第三節(jié) 跨國外包的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

肇始于20世紀(jì)70～80年代的跨國外包對(duì)發(fā)包國和承包國均產(chǎn)生了重要的影響。本節(jié)將從微觀、行業(yè)、宏觀三個(gè)層面考察跨國外包的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

一、跨國外包的微觀效應(yīng)

（一）企業(yè)組織模式

隨著跨國外包的發(fā)展，跨國公司的邊界不斷改變，而且日益模糊。企業(yè)組織形態(tài)也逐漸由層級(jí)制企業(yè)向模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)化。青木昌彥指出，模塊化組織有效運(yùn)行的關(guān)鍵在于嚴(yán)格界定了“看得見的設(shè)計(jì)規(guī)則”和“隱含的設(shè)計(jì)規(guī)則”。在嚴(yán)格界定的規(guī)則約束下，模塊化組織的運(yùn)行卻是靈活的。因?yàn)槟K化是利用外部供應(yīng)商建立起靈活而分散的組織形式，能夠適應(yīng)快速變化的技術(shù)和市場環(huán)境（尹建華，2010）。而且，模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中供應(yīng)商不再被動(dòng)地接受主導(dǎo)廠商的指令，而是獨(dú)立模塊的設(shè)計(jì)者和組織者，這就使企業(yè)間建立起了一種新型的合作關(guān)系。為了適應(yīng)模塊化發(fā)展的需要，企業(yè)更加關(guān)注核心業(yè)務(wù)，這樣不僅可以將外包任務(wù)層層分解，而且也使得企業(yè)的決策和管理更加分散化。

跨國外包也會(huì)對(duì)承接國代工企業(yè)的組織模式產(chǎn)生深刻的影響。代工企業(yè)按照跨國公司的技術(shù)要求、生產(chǎn)工藝進(jìn)行加工制造，不需要過多地考慮技術(shù)、市場，于是就變成了不具有核心功能，而僅僅具備生產(chǎn)能力的企業(yè)，即“去掉大腦、只剩四肢”的企業(yè)。同時(shí)代工企業(yè)之間的組織形式也發(fā)生了變化，并表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一，代工企業(yè)為了降低運(yùn)輸成本和交易成本、共享信息往往扎堆，形成了本地化的企業(yè)集群；二，代工企業(yè)通過合資聯(lián)營、技術(shù)交流協(xié)議、合作研發(fā)協(xié)議等方式形成戰(zhàn)略聯(lián)盟。雖然這是一種較為松散的組織形式，但通過戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，強(qiáng)化企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

（二）企業(yè)治理模式

傳統(tǒng)的科層制企業(yè)，其生產(chǎn)、投資等活動(dòng)均是在市場機(jī)制的調(diào)節(jié)下由企業(yè)獨(dú)立完成的，各個(gè)獨(dú)立廠商再通過交易完成生產(chǎn)系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)的銜接。跨國外包改變了企業(yè)的組織模式，同時(shí)也使企業(yè)的治理模式發(fā)生了變異。由于各個(gè)廠商之間是以網(wǎng)絡(luò)為紐帶連接在一起的，占據(jù)戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)的廠商成了網(wǎng)絡(luò)治理者，控制著整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行和發(fā)展。

主導(dǎo)廠商依靠核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域獲取高額的經(jīng)濟(jì)租金。在采購商主導(dǎo)的生產(chǎn)體系中，主導(dǎo)廠商可以通過品牌、營銷、市場渠道獲得經(jīng)濟(jì)租金。在制造商主導(dǎo)的生產(chǎn)體系中，主導(dǎo)廠商則獲得了技術(shù)租金和知識(shí)租金。主導(dǎo)廠商為了防止核心地位的喪失，通過投資、研發(fā)等多種手段形成特異性資產(chǎn)，使網(wǎng)絡(luò)成員在短時(shí)期內(nèi)難以模仿和學(xué)習(xí)。此外，還構(gòu)建了立法、司法和執(zhí)法為一體的網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制（見表2—3）。以環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為例，主導(dǎo)廠商在外包產(chǎn)品時(shí)，規(guī)定了產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，一旦代工企業(yè)沒有達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，主導(dǎo)廠商就會(huì)運(yùn)用司法手段或經(jīng)濟(jì)手段予以制裁。

