1.1 古典經濟學及其批判

1.1.1 古典經濟學界定

“古典經濟學”，就其主體來說，應是指從18世紀70年代到19世紀60年代期間的英國和法國的資產階級經濟學，從19世紀初一直到19世紀50年代可以說是其黃金時代。亞當·斯密(1723—1790年)是公認的奠基人，馬克思(1847)首次使用“古典派”一詞，并在《1857—1858年經濟學手稿》中首次確定古典派的上下限。大衛·李嘉圖(1772—1823年)則是繼亞當·斯密之后，古典經濟學的最偉大代表。古典經濟學試圖以生產三要素論、三位一體的分配公式(Jean Baptiste Say，1803)、資本節欲論(William Nassau Senior，1836)等證明自由競爭市場經濟條件下的分配關系的平等與合理性。穆勒(1806—1873年)從混合主義出發，把資本主義的生產和分配分隔開來，提出了自然生產論和分配歷史論，認為生產規律是永恒的自然規律，財富的分配是人類制度的問題。

在西方，經濟學家對古典經濟學派的界定主要有以下三種看法：

第一種，將亞當·斯密1776年出版的《國民財富的性質和原因的研究》(又名《國富論》)看作是古典經濟學派的開始，認為穆勒1848年出版的《政治經濟學原理》標志著古典經濟學派的完成。

第二種，古典經濟學派從亞當·斯密在1776年出版的《國富論》開始，到19世紀70年代初期門格爾、杰文斯和瓦爾拉斯所代表的邊際學派的出現結束。

第三種，古典經濟學派從李嘉圖的理論前輩開始，到20世紀30年代初結束。

西方資本主義國家發展的歷史表明，在17世紀中期，正是重商主義出現衰退的時期，同時也是古典經濟學派產生的時期。古典經濟學派的產生，經歷了一個漫長的發展時期，而且古典經濟學派的產生反映了當時社會發展的客觀要求，體現了勞動及產業資本是創造財富的基本觀點，從而否定了對外貿易是創造財富的重商主義觀點。在此后一直到20世紀30年代初的180年間，盡管重農學派在法國流行過一段時間，德國的社會學派在19世紀中葉到20世紀初，影響過西方國家的施政政策，但從這一時期整個西方國家實施的政策來看，古典經濟學派的經濟理論始終是左右西方國家施政的主要依據。

任何一個經濟學派的興起，一般較以往學派在理論基礎、方法論或理論范式上都有著顯著的變化。古典經濟學產生于17世紀下半期資本主義生產方式成長時期。從那時起，重商主義走向了瓦解，在英國，威廉·配第首次提出了勞動價值論，他同時代及以后的一批學者均圍繞勞動價值論展開經濟理論研究；在法國則形成了以農業創造財富和“自然秩序”為基本理念的有組織、有領導的重農學派。1776年，亞當·斯密出版了《國富論》，以“勞動價值論”和“經濟自由”為特征的經濟學理論體系得以建立。后來，大衛·李嘉圖、西斯蒙第等人將這一理論體系最終完成。我們將這一經濟學派稱為古典經濟學。

古典經濟學反對封建制度和重商主義的國家干涉政策，主張經濟自由，并試圖闡明資本主義經濟的內在聯系。其重要貢獻在于，把理論考察的重點從流通領域轉入了生產領域；初步奠定了勞動價值論的基礎，并據以說明剩余價值的一些具體形式(地租等)；指出了資本主義社會主要有三個階級(資產階級、無產階級以及地主階級)，并論證了它們之間的矛盾。

在英法兩國經濟學家開展激烈爭論的過程中，古典經濟學的演進呈現出了與勞動價值論漸行漸遠的趨勢，古典經濟學開始分化。而其中馬爾薩斯、薩伊、西尼爾以及穆勒等人的經濟理論最具代表性，他們的理論強化了有效供給和需求在經濟研究中的應用，強調了財富增長與人類福利之間關系的分析，這些理論也對后來的西方經濟學產生了重要的影響。

