1.2 新古典經濟學及其批判

1.2.1 新古典經濟學界定

新古典經濟學是現代西方經濟學的主流學派，其理論雛形形成于19世紀70年代“邊際革命”中(Eatwell，1987)；此后，馬歇爾(1890)在英國學派杰文斯(1866)、奧地利學派門格爾(1871)和洛桑學派瓦爾拉斯(1874)等人的理論基礎上，綜合了當時的邊際理論, 以及供求論、節欲論、生產消費論等其他經濟學理論，構建出了一個為自由資本主義上升期經濟發展現實進行解釋和辯護的折中式理論體系。

薩繆爾森(1939)與新古典綜合派學者利用乘數和加速數理論等拓展了宏觀經濟動態發展周期，為后來索洛(1956)、羅默(1986)等人將經濟長期增長理論動態化發展的模型分析發揮了先驅性鋪墊作用。至此，新古典經濟學在新古典綜合派發展推動下，成為第二次世界大戰后至20世紀70年代初在全球范圍占統治地位的主流經濟學派。

新古典經濟學有三個核心假設(Musgrave，1981)：(1) 理性人假設，即每個經濟主體總是傾向于使其私利在特定的約束條件下實現最大化；(2) “看不見的手”假設，即經濟自由是一國民富國強的根本保證；(3) 資源稀缺性假設，即經濟資源相對于人類需求總是稀缺的。

具體而言，新古典經濟學早期主要流行于英國，它既承襲了英國經濟學的傳統，又受邊際效用學派和數理經濟學的影響，并接受“社會達爾文主義”的進化論，企圖重建政治經濟學體系。新古典經濟學采取折中的方式，建立均衡價值論，認為商品價值取決于供給和需求的均衡點，而供給取決于生產費用，需求取決于邊際效用；以此為中心提出一整套生產、交換和分配理論。認為在資本主義制度下，只要適當地配置生產資源和合理地分配國民收入，就能達到最大的社會經濟福利。

工業革命后期的經濟危機等重大社會經濟條件的變化，必然導致經濟學理論的斗爭和演變。社會主義思潮、德國歷史學派反對古典經濟學觀點，并嘗試建立自己的經濟學系統性理論，從而在19世紀60—70年代出現了“經濟學理論危機”。新古典經濟學產生的源頭是19世紀70年代的邊際革命，其標志性事件是1871年門格爾發表了《純粹經濟學要義》。他們這一代人各自獨立地發展了邊際效用原理，并領導了新古典主義的邊際革命。在一代人時間里，邊際革命橫掃了整個經濟學界。

新古典經濟學理論體系是由馬歇爾綜合而來的，他的這一工作被視為經濟學說史上第二次綜合。馬歇爾對經濟理論的新的綜合主要表現在，以勞動價值論為主體的價值理論改變為邊際效用價值論，引進了邊際分析方法，由強調供給和生產轉變為強調需求和消費，提出了“均衡價格論”，既繼承了這個時期的經濟學傳統以生產費用解釋價值決定，又融合邊際革命的研究成果，所以被稱為“新古典經濟學”。馬歇爾的經濟學思想集中反映在《經濟學原理》一書中。這部著作被看做是與《國富論》、《政治經濟學及賦稅原理》等齊名的巨著，是對英國古典政治經濟學的批判與發展。由于馬歇爾及其學生庇古、凱恩斯等人長期在劍橋大學任教，因此他們也被稱為“劍橋學派”。

19世紀后期，資本主義經濟在英國、美國等國家取得了長足發展。但是，這些國家也出現了一些新的社會經濟問題，這些經濟問題對馬歇爾的經濟理論提出了疑問。突出的社會經濟問題和大規模生產改變了市場結構，這些經濟社會背景的變化嚴重挑戰了馬歇爾的經濟理論。馬歇爾的學生和其他后來者，諸如庇古、羅賓遜、張伯倫以及希克斯等人在批判和繼承馬歇爾經濟理論的基礎上，修正了馬歇爾經濟理論的一些觀點，從而進一步完善了新古典經濟學。