表2—3 主導(dǎo)廠商治理制

資料來源：張少軍、劉志彪：《全球價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移——?jiǎng)恿Α⒂绊懪c對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的啟示》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2009年第11期。

二、跨國外包的行業(yè)效應(yīng)

（一）貿(mào)易效應(yīng)

迪爾多夫（Deardoff，1998）最早在傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下分析了跨國外包對(duì)參與國的貿(mào)易方式以及要素價(jià)格的影響。作者發(fā)現(xiàn)跨國外包將會(huì)提高發(fā)包國和承接國的產(chǎn)出以及貿(mào)易量。阿爾恩特（Arndt，1997）認(rèn)為跨國外包使發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家均發(fā)揮了各自的比較優(yōu)勢，各國的產(chǎn)量和貿(mào)易量都將增長。

從世界貿(mào)易的發(fā)展情況來看，因跨國外包出現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家從發(fā)展中國家大規(guī)模進(jìn)口的現(xiàn)象。商品范圍涉及玩具、服裝、紡織品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品以及電腦、汽車等資本密集型產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前發(fā)展中國家出口最多的產(chǎn)品為電子晶體管和真空管、自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備、電信設(shè)備及零部件以及辦公設(shè)備四大類產(chǎn)品（李玉紅，2007）。跨國外包還直接促進(jìn)了中間產(chǎn)品貿(mào)易量的快速上升。自20世紀(jì)90年代中期開始，中間產(chǎn)品貿(mào)易量就已經(jīng)超過了最終產(chǎn)品出口量。芬格（Finger，2001）也發(fā)現(xiàn)，就全球范圍而言，中間產(chǎn)品貿(mào)易的增長速度明顯快于最終產(chǎn)品貿(mào)易的增速。

改革開放以來，承接跨國外包也推動(dòng)了我國出口貿(mào)易持續(xù)高速增長。中國出口額占全世界出口總額的比重已由1980年的0.89%上升為2010年的10.46%，其中，加工貿(mào)易是目前我國對(duì)外貿(mào)易的主要組成部分。圖2—5繪制的是1981~2009年各年度我國加工貿(mào)易進(jìn)出口額的變動(dòng)情況，我們發(fā)現(xiàn)，自1981年以來中國加工貿(mào)易進(jìn)出口額都是高速增長的，特別是90年代中期以來的10年間，增幅尤為顯著。但我們也發(fā)現(xiàn)，從2008年之后，加工貿(mào)易的進(jìn)出口額均開始顯著下降，這可能跟席卷全球的金融危機(jī)造成的需求萎縮有關(guān)，也可能與我國逐步由依賴跨國外包向自營出口轉(zhuǎn)變的發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整有著密切的關(guān)系。

圖2—5 中國加工貿(mào)易進(jìn)出口額（1981~2009年）

資料來源：各年度的《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）就業(yè)效應(yīng)

勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家造成了發(fā)達(dá)國家低技術(shù)工人的失業(yè)。《金融時(shí)報(bào)》發(fā)表了一篇題為《加速的歐洲正在出現(xiàn)》的文章，指出2005年英國有10萬個(gè)就業(yè)崗位的喪失就是由跨國外包所直接引起的，德國和法國也因同樣原因分別造成了大約1.1萬人和0.7萬人的失業(yè)。根據(jù)OECD的調(diào)查報(bào)告，2005年經(jīng)合組織國家非技術(shù)工人的失業(yè)率為12.4%，比技術(shù)工人的失業(yè)率高出將近一倍。芬斯特拉和漢森（1995，1999）利用美國產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)研究證實(shí)了生產(chǎn)非一體化降低了發(fā)達(dá)國家對(duì)低技術(shù)工人的需求，類似的研究還包括安德頓和布倫頓（Anderton and Brenton，1999）、希澤恩等（Hijzen et al，2005）對(duì)德國的研究，斯特勞斯-凱恩（Strauss- Kahn，2003）對(duì)法國的研究，埃克霍姆和哈克卡拉（Ekholm and Hakkala，2006）對(duì)瑞典的研究。