1.1.2 基本理論與假設

1.勞動價值論

配第針對市場經濟理論中的價值問題明確地提出了勞動創造價值理論，并將其作為自己經濟理論的基礎。他得出結論：“土地是財富之母，勞動是財富之父和能動的要素。”此外，配第認為商品生產中所費勞動時間的多少成為決定商品之間交換比例的基礎，并且分工有助于勞動生產率的提高。他這一思想之后被亞當·斯密發揚光大。配第將按照實際勞動耗費所計算的價值稱為“政治價格”，它以貨幣衡量，是商品交換的市場價格。“自然價格”是“政治價格”變動的基礎。此后，詹姆斯·斯圖亞特提出了“實際價值”、“內在價值”和“使用價值”等概念，將勞動價值論的價值向前推動了一步。

亞當·斯密對交換與分工以及貨幣職能的認識引出了對商品交換價值原則的探索。他在勞動價值論中確定了勞動是衡量商品交換價值的真實尺度。相比重商主義的金銀財富論和重農學派的農業創造財富論，斯密將人們對財富的源泉、價值的本質的認識納入了科學的軌道。斯密認為，商品的價值對于占有它的人以及想用它去交換某些新的產品的人來說，完全等于它能使人們進行購買或支配的勞動量。在資本積累的私有制社會里，勞動的全部產物不再屬于勞動者，工人在原材料上所增加的價值被分解為三個部分即工資、利潤與地租，從而商品的價格最終由這三部分構成。由于轉向價格的要素收入或生產費用論，斯密進一步提出了自然價格和市場價格兩個范疇。

大衛·李嘉圖批判性地繼承了斯密的勞動價值論，堅持商品價值只由生產該商品時所費勞動量決定這一觀點，并且創造性地提出了決定商品價值的必要勞動的概念。必要勞動決定的價值是商品的“絕對價值”。

2.重農學派

重農學派宣揚“自然秩序”，這個觀點主要來自于法國啟蒙思想家的“自然秩序”的哲學思想。該理論體系化的形成歸功于魁奈，他以“純產品”為理論基石，以三個階級為經濟主體，以“經濟表”為架構對社會再生產和流通過程進行了系統化的理論研究。魁奈認為，只有農業部門才能夠生產“純產品”，它形成一個國家真正的財富。杜爾閣在此基礎上則進一步強調，“純產品”是土地對農民勞動的贈予，是自然力的作用使農業生產率提高的結果。“純產品”是超過農業勞動者的剩余產品，所以，土地所有者所占有的“純產品”是無償占有農業勞動者的剩余產品。“純產品”的提出標志著重農學派理論基礎與重商主義形成了根本的對立。將“純產品”視為扣除耗費后的一種剩余，實際上已經觸及到了價值來源和分配的研究，這對古典經濟學的價值及其分配理論的建立具有開創性的意義。

此外，魁奈對社會總產品和總收入以及工農業兩大部門之間的交換關系進行了宏觀靜態分析，開創了“經濟表”。這在當時是極具創造性的，也被西方一些學者稱為是凱恩斯式的宏觀經濟。魁奈在“純產品”與“預付”的分析基礎上，做出六點假定，在這些假定的前提下，以三大階級為骨架，以貨幣、預付和商品在三大階級之間的運動為主線構架了“經濟表”，形象地描述了社會再生產與流通的過程。

3.分工與交換理論

經濟學之所以成為一門獨立的學科，并且形成理論體系，一般認為是從亞當·斯密的《國富論》出版開始的 。斯密為經濟學構建了一個明晰的、完整的分析框架和理論系統。在他之后相當長的時間內，其他經濟學家只是對這個理論系統進行了部分的修訂和完善。斯密對經濟學的貢獻不僅在于他將經濟學從其他學科中獨立出來，創立了經濟學體系，更為重要的是他奠定了經濟學的哲學基礎——經濟自由主義。經濟自由主義至今仍是西方主流經濟學的基本哲學思想。斯密的經濟自由主義哲學來源于三個方面，牛頓的自然哲學、利益和諧的思想以及洛克的政治自由主義。斯密將這三者融合，以“私利”為核心完成了他對經濟和諧與自由秩序的整合，構建了經濟自由主義。

