科學(xué)社會主義發(fā)展的主題轉(zhuǎn)換

自1848年初《共產(chǎn)黨宣言》發(fā)表以來，科學(xué)社會主義經(jīng)歷了160多年的發(fā)展歷程。這是一部在理論上凸顯科學(xué)社會主義基本原理和思想精髓，與時代發(fā)展和各國具體情況緊密結(jié)合，科學(xué)社會主義理論不斷發(fā)展、創(chuàng)新的歷史，也是一部在實(shí)踐上表現(xiàn)為科學(xué)社會主義由理論論證到社會實(shí)踐，并在社會實(shí)踐中凱歌行進(jìn)和如磐風(fēng)雨交織在一起的歷史。我們試圖從歷史、理論和現(xiàn)實(shí)結(jié)合的視角，通過對科學(xué)社會主義發(fā)展階段及其主題轉(zhuǎn)換的歷史考察，理解科學(xué)社會主義基本原理的當(dāng)代價值，明確科學(xué)社會主義的時代主題，開拓科學(xué)社會主義的新的現(xiàn)實(shí)，對科學(xué)社會主義的歷史命運(yùn)作出新的回答。

一個半世紀(jì)以來，科學(xué)社會主義的發(fā)展大體以50年為期分為三個階段，相應(yīng)地，科學(xué)社會主義的主題也就經(jīng)過了由社會主義必然取代資本主義到社會主義如何取代資本主義，再到社會主義如何在與資本主義共存、交流和沖突、對抗中發(fā)展自身的重大轉(zhuǎn)換。

（一）19世紀(jì)40年代后半期到90年代中期科學(xué)社會主義發(fā)展的主題

14世紀(jì)和15世紀(jì)，地中海沿岸的一些城市如意大利的佛羅倫薩，已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)資本主義的最初萌芽，16世紀(jì)西歐一些國家已經(jīng)具備資本主義發(fā)展的基本條件，17世紀(jì)40年代英國資產(chǎn)階級革命的爆發(fā)，真正開啟了資本主義發(fā)展的新時代。直到18世紀(jì)中葉，英國資產(chǎn)階級在政治上穩(wěn)固政權(quán)后，才有能力把發(fā)展與資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系相適應(yīng)的先進(jìn)生產(chǎn)力作為重要的任務(wù)提出來，躊躇滿志地去發(fā)掘蘊(yùn)藏在自然、科學(xué)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)中的巨大生產(chǎn)力，以其“非常革命的作用”，適時地抓住了第一次工業(yè)革命的機(jī)遇，迅速地建立起資本主義社會生產(chǎn)力系統(tǒng)。這時，資產(chǎn)階級以“自由”的旗號，不斷地鞏固自己經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治地位。法國學(xué)者米歇爾·博德指出：“在英國，在資產(chǎn)階級已干涉國家事務(wù)的地方，自由的問題首先是經(jīng)濟(jì)的自由：貿(mào)易自由、生產(chǎn)自由，盡可能以最低價格購買勞動力的自由，以及保護(hù)本階級來對付工人結(jié)盟與造反的自由。”（注：［法］米歇爾·博德：《資本主義史（1500—1980）》，88頁，北京，東方出版社，1986。）繼英國資產(chǎn)階級革命之后，18世紀(jì)后半期，美國和法國也先后取得了資產(chǎn)階級革命的勝利；19世紀(jì)中葉，德國、俄國和日本也經(jīng)歷了不同形式的資產(chǎn)階級革命。這些國家在革命勝利后，也相繼實(shí)現(xiàn)了工業(yè)革命。

工業(yè)革命在使社會物質(zhì)文明得到迅猛發(fā)展的同時，也使資本主義社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了深刻的變化。工業(yè)革命在創(chuàng)造出一個工業(yè)資本家階級的同時，也創(chuàng)造出一個在人數(shù)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前者的產(chǎn)業(yè)工人階級；工業(yè)革命在不斷地刺激資本財富的積累、強(qiáng)化資本的力量的同時，也在不斷地擴(kuò)大工人貧困的積累，聚合工人階級的反抗力量。生產(chǎn)的社會化和生產(chǎn)資料資本主義私人占有這一基本矛盾日益尖銳地發(fā)展起來。1825年第一次資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，19世紀(jì)30—40年代歐洲一系列工人運(yùn)動的興起，使得在這之后的半個世紀(jì)，資本主義在周期性地破壞自身社會生產(chǎn)力的過程中，在社會階級矛盾的激烈對抗中，艱難地尋求社會變革和調(diào)整的出路。