跨國外包伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了承接國的就業(yè)，這主要是通過以下途徑實(shí)現(xiàn)的：第一，跨國外包造成了出口規(guī)模的擴(kuò)張，從而促進(jìn)了就業(yè)；第二，跨國外包通過要素替代效應(yīng)影響就業(yè)。因?yàn)槌薪訃鴦趧?dòng)要素的相對(duì)價(jià)格低，承接外包業(yè)務(wù)后，為了降低生產(chǎn)成本就會(huì)更密集地使用勞動(dòng)要素來替代資本、技術(shù)的投入，從而導(dǎo)致就業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。盛斌和馬濤（2008）、王俊（2011）均證明了承接跨國外包促進(jìn)了我國制造業(yè)的就業(yè)。

圖2—6繪制的是1981~2009年我國制造業(yè)的就業(yè)人數(shù)和制造業(yè)在全部就業(yè)中所占的比重。我們發(fā)現(xiàn)，改革開放以來我國制造業(yè)的就業(yè)人數(shù)和就業(yè)比重都是持續(xù)增長的，其中，就業(yè)人數(shù)的增長幅度超過了就業(yè)比重的增長幅度。這個(gè)結(jié)果也說明了改革開放以來，我國各行業(yè)的就業(yè)都呈現(xiàn)出大幅度增長的態(tài)勢。

圖2—6 中國制造業(yè)就業(yè)人數(shù)及比重的變動(dòng)趨勢（1981~2009年）

資料來源：各年度《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）創(chuàng)新效應(yīng)

跨國外包促進(jìn)了技術(shù)擴(kuò)散，推動(dòng)了創(chuàng)新。帕克和塞格奇（2001）曾經(jīng)構(gòu)建了一個(gè)發(fā)達(dá)國家將業(yè)務(wù)外包給新興工業(yè)化國家的理論模型，當(dāng)新興工業(yè)化國家進(jìn)口了含有高技術(shù)的中間產(chǎn)品時(shí)，新技術(shù)就會(huì)在新興工業(yè)國家擴(kuò)散。胡和吉（Hou and Gee，1993）、霍布迪（1995）也發(fā)現(xiàn)，在整個(gè)70年代，中國臺(tái)灣地區(qū)因進(jìn)口了發(fā)達(dá)國家的中間產(chǎn)品而實(shí)現(xiàn)了技術(shù)擴(kuò)散，這種因外包而發(fā)生的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)臺(tái)灣當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平提升起到了關(guān)鍵作用。（注：上游企業(yè)的反向技術(shù)溢出也是可能發(fā)生的。當(dāng)上游產(chǎn)品的技術(shù)水平提升之后，產(chǎn)品中所包含的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝調(diào)整等信息也會(huì)通過外包渠道反饋給發(fā)包企業(yè)。而且，供應(yīng)商還會(huì)通過人員交流、員工培訓(xùn)的方式將信息反饋給發(fā)包企業(yè)，這就使發(fā)包企業(yè)低成本地獲取了新知識(shí)和新信息，提升了其在整個(gè)價(jià)值鏈中的競爭力。）跨國外包對(duì)承接國技術(shù)創(chuàng)新的影響存在兩個(gè)作用力相反的機(jī)制：（1）通過學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；（2）跨國買家阻礙承接國技術(shù)創(chuàng)新。在跨國外包體系中，一方面，承接國在與跨國公司密切的聯(lián)系和交往中，可以學(xué)習(xí)到更多的技術(shù)、市場和管理方面的知識(shí)和信息，在學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用下當(dāng)?shù)仄髽I(yè)會(huì)有更大的動(dòng)力去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，跨國公司為了降低成本，將當(dāng)?shù)仄髽I(yè)限定在裝配制造環(huán)節(jié)，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)難以進(jìn)行必要的產(chǎn)品升級(jí)以及工藝升級(jí)，無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