斯密從分工入手研究國民財富增長和經濟學問題，在那個年代，科學技術發展相對緩慢，對勞動生產率和財富增長的作用十分有限，因而勞動分工成為勞動生產力提高和財富增長的重要途徑，并且，分工還能夠提高勞動者的熟練程度、節省勞動者在工種之間轉換的時間、改進生產工具和發明新機器。用現代經濟學術語表述，分工能帶來“干中學”的技術進步。

分工的根源在于交換，斯密認為交換是人類有別于其他動物的共有的傾向。這種傾向要求以物易物，相互交易，經過緩慢和漸進的過程導致了分工。廣闊的市場有助于分工的細化，從而更有利于勞動生產力的提高和財富的增加。交通運輸業的發展是拓寬市場范圍的必要條件。在斯密所處的時代及其以前，人類的主要交通運輸方式是水運。斯密用了大量的史實材料和經驗觀察論證了水運交通發達的國家內部交換能力強，為各行各業的發展提供了有利條件；國內水運不發達的國家，如果與毗鄰的國家之間水運發達，也能通過對外貿易促進國與國之間的分工，進而提高國家的富裕程度。

4.貨幣數量論

配第、斯圖亞特在英國古典經濟學產生的階段都在一定程度上認識到了貨幣作為一般等價物的本質屬性，明確了貨幣具有價值尺度、流通手段、支付手段和儲藏手段的基本職能，以及貴金屬貨幣作為“世界貨幣”的職能。在此基礎上，貨幣流通數量成為了這一時期經濟學者研究的重點。休謨的貨幣數量論具有嚴整的體系并得到了廣泛傳播。他論證了貨幣流通量與價格之間的關系。馬克思則把休謨的流通理論歸為三條原理：一國商品的價格決定于國內存在的貨幣量；一國流通中的貨幣量代表國內現有的全部商品量；商品增加時，商品價格就降低，貨幣的價值就會提高。而配第也認為流通所需要的貨幣量存在著一個限度或比例，由商品價格綜合和貨幣流通速度決定，后者起決定性作用。

李嘉圖發表的第一篇經濟學文章就是《黃金的價格》，他的貨幣理論既繼承了斯密的貨幣價值論，又受到休謨的貨幣數量論的影響。李嘉圖認同斯密的觀點，將貨幣視為商品，其內在價值也是由生產所耗費的勞動量決定的。當論及貨幣流通時，李嘉圖走向了貨幣數量論，用貨幣流通數量的變化說明貨幣價值與商品價格之間的關系。他認為，當貨幣流通數量與商品交換所需要的數量一致時，貨幣價值才是由生產貨幣的勞動所決定的。如果貨幣流通數量大于所需的數量時，貨幣價值就低于原來的金屬價值，商品價格上升；反之，貨幣價值高于原來的價值，商品價格下降。

5.其他基本理論

(1)消費需求導向理論。

西斯蒙第批評英國古典經濟學將財富增長作為研究對象是把財富與人的關系本末倒置，他將政治經濟學的基本問題界定在研究消費、生產、收入、人口之間的平衡上，建立起了消費需求導向的經濟理論體系。基于財富是為了滿足人們需要和愿望的理念，西斯蒙第確定消費在生產和消費之間起決定作用，生產應服從消費。勞動創造財富，但財富增長應滿足于人們享受的提高，財富的增長必須和人口增長保持一定的比例。

(2)馬爾薩斯人口理論。

馬爾薩斯認為，由于人口和生活資料的增長比率不同，所以它們之間的平衡就無法維持。按照人類生存必須有食物的自然法則，它們之間又必須保持平衡。由于生活資料的增長受到土地有限性的限制，所以要保持平衡，就必須抑制人口的增長。而對于抑制人口增長的手段，馬爾薩斯提出可以通過貧困、疾病、戰爭、瘟疫等手段進行積極的抑制，同時還可以通過道德抑制的手段進行預防的抑制。馬爾薩斯宣揚私有制是保持人口增長同生活資料增加之間平衡的最有效的制度，是發展人類能力和智慧、培養和提高人類德行的最良好的制度。