19世紀(jì)上半葉，資本主義時代的這一急劇變化，迫使人們對一些深層次的問題進(jìn)行反思，其中最重要的是：陷入經(jīng)濟(jì)、政治和社會發(fā)展困境的資本主義究竟該向何處去？當(dāng)時西歐社會的一些最杰出的思想家和理論家，并沒有回避這一涉及歷史和時代發(fā)展的難題。但是，無論是這些最杰出的思想家和理論家本人，還是他們的最忠實(shí)的后繼者們，都沒有能夠?qū)@一問題作出成功的回答。（注：參見顧海良主編：《馬克思主義的歷史命運(yùn)》，5～10頁，長春，吉林人民出版社，1997。）

當(dāng)時，德國最負(fù)盛名的哲學(xué)家黑格爾，在他那宏大而深邃的哲學(xué)體系中，第一次試圖把整個自然界、歷史和精神的世界描述為一個過程，把事物的矛盾看做運(yùn)動和發(fā)展的內(nèi)在動力。但是，黑格爾在對資本主義命運(yùn)問題的解答上卻毫無建樹。黑格爾在肯定世間萬事萬物都在發(fā)展變化的同時，卻斷言普魯士專制制度是“和諧的”，是德國歷史發(fā)展的“頂峰”。歷史和時代發(fā)展的辯證法，被他的唯心主義歷史觀所扼殺。當(dāng)歐洲思想界囿于黑格爾哲學(xué)體系而止步不前時，德國另一位哲學(xué)家路德維希·費(fèi)爾巴哈獨(dú)樹一幟，大膽地批判了黑格爾的哲學(xué)體系，提出了世界是物質(zhì)的、自然界是不依賴人的意志而獨(dú)立存在的等唯物主義的基本命題。但是，費(fèi)爾巴哈的唯物主義是半截的，在對資本主義命運(yùn)問題的回答上，他退縮到唯心主義的立場。他認(rèn)定，人類社會發(fā)展的階段性，僅僅是宗教變遷的結(jié)果；世界歷史的發(fā)展是由遠(yuǎn)離物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的宗教和抽象的人“愛”所推動的。費(fèi)爾巴哈在歷史觀上留有的唯心主義的印記表明，在涉及歷史和時代發(fā)展的重大問題上，資產(chǎn)階級哲學(xué)大師們當(dāng)時已不可能再有什么建樹了。

當(dāng)時，試圖對資本主義命運(yùn)問題作出解答的，還有英國和法國的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們。19世紀(jì)初，英國的李嘉圖的全部理論和政策主張都是以反對和消除一切阻礙資本利潤提高和生產(chǎn)力發(fā)展的因素為宗旨的。他強(qiáng)調(diào)勞動是創(chuàng)造價值的唯一源泉，證明資本主義社會三大階級（工人階級、資本家階級、土地所有者階級）之間存在著經(jīng)濟(jì)利益上的對立關(guān)系。但是他極力掩飾產(chǎn)業(yè)革命過程中已初露端倪的資本主義生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的尖銳沖突，斷然否定資本主義存在普遍的生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。他在歷史和時代發(fā)展問題上所持的資產(chǎn)階級的立場、所運(yùn)用的非社會的和反歷史的方法，得出的只能是這些與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)相悖的理論觀點(diǎn)。作為對李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最后補(bǔ)充，法國的西斯蒙第嚴(yán)厲斥責(zé)資本主義制度給人們帶來的深重災(zāi)難，確認(rèn)資本主義社會的發(fā)展必然造成普遍的生產(chǎn)過剩的危機(jī)。但他卻把資本主義制度的種種弊端看成是社會生產(chǎn)力迅猛發(fā)展的結(jié)果。因此，他極力鼓吹恢復(fù)宗法制和行會的原則，力圖以小生產(chǎn)的原則和規(guī)范來填充資本主義生產(chǎn)關(guān)系。在資本主義發(fā)展歷史趨勢的問題上，西斯蒙第同樣茫然無知。

在哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家面對資本主義發(fā)展難題一籌莫展時，空想社會主義者從資產(chǎn)階級營壘內(nèi)沖殺出來。無論是法國的圣西門、傅立葉還是英國的羅伯特·歐文，都具有同資本主義舊制度決裂的理論勇氣，有為新世界的到來而努力奮斗的善良愿望，而且也都闡述了新的社會制度產(chǎn)生的必然性問題，表達(dá)了對建立新的社會制度的熱切愿望，并對這種社會的具體細(xì)節(jié)作了富有天才性的構(gòu)思。但是，他們在對世界歷史發(fā)展動力和資本主義社會前途等重大問題的理解上，仍然裹足不前。他們揭露了資本主義制度的種種矛盾，但卻不能從世界歷史發(fā)展的高度，科學(xué)地闡明這些矛盾產(chǎn)生的歷史必然性；他們預(yù)見到資本主義制度必然被一種新的社會制度所取代，但卻不能理解這一歷史過渡的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和實(shí)行這一變革的物質(zhì)力量。19世紀(jì)30年代以后，空想社會主義者逐漸脫離資本主義社會的現(xiàn)實(shí)，只是躲到他們幻想的海市蜃樓中求得一絲慰藉；他們留下的一些真理的顆粒零星散落，已不可能再聚合成什么石破天驚的理論洪流了。