1.2.2 基本理論與假設

1.邊際學派

戈森定律：戈森理論的出發點是最大幸福原則。戈森提出“如果我們連續不斷地滿足同一種享受，那么這種享受的量就會不斷遞減，直至最終達到飽和。”這后來被歸納為戈森第一定律，實際上是邊際效用遞減規律。戈森第二定律則是指在效用遞減規律的作用下，達到最大限度享樂的方式。也就是說，理性消費者應該將他或她的貨幣收入理性地進行分配，使得花費在每一種物品上的最后一元錢產生相同的邊際效用。戈森的這些理論，總的來說，改變了經濟學的研究方向：由如何創造更多的資源變為如何將既定資源加以最佳配置以獲取最大效用總量。

杜普伊特的消費者剩余理論:在分析邊際效用與需求時，杜普伊特指出，同一種產品對不同的人來說價值是不同的。而且，一個人對某一特定單位的物品所得到的滿意程度取決于這一特定單位的物品是如何被使用的。他將邊際效用遞減與個人及市場“消費曲線”直接聯系起來。在此基礎上，杜普伊特確立了需求曲線的概念，并提出了消費者剩余理論。

杜能的邊際生產力理論：源自約翰·杜能出版的最主要的著作《孤立國》。現代經濟理論中許多重要的、獨到的概念，例如經濟租金、收益遞減、機會成本以及關于工資的邊際生產力理論，都來源于杜能的研究。杜能在對各種類型農業位置的研究之后，提出了資源使用的邊際生產理論。他指出，農場主一定會注意使他雇用的勞動力不能超過一定數量，這個數量使增加的最后一個勞動力的成本與增加的農業產出的價值相等。即雇主應該增加勞動數量，直到勞動的邊際收益等于雇傭工人的工資支出。

2.奧地利學派

奧地利學派是19世紀70年代到20世紀初影響最大的邊際學派分支之一。代表人物除了創始人和奠基人卡爾·門格爾之外，還有門格爾的學生弗里德里·希維塞爾以及歐根·龐巴維克。門格爾奠定了奧地利學派的邊際效用論的理論基礎，龐巴維克則將門格爾的思想系統化，形成了一整套理論。

門格爾認為，理論的任務是提供超出直接經驗以上的認識，建立永久的、一般的、普遍的原理。因此經濟學不能用經驗的方法，而只能用“嚴密的方法”，即抽象演繹法。奧地利學派挑起了與德國歷史學派的方法論之爭——即抽象演繹法和歷史歸納法之爭。從某種意義上說，這是舊歷史學派與古典學派論爭的延續。

奧地利學派的邊際效用價值論是由門格爾奠定的，門格爾認為，價值的衡量完全是主觀的，對一個人來說具有極大價值的一件商品，對另一個人來說可能具有極小的價值，而對第三個人來說可能完全沒有價值，這取決于每個人的偏好的差異和可得收入的數量。因此，不僅價值的本質是主觀的，而且價值的度量也是主觀的。而龐巴維克認為，一件物品的邊際效用量是由需求及供應之間的關系決定的。一方面，要求滿足的需要越多且越強烈，另一方面，能滿足該需要的物品量越少，則得不到滿足的需要就越重要。反之，需要越少且越不迫切，而能用來滿足它們的物品越多，則更下層級的需要也可得到滿足，因而邊際效用和價值就越低。

奧地利學派的時差利息論主要是龐巴維克在《資本實證論》中的研究成果。他把心理因素同時間因素結合起來說明利息，把利息說成是人在不同時間內對物品效用的主觀評價差異的結果。龐巴維克為了說明利息的本質，將物品分為現在物品和未來物品。現在物品是現在就可以直接用來滿足消費欲望的物品，包括現有的生活資料和貨幣；未來物品則是指不能直接滿足現在的消費欲望，只能滿足將來的消費欲望的物品，包括生產資料和勞動。龐巴維克認為人們對現在物品的主觀評價總是高于對同種等量未來物品的主觀評價，因而現在物品比同種等量的未來物品具有更大的價值，也具有更大的交換價值和價格。這樣，現在物品超過未來物品價值的差額就是利息。人們之所以評價現在物品高于未來物品，是由于以下三方面的原因：一是需要與滿足需要之間的差別；二是人們普遍有低估未來的心理；三是現有物品技術上的優越性。龐巴維克根據現在物品與未來物品相交換的形式不同，將利息分為三種形態：一是借貸利息，這是債務人到期歸還借款時所應支付的時間貼水，即利息，這是最簡單的形態。二是企業利潤，這是利息的基本形態。企業家經營生產，用貨幣購買生產資料和勞動，是以少量價值較高的現在物品購買數量較多價值較低的未來物品。三是耐久物品的利息——地租。耐久物品包括土地、工具、機器和房屋等，它們的價值不是本期服務價值乘以服務期數，而是一系列遞減著的價值總和。