(3)薩伊經濟理論。

薩伊以斯密學說解釋人的面目出現，創造了資產階級經濟學第一個較為系統的庸俗理論體系。1803年薩伊發表了他的代表作《政治經濟學概論》，分別論述了財富的生產、分配和消費，他提出的理論也為后來庸俗經濟學的各個流派所繼承和發揚。在方法論上，薩伊首先把科學分為敘述科學和實驗科學兩大類。同時他還把政治經濟學和統計學加以區分，由此進一步看到了政治經濟學具有的演繹與歸納的性質。薩伊認為任何社會的生產都離不開三個要素：勞動、資本和土地。在生產三要素的基礎上，薩伊建立了他的價值理論，其基本觀點為：效用決定價值、供求決定價值和生產費用決定價值。薩伊認為效用是價值的基礎，價值取決于效用。

(4)西尼爾節欲理論。

西尼爾給經濟學下了一個定義：經濟學是研究財富的性質、生產和分配的一門科學。他主張建立所謂的“純粹經濟學”，要超脫一切價值判斷，建立實證經濟學的思想。西尼爾認為，財富就是價值，并且是可以交換的價值。西尼爾主要以節欲論著稱，節欲論是關于利潤來源的分配理論。他吸收了薩伊的生產三要素論和由三要素決定的分配理論，把利潤說成是節欲的報酬。他認為，節欲不是創造財富，但卻有助于財富的積累。西尼爾把勞動和資本的使用都看做是一種犧牲。對工人的這種犧牲而付給的報酬就是工資，對資本家的節欲和付出的艱苦努力所付給的報酬就是利潤。

(5)穆勒經濟理論。

穆勒在其《政治經濟學原理》一書中，提出了政治經濟學的四分法，即把政治經濟學劃分為生產、分配、交換和消費四個組成部分。在穆勒之前，已經有法國的薩伊提出了三分法，即政治經濟學的研究范圍包括生產、分配和消費，薩伊認為交換是從屬于分配的。穆勒把交換獨立出來，強調了交換作為商品生產社會中經濟現象的重要性和獨立意義。穆勒第一個采用了四分法，并按照生產、分配、交換和消費這種次序分別研究了四個方面，從而構成了政治經濟學的一個較為完整的體系。此后的經濟學研究都接受了穆勒的“四分法”。

1.1.3 古典經濟學批判

自亞當·斯密以來，資產階級經濟學就把資本主義看做是符合人的本性的、永恒的制度。而馬克思作為工人階級的理論家，對社會主流經濟學的觀點進行了批判。他分析資本主義社會的切入點是“商品”，科學地發展了古典的勞動價值理論。他認為社會必要勞動時間決定了商品與服務的絕對價值，但是李嘉圖則認為不同商品的相對價值與各自包含的勞動時間成正比；馬克思提出了剝削理論，他論述了資本家無償占有工人所創造的剩余價值，揭露出資本家剝削工人的真相；馬克思指出了隨著資本有機構成的提高，利潤率下降在資本主義社會無法解決，從而發生日趨嚴重的經濟危機；他認為薩伊定律最多適用于簡單商品的生產；資本累計的運動過程和經濟危機不斷重復出現，使得資本所有權越來越集中，最終導致財富聚集在少數人的手里。

早期的社會主義者也反對古典經濟學，他們形成的社會主義思潮批評了古典主義經濟學利益和諧的觀念，把社會分成由若干個不同階級組成，并且認為這些階級之間存在利益沖突。這些社會主義思潮學者幾乎全都反對自由放任，反對薩伊定律，他們認為資本主義經濟必然產生周期性經濟危機或全面經濟崩潰。為了改善社會大眾的生活條件，每種社會思潮都提倡集體行動和企業的公共所有權，而這一權利則應該是由政府或合作企業來承擔。