從承接國的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)來看，難以發(fā)現(xiàn)通過承接跨國外包實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的案例。就中國的情況而言，目前，我國彩電產(chǎn)量占到了全球的45%，空調(diào)的產(chǎn)量占到了全球的30%，領(lǐng)帶的產(chǎn)量占到了全球的80%……然而， “一臺(tái)DVD售價(jià)32美元，需支付國外專利費(fèi)18美元，中國企業(yè)只賺1美元利潤；一臺(tái)MP3售價(jià)79美元，需支付國外專利費(fèi)45美元，中國企業(yè)只賺1.50美元利潤；一只鼠標(biāo)售價(jià)24美元，品牌商賺10美元，渠道商賺8美元，而我國制造企業(yè)只賺0.30美元。”（注：周道生、趙敬明：《現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》，廣州，中山大學(xué)出版社，2007年版，第2~3頁。）通過數(shù)字對(duì)比可以看出，中國盡管在許多產(chǎn)品上具備了生產(chǎn)能力，但是缺少核心技術(shù)，仍然處于整個(gè)產(chǎn)品價(jià)值鏈的低端。

(四)工資效應(yīng)

跨國外包引起的貿(mào)易擴(kuò)張以及技術(shù)進(jìn)步無疑是造成發(fā)展中國家工資差距的重要因素。承接國工資差距表現(xiàn)在行業(yè)內(nèi)工資差距和行業(yè)間工資差距，其中行業(yè)內(nèi)工資差距是最主要的，也是最顯著的。比如格萊澤和蘭詹（Glazer and Ranjan，2003）、比利等（Beaulieu et al，2004）、古拉蒂和喬杜里（Gulati and Chowdhury，2010）基于產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易效應(yīng)研究發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易壁壘的降低，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家對(duì)技術(shù)工人的需求相對(duì)增加，行業(yè)內(nèi)工資差距也隨之增大。羅賓斯（Robbins，1995）對(duì)20世紀(jì)80年代末拉美國家工資差距的研究表明，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易造成智利、墨西哥、烏拉圭技術(shù)工人與非技術(shù)工人的工資差距達(dá)1.60~2.11倍。中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所曾對(duì)我國11個(gè)省份的6931個(gè)住戶進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)1995～2002年行業(yè)間工資水平有擴(kuò)大的趨勢，特別是競爭性部門與非競爭性部門的工資差距從10%～20%增大到了40%～60%。

跨國外包導(dǎo)致承接國行業(yè)內(nèi)工資差距擴(kuò)大的原因包括以下幾方面：首先，跨國外包存在“防御性創(chuàng)新”機(jī)制。發(fā)展中國家的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)要想獲取跨國公司轉(zhuǎn)移的外包訂單必須在國際市場具有比較優(yōu)勢，迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行成本降低型技術(shù)改進(jìn)，只有通過R&D或引進(jìn)新技術(shù)才能確保國際市場的份額不至于丟失。隨著“防御性創(chuàng)新”戰(zhàn)略的實(shí)施，技術(shù)工人需求增加以及工資水平的提高，技術(shù)工人與非技術(shù)工人的工資差距不斷擴(kuò)大（Wood，1995）。其次，承接國需要購進(jìn)大量中間產(chǎn)品，并不斷地引進(jìn)新的機(jī)器設(shè)備，滿足國際市場的需要。技術(shù)密集型和資本密集型商品的進(jìn)口增加了對(duì)技術(shù)工人的需求，提高了技術(shù)溢價(jià)，也造成了技術(shù)工人與非技術(shù)工人工資差距的擴(kuò)大（Acemoglu，2001）。此外，跨國外包中承接國是密集地使用勞動(dòng)要素的，不論是SS理論還是HO理論都指出，隨著要素投入量增加，在要素邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的作用下，低技術(shù)工人的工資存在下降的趨勢，也將導(dǎo)致技術(shù)工人與非技術(shù)工人相對(duì)工資差距的擴(kuò)大。最后，承接國大多處于價(jià)值鏈低端，在跨國公司主導(dǎo)下當(dāng)?shù)仄髽I(yè)陷入了“悲慘增長”的漩渦之中，亟須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在升級(jí)過程中，技術(shù)能力的變動(dòng)也將影響到工資的相對(duì)差距。因?yàn)椋a(chǎn)品升級(jí)過程中產(chǎn)品質(zhì)量的提高需要匹配更高比例的技術(shù)工人，技術(shù)工人需求的增長，將加大技術(shù)工人與非技術(shù)工人之間的工資差距（Zeira，2007）。（注：當(dāng)然，發(fā)展中國家也在發(fā)生著資本體現(xiàn)式的技術(shù)進(jìn)步，通過投資新的機(jī)器設(shè)備帶動(dòng)生產(chǎn)效率的提高，在此過程中，對(duì)技術(shù)工人的需求會(huì)增加，這也會(huì)拉大工資差距。）