3.英國邊際學派

威廉·杰文斯是英國邊際學派的創始人之一，他也是數理經濟學的早期代表之一。杰文斯是當時最重視統計和經濟學關系的經濟學家，他對經濟理論的主要發展是建立了效用分析，他從主觀心理的快樂與痛苦分析出發，建立了效用價值論，并利用他的效用最大化原理闡述了交換理論。

杰文斯對李嘉圖的勞動價值論提出了批評，并繼承了邊沁的功利主義思想。他認為快樂和痛苦的量受強度、持續時間、確定性以及遠近等多種因素影響，其變化呈現了一定的規律性：一是隨著享樂持續時間的延長，享樂量就會遞減；二是預料的感情是未來的實際的感情及間隔時間的某種函數，它隨著實現時刻的臨近而增加；三是未來事物具有不確定性，所以對任何未來事物所帶來的感情量應打折扣。杰文斯從人的欲望及其滿足出發來論述其主觀效用觀點。他用個人欲望滿足的心理感受來解釋商品、效用、價值等范疇。認為商品是能夠提供快樂或避免痛苦的物品、資產、價值等范疇，杰文斯認為效用是快樂的產物，不是物品內在的性質，而僅表示物品與個人福利之間的關系。杰文斯還區分了物品的總效用和最后效用程度。他認為總效用是物品各單位的實際效用的結合；效用程度則是在商品供給的某點上，商品增量同它所提供的效用量的比例，表示在這一點上人對該商品增量所表現的需求強度。而最后效用程度則是商品最后增量所提供的效用程度，即最后的商品增量同它所提供的效用量之間的比例。所以效用程度并不是效用量，而是新增加的商品效用量同該商品增量的比例。最后，杰文斯利用他的效用最大化原理來解釋得自交換的利益，即交換理論。該理論的核心是：兩個商品的交換率是交換后各個商品數量的最后效用程度的比例的倒數。他把一切經濟現象和經濟關系歸結為買賣行為，他認為資本主義下的交換最終總是趨于平衡，在均衡點上，買賣雙方都能得到最大效用。產生這些結果的交換必定有利于交換雙方，從而支持了自由放任主義的經濟理論。

4.洛桑學派

瓦爾拉斯在邊際效用價值論的基礎上提出了一般均衡理論，他認為，市場上的所有商品和勞務的供求數量和價格是相互關聯的，它們之間互相影響和制約，一種市場上的價格和數量的變化會影響其他市場的供求關系。如果市場上各種商品的價格，恰好使得它們的需求量和供給量相等，這時的價格就是均衡價格，這時的市場均衡達到了一般均衡狀態。因此，任何一種商品的供給與需求，不僅是這種商品價格本身的函數，而且也是所有其他商品價格的函數。

瓦爾拉斯的一般均衡論實際上是研究一個以利己心為經濟動力的虛構的社會。其中，消費者追求最大的效用，企業家追求最大的利潤，生產要素的所有者追求最大的報酬。對于這樣一個社會，在一系列嚴格的假設條件下，瓦爾拉斯企圖證明，該社會存在著穩定的均衡狀態，即存在著安定和有秩序的狀況。總的來說，一般均衡論的研究對象是一個純粹抽象的社會。

5.美國邊際學派

與西歐的英、法等國家的比較發達的資本主義經濟相比，美國的資本主義發展較晚。到19世紀末，美國的經濟無論在經濟總量還是在發展水平上逐漸趕上并超過西歐發達的資本主義國家。在這個過程中，美國也出現了自己的經濟學流派，例如制度學派等，但是這些理論面對新的經濟現象和經濟問題，不能完全適應當時美國經濟社會形勢的需要。這樣，以約翰·克拉克為代表的邊際效用學派應運而生。美國的邊際學派具有代表性的理論是克拉克提出的新的經濟學分類方法和邊際生產力理論。

