型和不同區(qū)域的企業(yè)之間資源的錯配，將是未來提升制造業(yè)和服務業(yè)全要素生產率的一個十分重要的渠道。

（三）完善低效率企業(yè)市場化淘汰機制

企業(yè)之間通過競爭不斷淘汰低效率的落后企業(yè)，而高效率的企業(yè)得以存活下來，這種持續(xù)的企業(yè)進入和退出機制是經濟增長的源泉和動力。企業(yè)的進入和退出所形成的優(yōu)勝劣汰效應，對我國全要素生產率增長起到了十分重要的作用，許多研究表明近十多年來該效應對我國制造業(yè)生產率的貢獻率在20%以上。盡管如此，由于我國的企業(yè)退出機制仍然存在很多缺陷，仍然存在許多“僵尸”企業(yè)，其本身已經喪失了繼續(xù)生存能力，卻依靠政府或者銀行“輸血”的方式生存，致使有限社會資源被無效地占用，大大降低了資源配置效率。完善企業(yè)的競爭和退出機制，提高資源利用效率，也將是今后提升全要素生產率的一個重要渠道。因此，要完善兼并重組和破產清算等制度以及配套政策，加快推進僵尸企業(yè)退出進程，減少低效產能和僵尸企業(yè)退出障礙。進一步加強統(tǒng)一市場建設，促進區(qū)域間分工合作，減少重復建設和惡性競爭，壓縮低效率企業(yè)存在空間。確立競爭政策的基礎性地位，避免選擇性產業(yè)政策帶來的不公平競爭和扭曲。

（四）強化創(chuàng)新激勵機制

重塑知識型勞動力激勵機制，激發(fā)科研人員創(chuàng)造力，加快科研成果轉化和應用。進一步加大行政審批事項下放的力度，提高簡政放權的含金量，打破部門間信息孤島，充分利用信息化手段，改進政府服務和監(jiān)管能力，降低創(chuàng)新的制度性成本。加大產學研用協同發(fā)展力度，鼓勵平臺性企業(yè)發(fā)展，加大傳統(tǒng)部門對數字經濟的適應能力。強化知識產權保護，提高對侵權行為的懲戒力度和執(zhí)行力度，鼓勵合法有償的知識產權交易和使用。

（五）著力提高投資效率

硬件方面，我國人均資本存量仍然很低，物質資本深化尚有較大空間，需要強化地方政府和國有企業(yè)預算約束，著力解決好誰來投、如何投的問題，挖掘資本存量偏低的巨大潛力。軟件方面，法律制度、營商環(huán)境、人才培養(yǎng)等軟件基礎設施尚存較大投資空間，需加大補短板力度。要改變“重投資輕管理”的觀念，努力提升基礎設施管理運營能力，更好地發(fā)揮現有投資的效能。鼓勵大學的多元化發(fā)展，豐富人才結構，提升人力資本質量。加大職業(yè)培訓力度，鼓勵終身學習機制，促進勞動力技能與時俱進。清除勞動力地區(qū)間和行業(yè)間流動障礙，提升勞動力市場統(tǒng)一程度，最大限度地發(fā)揮勞動力潛能。

（六）增強金融服務實體經濟的效率

大力發(fā)展多層次的資本市場，增加直接融資比重，為實體經濟提供更多的融資渠道。建立全國性股權交易市場，提高欠發(fā)達地區(qū)資源可及性，促進金融資源跨地區(qū)流動。加大銀行呆壞賬處置力度，改善銀行資產負債狀況，增加銀行對實體經濟尤其是傳統(tǒng)制造業(yè)的支持能力。打破隱性擔保和剛性兌付，避免金融資源過度偏向地方政府和國有企業(yè)，間接推高民營部門投資成本。完善宏觀審慎管理框架，加強對“影子銀行”的監(jiān)管，有效化解監(jiān)管套利，避免系統(tǒng)性風險打斷追趕進程。

（七）深化對外開放，縮小與前沿國家生產率差距

經歷40年的改革發(fā)展，我國各行業(yè)技術水平都得到了長足進步，個別行業(yè)或企業(yè)的技術水平甚至已進入前沿。但從整體來看，我國與世界發(fā)達國家的技術水平仍存在較大差距。這也表明，我國仍可以通過擴大開放，縮小與前沿國家生產率的差距。要完善開放型經濟新體制，加快開放信息、金融、文化、教育、體育、醫(yī)療等服務業(yè)，加大吸引外資政策落實力度。繼續(xù)推動行政審批制度改革，加大放管服力度，擴大負面清單制度的適應范圍，提高貿易和投資便利化水平。在堅持真實和審慎原則的前提下，鼓勵國內企業(yè)走出去，盡可能參與全球價值鏈分工，努力提升全球價值鏈位勢，推動我國產品和技術向全球中高端邁進。

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注釋

[1]全要素生產率（Total Factor Productivity，TFP），又稱為廣義技術進步率，是新古典增長理論進行增長核算的一個概念。新古典增長理論認為經濟增長有三個不同的來源：勞動的增長、資本的增長和技術進步，經濟增長中扣除勞動、資本等要素投入后的“余值”部分，就是技術進步對經濟增長的貢獻，新古典增長理論稱之為“全要素生產率”。