三、跨國外包的宏觀效應(yīng)

（一）跨國外包的空間效應(yīng)

跨國外包的空間效應(yīng)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，導(dǎo)致了全球制造業(yè)的重新布局。全球制造基地由工業(yè)化國家轉(zhuǎn)向了新興工業(yè)化國家，再由新興工業(yè)化國家逐漸向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。第二，改變了承接外包的國家的產(chǎn)業(yè)布局。承接外包的地區(qū)出現(xiàn)了“本地化集聚”或地方鑲嵌的趨勢。對(duì)承接外包的發(fā)展中國家而言，后者是跨國外包的空間效應(yīng)的主要表現(xiàn)。

從傳統(tǒng)的區(qū)位理論來看，地方產(chǎn)業(yè)集聚取決于地方的自然資源條件、交通運(yùn)輸條件、市場規(guī)模、勞動(dòng)力規(guī)模與素質(zhì)、融資環(huán)境等多方面的因素。例如，筆記本電腦的代工生產(chǎn)主要集中在我國長三角和珠三角地區(qū)，現(xiàn)已形成了蘇州工業(yè)園區(qū)、昆山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集群。這些地區(qū)均屬于發(fā)達(dá)地區(qū)，擁有完善的基礎(chǔ)設(shè)施、健全的市場制度、大量的產(chǎn)業(yè)工人，同時(shí)還擁有融資平臺(tái)和貿(mào)易平臺(tái)。因聚集企業(yè)在地理上鄰近，導(dǎo)致零部件的轉(zhuǎn)運(yùn)成本大大降低，同時(shí)，先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)在區(qū)域內(nèi)得以迅速傳播，有利于技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。

地方產(chǎn)業(yè)集聚也改變了城市與區(qū)域的空間發(fā)展格局。以蘇州為例，這是一座有著2500多年歷史的老城，在我們的印象中應(yīng)是“小橋流水、亭臺(tái)相應(yīng)”的古城。在14.2平方公里的古城范圍內(nèi)，傳統(tǒng)建筑風(fēng)格被盡可能地保留著，而在古城之外的蘇州工業(yè)園區(qū)，卻是另一番景象。蘇州工業(yè)園區(qū)已由最初的6.8平方公里，擴(kuò)大到了258平方公里，形成了以TFT- LCD、電子信息制造、精密機(jī)械制造為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)格局。蘇州工業(yè)園區(qū)的發(fā)展大大拓展了城市的范圍，使得蘇州的主城區(qū)已經(jīng)從409平方公里擴(kuò)大到1650平方公里。此外，園區(qū)發(fā)展還將資本、技術(shù)、信息等要素滲透到更廣闊的空間里，塑造了城市新格局，賦予了城市新內(nèi)涵。

（二）跨國外包與資源消耗

自然資源包括了能源、金屬及非金屬礦物等不可再生資源以及植物、動(dòng)物、森林、草場等可再生資源。自然資源的豐裕程度在推動(dòng)早期的工業(yè)化過程中起到了重要作用。據(jù)相關(guān)研究，拉美各國早期工業(yè)化基本上都是依靠資源類產(chǎn)品出口獲得。比如，拉美國家在1955年出口總值中，農(nóng)業(yè)、燃料、礦業(yè)等初級(jí)產(chǎn)品出口占到了96.9%。國際貿(mào)易促進(jìn)了這些國家的資源開發(fā)及資源出口，并導(dǎo)致了國內(nèi)資源存量的下降。