克拉克認為，相對于傳統的薩伊“三分法”，應該用一種新的經濟學分類方法取代傳統經濟學的“三分法”或“四分法”。傳統經濟學的分類方法，把生產和交換、分配和消費分隔開來了。克拉克認為，其實整個經濟活動只有生產和消費兩部分，分配屬于生產范圍，所以研究分配規律，實際上也就是研究生產規律。他提出政治經濟學分為研究不同規律的三個部分，它們分別是研究經濟普遍規律的第一部分——一般經濟規律；研究靜態經濟規律的第二部分——靜態經濟學；研究動態經濟規律的第三部分——動態經濟學。

克拉克認為，政治經濟學的第一部分，即一般經濟規律應當介紹財富的普遍規律，應當討論和比較一般的生產規律和所有的消費規律。這部分內容包括財富的一般現象，凡有關取得和使用財富的過程，不管在什么社會條件下發生，都屬于這個部分的研究范圍。因此，一般經濟規律適用于一切社會，是存在于人與自然之間的經濟規律，說明了財富的一般現象。

此外，靜態經濟學作為經濟學的第二部分主要研究靜態經濟規律。所謂靜態經濟規律是指已有交換和其他經濟組織，但社會組織和活動方式不變，如人口不變、資本數量不變、技術水平不變、生產組織不變、消費傾向不變等情況下的生產和分配的規律。克拉克假定，只有在這些因素不變的條件下，才能發現自然的、正常的規律。

動態經濟學作為經濟學的第三部分主要研究動態經濟規律。所謂動態經濟規律是指存在一切變動因素的社會經濟規律。它說明由于社會的組織和活動方式的不斷變化，如新的機器、新的技術等新的生產方法被不斷采用，新的能源動力和新的原材料被不斷運用到生產中，人口不斷增加和人口的遷移，在經濟運行中，競爭導致企業兼并，企業規模不斷擴大等。

6.劍橋學派

馬歇爾在前人研究的基礎上，將經濟學研究的主題界定為：“政治經濟學或經濟學是對日常生活中的人類的研究，它研究的是與獲得并使用物質必需品聯系最密切的那部分私人與社會的行為。”馬歇爾認為，經濟學家要收集、整理和分析事實，并找出其中的差別。他們要尋找經濟現象之間的相互聯系和因果關系。經濟學不是一種具體的事實，而是一種發現具體事實的工具。

馬歇爾的均衡價格理論綜合了邊際革命中諸多經濟學家的研究成果，在前人研究的基礎上做了發展和創新，具體包括以下幾個方面的內容：一是欲望和效用的邊際遞減規律；二是需求表、需求曲線和需求彈性；三是供給表、供給曲線和供給彈性；四是均衡價格的決定。馬歇爾的分配理論是均衡價格論的延續。他認為，國民收入是由勞動、資本、土地和企業組織四個生產要素共同創造的，因此國民收入應當在這四個因素之間進行分配，分別以工資、利息、地租和利潤表現為具體分配形式，各個要素所占國民收入份額的大小，則取決于它們各自的均衡價格。

庇古的福利經濟學建立在邊際效用學說的基礎上，是邊際效用價值論的發展。庇古福利經濟學的主要觀點有以下幾個方面：一是一國經濟福利可以用國民收入的多少來表示；二是社會資源最優配置條件，庇古認為要增加國民收入量，就要使生產資源在各生產部門之間達到最優配置；三是國家應適度干預經濟。

隨著資本主義經濟的發展，越來越多的經濟學家認識到，完全競爭和完全壟斷的市場是生活中的特例，社會經濟生活中的一般現象是壟斷競爭或不完全競爭。英國經濟學家羅賓遜和美國經濟學家張伯倫分別從不同的視角，批判、繼承和發展了馬歇爾的市場結構理論，從完全競爭理論過渡到了不完全競爭理論。