19世紀(jì)30—40年代，資本主義經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，迫切要求一種新的理論，以對人類社會歷史發(fā)展的規(guī)律作出科學(xué)的說明，對資本主義發(fā)展的歷史趨勢作出科學(xué)的說明。19世紀(jì)40—60年代，馬克思恩格斯創(chuàng)立的新的無產(chǎn)階級世界觀，即后來用它的創(chuàng)始人之一命名的馬克思主義，對資本主義時代發(fā)展提出的理論課題作了科學(xué)的論述。科學(xué)社會主義在哲學(xué)上的唯物史觀和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的剩余價值論這兩大發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，揭示了資本主義時代無產(chǎn)階級革命和解放的根本性質(zhì)和歷史使命。馬克思恩格斯對資本主義發(fā)展的歷史趨勢所作的科學(xué)論述，翻開了人類思想史的新篇章。

1848年初，馬克思恩格斯合作完成了《共產(chǎn)黨宣言》，這是科學(xué)社會主義基本原理形成的重要標(biāo)志，也是對之后50年科學(xué)社會主義發(fā)展主題的第一次全面闡述。《共產(chǎn)黨宣言》集中論述的就是資本主義為什么必然被未來社會所代替，亦即社會主義為什么必然取代資本主義的問題。就本文的論題而言，值得我們注意的是以下三個基本論題：

第一，《共產(chǎn)黨宣言》以歷史唯物主義基本原理為指導(dǎo)，從人類社會發(fā)展的一般規(guī)律的視角，科學(xué)地闡述了資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生、發(fā)展以及向新的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系過渡的必然性。《共產(chǎn)黨宣言》深刻地闡明，資產(chǎn)階級在歷史上曾經(jīng)起過非常革命的作用，它無情地摧毀了封建生產(chǎn)方式，創(chuàng)造了超過以往任何時代生產(chǎn)力總和的巨大生產(chǎn)力。但是，資本主義生產(chǎn)方式矛盾本身的發(fā)展，同樣無情地產(chǎn)生了摧毀自己的力量。這是因?yàn)椋Y本主義經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)的爆發(fā)，是“社會所擁有的生產(chǎn)力已經(jīng)不能再促進(jìn)資產(chǎn)階級文明和資產(chǎn)階級所有制關(guān)系的發(fā)展；相反，生產(chǎn)力已經(jīng)強(qiáng)大到這種關(guān)系所不能適應(yīng)的地步，它已經(jīng)受到這種關(guān)系的阻礙；而它一著手克服這種障礙，就使整個資產(chǎn)階級社會陷入混亂，就使資產(chǎn)階級所有制的存在受到威脅”（注：《馬克思恩格斯文集》，第2卷，37頁，北京，人民出版社，2009。）馬克思恩格斯的結(jié)論就是：“資產(chǎn)階級用來推翻封建制度的武器，現(xiàn)在卻對準(zhǔn)資產(chǎn)階級自己了。”（注：《馬克思恩格斯文集》，第2卷，37頁，北京，人民出版社，2009。）這些論述奠定了這一階段科學(xué)社會主義發(fā)展主題的根本原理。

第二，《共產(chǎn)黨宣言》所闡述的科學(xué)原理，并不是為了解決資本主義社會發(fā)展的局部規(guī)定性問題，而是為了揭示人類社會發(fā)展的總體規(guī)定性問題；它要回答的也不是資本主義發(fā)展某一階段的問題，而是要揭示整個資本主義歷史時代發(fā)展規(guī)律的問題。科學(xué)社會主義所揭示的人類社會發(fā)展的一系列基本原理，在人類社會發(fā)展的歷史長河中，永遠(yuǎn)保持其旺盛的生命力；科學(xué)社會主義所揭示的資本主義時代發(fā)展的一般規(guī)律，在這一時代發(fā)展的所有階段都不可能過時。這些論述是這一階段科學(xué)社會主義發(fā)展主題所蘊(yùn)含的現(xiàn)時代的價值。