跨國外包具有貿(mào)易和生產(chǎn)的雙重效應(yīng)。從貿(mào)易的角度來看，跨國外包帶動(dòng)了承接國對(duì)能源等資源類產(chǎn)品的進(jìn)口，以及產(chǎn)成品的出口。進(jìn)口資源的目的不是像發(fā)達(dá)國家那樣對(duì)本土資源開發(fā)實(shí)施保護(hù)，以進(jìn)口替代國內(nèi)開采，而是國內(nèi)生產(chǎn)資料難以承載巨大的外包生產(chǎn)任務(wù)，不得不從國際市場采購資源類產(chǎn)品，或是因?yàn)閲H市場價(jià)格低于國內(nèi)價(jià)格，通過進(jìn)口降低成本。從生產(chǎn)的角度來看，跨國外包下的出口伴隨著國內(nèi)產(chǎn)能規(guī)模的擴(kuò)張，必然會(huì)增加國內(nèi)資源消耗，甚至導(dǎo)致國內(nèi)資源衰竭。以服裝加工為例，生產(chǎn)一件服裝平均消耗2.5千克標(biāo)準(zhǔn)煤，相應(yīng)地排放6.4千克的二氧化碳；生產(chǎn)100米布需要消耗3.5噸水和55千克標(biāo)準(zhǔn)煤，相應(yīng)地排放3.3噸廢水；此外，還要消耗大量的棉花以及木、竹、麻等天然資源。

（三）跨國外包與環(huán)境污染

承接跨國外包在促進(jìn)承接國產(chǎn)出擴(kuò)張的同時(shí)，也增加了能源消費(fèi)量，并由此造成了空氣、水和土壤污染。發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家外包的不僅有勞動(dòng)密集型制造環(huán)節(jié)，而且有高能耗、高污染的環(huán)節(jié)，尤其是后者還可以幫助跨國公司規(guī)避發(fā)達(dá)國家的環(huán)境管制。當(dāng)然，隨著國際市場對(duì)出口產(chǎn)品的環(huán)保要求越來越高，跨國公司也會(huì)主動(dòng)幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提高技術(shù)水平，同時(shí)將國際市場上的產(chǎn)品信息、安全標(biāo)準(zhǔn)等信息傳遞給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提高能源利用效率、減少環(huán)境污染。此外，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)也已成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑之一，為了持續(xù)獲取外包訂單或是在國際市場自主經(jīng)營，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也會(huì)主動(dòng)提高能源利用效率、減少環(huán)境污染。但是，從承接國的實(shí)際情況來看，跨國外包的環(huán)境污染效應(yīng)可能是主要的，原因包括以下幾個(gè)方面。

第一，跨國外包通過制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移使承接國成為污染避難所。從三大產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的破壞程度來看，制造業(yè)對(duì)環(huán)境的破壞最大。跨國外包體系下，伴隨著制造環(huán)節(jié)向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國家的污染產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家。根據(jù)《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》中列出的我國各行業(yè)的工業(yè)廢水排放情況，2011年造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、紡織服裝業(yè)三個(gè)行業(yè)是工業(yè)廢水排放量最多的行業(yè)，而這些行業(yè)也是跨國外包強(qiáng)度相對(duì)較高的行業(yè)。承接制造外包業(yè)務(wù)后，國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張，必然導(dǎo)致污染物的排放量增加，可以說跨國外包為國外污染產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)尋求到了污染避難所。

第二，跨國外包導(dǎo)致承接國環(huán)境管制弱化及環(huán)境污染。環(huán)境管制是政府為了達(dá)到改善環(huán)境質(zhì)量而制定的控制污染排放的各種政策的總稱，主要包括了命令控制型政策、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型政策、信息披露型政策三種類型。不論何種類型的環(huán)境管制都將導(dǎo)致企業(yè)使用能源等不可再生資源的成本上升。由于發(fā)展中國家的優(yōu)勢在于低廉的要素成本，環(huán)境管制后成本增加，會(huì)影響企業(yè)的競爭力，導(dǎo)致企業(yè)難以獲得外包訂單。因此，發(fā)展中國家的政府為了維護(hù)本國的外包優(yōu)勢及產(chǎn)能穩(wěn)定，可能會(huì)降低環(huán)境管制的力度，以犧牲環(huán)境質(zhì)量為代價(jià)，獲取跨國公司的外包訂單，導(dǎo)致承接國的環(huán)境污染問題日趨嚴(yán)重。