羅賓遜的不完全競爭理論：羅賓遜早年深受馬歇爾經濟學理論的熏陶，作為庇古的同事也深受其影響。她吸收了斯拉法的研究成果，認為傳統的完全競爭的市場假設是不現實的，現實處在壟斷和競爭之間，是一種不完全競爭。在不完全競爭市場中，存在著價格歧視。對于不完全競爭這一概念，羅賓遜從買方壟斷視角進行了論證。

張伯倫的壟斷競爭理論：與羅賓遜不同的是，張伯倫從另一個視角分析了壟斷競爭的市場。他分析壟斷競爭理論的切入點是純粹競爭分析，并將產品差別做了進一步的細分。此外，在產品差別的基礎上，張伯倫摒棄了馬歇爾的以行業為對象的均衡分析，轉而進行壟斷競爭市場上的廠商均衡狀況分析。

希克斯對均衡理論的發展：約翰·希克斯是英國著名的經濟學家，他所建立的主觀價值理論，把馬歇爾的有關理論和方法作為出發點，對劍橋學派的傳統學說做了重大修正。西方經濟學界普遍認為他的主觀價值論更為合理，是當今微觀經濟學的主要內容。希克斯不僅完善了無差異曲線，還在分析無差異曲線的基礎上，進一步發展了預算線、效用最大化概念。在此基礎上，他得出了價格變化產生消費量的變化是替代效應和收入效應的結論。

1.2.3 新古典經濟學批判

批判當代經濟學基礎理論，不能撇開新古典經濟學價值理論。新古典經濟學價值論初創于戈森、古諾等人之手，奠基于19世紀70年代的“邊際革命”，經過馬歇爾的綜合，埃奇沃斯、希克斯的改進，薩繆爾森的數理化，再到德布魯用公理化形式加以證明，新古典經濟學價值論已發展成為邏輯嚴密、形式完善、具有較強解釋力的經濟學理論體系。

然而，19世紀末20世紀初，隨著美國資本主義經濟的飛速發展，美國成為世界上經濟實力最強大的國家，卻仍然面臨諸多社會問題。經濟上貧富差距不斷擴大，政治上新聞媒體、政府等都處于保守思潮的籠罩之下。一些經濟學家看到了資本主義所面臨的種種矛盾，他們并不贊成新古典經濟學理論的假設前提、分析方法和基本結論，反對新古典經濟學將自由放任主義奉為信條的做法，因為它與市場經濟的現實是格格不入的。他們客觀公正地肯定新古典經濟學的理論貢獻，并不否認其致命的缺陷。

新古典經濟學價值論的缺陷，主要表現在：價值理論不是建立在社會關系而是單個個人的基礎之上；只有經濟交易的結果，沒有展示經濟運行的過程；生產和消費是分離的，沒有把生產和消費看成相互聯系的環節；經濟人全知全覺，沒有展示生產、交易過程中人與物、人與人之間的復雜關系；把人等同于物，忽略了生產、交換過程中人的主體性、創造性；把經濟生活中的人類社會歸結為一個個單一的個人，犯了個體之和等于總體的錯誤；經濟過程是一個不斷演化的過程，而不是新古典經濟學價值論所認為的一個個過程的中斷等等。

批判新古典經濟學價值論，其意義就在于：第一，有利于從全局和整體的高度看待新古典經濟學價值論。我們既要反對把新古典經濟學價值論“庸俗化”的觀點，認為新古典經濟學價值論是為資產階級辯護的，也要反對把新古典經濟學價值論“神化”的觀點。它是人類經濟思想發展過程中的一個環節、一個階段。第二，有利于從新古典經濟學內部認識其本質，理出新古典經濟學價值論的發展脈絡；把新古典經濟學價值論放在同時代大的知識背景上，可以更清楚地看出，新古典經濟學價值論就是牛頓自然哲學觀在經濟學領域的理性建構；站在當代科學高度，可以重構理論經濟學的基本框架。第三，有利于充實中國經濟學者對當代經濟學的認識。對馬克思經濟學勞動價值論的討論多次形成理論熱點，但我們并沒有提出多少有重大創新的新見解；而對如此豐富的新古典經濟學價值論，我們是不應該忽視的；更重要的是，通過分析、批判新古典經濟學價值論，可以縮小與西方經濟學家之間的差距，并為我們自己的理論經濟學創新，做出前期的學術鋪墊。