第三，跨國外包難以促進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)在承接國的擴(kuò)散。跨國外包將通過貿(mào)易及面對(duì)面流通等途徑促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在承接國的擴(kuò)散。由于發(fā)達(dá)國家開發(fā)的技術(shù)是以節(jié)能環(huán)保技術(shù)為主的，承接國通過技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)引進(jìn)獲得的技術(shù)也大多是節(jié)能環(huán)保技術(shù)。由技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化為承接國企業(yè)自身的技術(shù)能力還需要經(jīng)過充分的消化吸收，而承接國消化吸收投入不足，難以破解先進(jìn)技術(shù)的訣竅或秘密，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步并不顯著。跨國外包下節(jié)能環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散并沒有顯著地提升承接國的技術(shù)水平，節(jié)能減排的效果也不明顯。

由公眾環(huán)境研究中心、達(dá)爾文、自然之友、環(huán)友科技、南京綠石五家民間環(huán)保機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《蘋果的另一面——污染在黑幕下蔓延》，對(duì)蘋果的供應(yīng)商污染問題進(jìn)行了廣泛的調(diào)查，并得出：蘋果自己不從事電子產(chǎn)品的制造，它的全部業(yè)務(wù)均是外包的，表面看蘋果是無限綠色的，但是它的代工工廠卻為當(dāng)?shù)亓粝铝宋廴竞投竞Α?010年在蘋果的129個(gè)代工工廠中有80個(gè)沒有按照要求存放或妥善處理危險(xiǎn)化學(xué)品；41個(gè)不回收或處置危險(xiǎn)化學(xué)品；37個(gè)未監(jiān)測和控制廢氣排放；10個(gè)以上的工廠有廢水問題；63個(gè)工廠沒有政府部門的許可證……名幸電子武漢廠區(qū)就是蘋果的PCB（印制電路板）供應(yīng)商之一，央視記者曾在武漢廠區(qū)采訪發(fā)現(xiàn)“廠區(qū)東側(cè)有一條通向南太子湖的150米左右的水渠，整條水渠都流淌著乳白色的液體。沿水渠，乘船進(jìn)入幾十米外的南太子湖中，湖水也呈現(xiàn)灰白色，大量白色泡沫伴著一團(tuán)團(tuán)黑色漂浮物緩緩涌動(dòng)，流向湖泊深處。”調(diào)查組調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，水渠中的銅含量為4270毫克/千克，比長江中游主要湖泊底泥銅含量高出56~193倍，而污染就來自名幸電子。（注：參見央視新聞?wù){(diào)查：《“蘋果”供應(yīng)鏈污跡斑斑——在光鮮亮麗的時(shí)尚背后，隱藏的可能是血汗工廠》，《錢江晚報(bào)》，2011年10月17日，A10版。）上述案例說明跨國外包增加了承接國環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）跨國外包與產(chǎn)能過剩

改革開放以來，我國經(jīng)歷了幾次大規(guī)模的投資和建設(shè)的高潮，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長的過程中某些行業(yè)也出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。2008年的全球金融危機(jī)爆發(fā)后，隨著國際市場訂單的減少，我國出口萎縮，產(chǎn)能過剩問題更加突出。

學(xué)者對(duì)我國產(chǎn)能過剩的成因展開了大量研究。林毅夫等（2010）認(rèn)為，發(fā)展中國家在投資上容易出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”，并由此造成產(chǎn)能過剩；江飛濤、曹建海（2009）則認(rèn)為發(fā)展中國家的市場集中度相對(duì)較低，隨著產(chǎn)業(yè)的過度進(jìn)入，很容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩；王立國、鞠蕾（2012）提出，地方政府為了實(shí)現(xiàn)GDP高速增長，對(duì)企業(yè)進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)，導(dǎo)致企業(yè)過度投資而出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。除此之外，許多學(xué)者認(rèn)為地區(qū)競爭、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、外資進(jìn)入等宏觀因素以及企業(yè)的粗放式經(jīng)營方式、認(rèn)知能力等微觀因素也間接導(dǎo)致了企業(yè)過度投資后的產(chǎn)能過剩。然而，還沒有學(xué)者從跨國外包視角分析我國產(chǎn)能過剩形成的原因。本節(jié)將從跨國外包造成技術(shù)的“同質(zhì)性”、產(chǎn)品的“成熟性”以及投資的“潮涌性”三個(gè)方面分析跨國外包造成的產(chǎn)能過剩。

第一，跨國外包與技術(shù)的“同質(zhì)性”。跨國外包下的技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過剩產(chǎn)生兩方面的影響：一方面，在跨國外包體系下，隨著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步，要素產(chǎn)出效率得以提升，產(chǎn)能得到擴(kuò)張。技術(shù)進(jìn)步還會(huì)衍生出新產(chǎn)品，這將進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)產(chǎn)能規(guī)模擴(kuò)張。另一方面，跨國外包體系下承接國技術(shù)的“同質(zhì)性”也將導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。這是因?yàn)槌薪訃?dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間存在較大的技術(shù)勢差，伴隨著技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)學(xué)習(xí)與應(yīng)用，新技術(shù)將在承接國擴(kuò)散。跨國公司為了低價(jià)采購商品，向多個(gè)代工企業(yè)轉(zhuǎn)移，使代工企業(yè)之間形成相互競爭的格局，同時(shí)，也導(dǎo)致代工企業(yè)技術(shù)的“同質(zhì)性”。代工企業(yè)之間在技術(shù)上無任何優(yōu)勢和差異，要想獲得跨國公司的訂單，只能擴(kuò)張產(chǎn)能，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低生產(chǎn)成本。因此，技術(shù)的“同質(zhì)性”將導(dǎo)致承接國出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

第二，跨國外包與產(chǎn)品的“成熟性”。產(chǎn)品生命周期就是一種新產(chǎn)品從開始進(jìn)入市場到最終退出市場的全過程，包括了市場導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期四個(gè)階段。在產(chǎn)品的導(dǎo)入期和成長期，市場銷售規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模都較小，市場競爭也不激烈。而在產(chǎn)品成熟期，生產(chǎn)工藝、技術(shù)環(huán)節(jié)和產(chǎn)品都已標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品的供求規(guī)模達(dá)到頂峰，同時(shí)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象也已經(jīng)逐步顯現(xiàn)。在跨國外包體系下，跨國公司轉(zhuǎn)移過來的生產(chǎn)訂單或生產(chǎn)基地，其產(chǎn)品都是“成熟的”、“標(biāo)準(zhǔn)化的”產(chǎn)品，市場競爭激烈，極易形成產(chǎn)能過剩的格局。以我國為例，跨國外包生產(chǎn)集中在服裝、玩具、消費(fèi)電子等成熟產(chǎn)品上，一旦外部需求波動(dòng)，將會(huì)使我國上述加工企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

第三，跨國外包與投資的“潮涌性”。跨國外包下的“投資潮涌”主要來自各級(jí)政府引導(dǎo)和企業(yè)投資兩個(gè)方面。從政府引導(dǎo)或干預(yù)的角度來看，在以GDP指標(biāo)為政府官員晉升的考核標(biāo)準(zhǔn)的體制之下，地方政府官員有著強(qiáng)烈的動(dòng)力去推動(dòng)本地的投資，并以此帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。而承接跨國外包、為國外廠商代工具有投資周期短、見效快的特點(diǎn)，而且還能夠創(chuàng)造大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，自然就成了地方政府首選的投資項(xiàng)目。政府在土地租賃、稅收減免等方面給予一定的優(yōu)惠政策，就能帶動(dòng)承接外包產(chǎn)業(yè)的快速投資。從企業(yè)角度來看，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)非常愿意與政府搞好關(guān)系，熱衷于遵循地方政府期望，通過增加投資擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。由于投資的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品門類具有極大的“同質(zhì)性”，這就不可避免地會(huì)造成過度競爭、資源浪費(fèi)，當(dāng)然也會(huì)使產(chǎn)能過剩的矛盾更加突出。