第三，資本主義為什么必然向社會主義過渡，或者說，社會主義為什么必然取代資本主義的科學(xué)原理，開辟了社會主義現(xiàn)實(shí)發(fā)展的廣闊空間。但是，馬克思恩格斯從來沒有打算為未來社會設(shè)計一套周詳?shù)膶?shí)施方案和具體的制度安排。正如恩格斯晚年一再強(qiáng)調(diào)的，我們從來沒有把社會主義描述成為“千年王國”。在他們看來，未來社會主義是什么樣的，是要由生活在那個時代的人們，根據(jù)社會發(fā)展的實(shí)際，運(yùn)用馬克思主義的科學(xué)原理和科學(xué)精神，在不斷的實(shí)踐探索中，作出創(chuàng)造性的回答。這些論述是這一階段社會主義發(fā)展主題的精髓所在。

之后的50年，馬克思恩格斯對科學(xué)社會主義基本原理的多個方面作了展開論述，特別是在19世紀(jì)50年代末的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》、60年代后半期的《資本論》第1卷德文第1版，以及70年代的《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》、《反杜林論》等著作中，豐富和發(fā)展了這一階段科學(xué)社會主義主題的內(nèi)涵。

（二）19世紀(jì)末到20世紀(jì)50年代中期科學(xué)社會主義發(fā)展的主題

19世紀(jì)70—80年代，資本主義社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了深刻的變化。一方面，在那幾十年間，歐美各主要資本主義國家的科學(xué)技術(shù)再次發(fā)生了重大的變化，以電的發(fā)現(xiàn)及其在工業(yè)上的廣泛運(yùn)用為特征的第二次產(chǎn)業(yè)革命，再次推動了社會生產(chǎn)力的巨大發(fā)展；另一方面，在社會生產(chǎn)力迅速發(fā)展的作用下，資本積聚和資本集中迅速膨脹，最終造成以自由競爭為特征的資本主義向以壟斷為特征的資本主義的過渡。

列寧深刻地把握了資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程，對19世紀(jì)20世紀(jì)之交科學(xué)社會主義階段發(fā)展和主題轉(zhuǎn)換作了科學(xué)的分析，得出了適合時代發(fā)展的新的理論結(jié)論。列寧提出的帝國主義理論，把世界發(fā)展的普遍規(guī)律作為分析當(dāng)時資本主義歷史變化性質(zhì)的基礎(chǔ)，從“說明20世紀(jì)初期，即第一次世界帝國主義大戰(zhàn)前夜，全世界資本主義經(jīng)濟(jì)在其國際相互關(guān)系上的總的情況”（注：《列寧專題文集·論資本主義》，100頁，北京，人民出版社，2009。）的高度，得出了“壟斷正是‘資本主義發(fā)展的最新階段’的最新成就”（注：同上書，120頁。）等一系列科學(xué)結(jié)論。在此基礎(chǔ)上，列寧得出兩個重要的結(jié)論，為科學(xué)社會主義的新的主題的確立奠定了理論基礎(chǔ)。

這兩個重要的結(jié)論是：第一，列寧認(rèn)為，資本主義生產(chǎn)方式的新變化，并沒有改變資本主義向社會主義過渡的歷史必然性，而且“正是從自由競爭中生長起來的壟斷，是從資本主義社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向更高級的結(jié)構(gòu)的過渡”（注：同上書，208頁。）。這就是說，馬克思恩格斯在科學(xué)社會主義發(fā)展第一階段提出的社會主義必然取代資本主義的結(jié)論，仍然是時代發(fā)展的內(nèi)涵。第二，列寧認(rèn)為，資本主義生產(chǎn)方式的新變化，使得資本主義必然向社會主義過渡的問題直接推進(jìn)到資本主義如何向社會主義過渡的問題上，這就是：“經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的不平衡是資本主義的絕對規(guī)律。由此就應(yīng)得出結(jié)論：社會主義可能首先在少數(shù)甚至在單獨(dú)一個資本主義國家內(nèi)獲得勝利。”（注：《列寧專題文集·論社會主義》，4頁，北京，人民出版社，2009。）資本主義如何向社會主義過渡的問題，已經(jīng)成為科學(xué)社會主義發(fā)展的新的主題。

俄國十月革命的勝利，開啟了社會主義如何取代資本主義的歷史進(jìn)程。列寧根據(jù)時代發(fā)展的新特征，深刻分析了俄國經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的實(shí)際，對像俄國這樣經(jīng)濟(jì)落后的國家如何從資本主義向社會主義過渡的問題作了深入探討（注：參見吳易風(fēng)等：《馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的形成和發(fā)展》，第12章，北京，中國人民大學(xué)出版社，1998。），極大地豐富了科學(xué)社會主義發(fā)展的新的主題。與本文論題相關(guān)，列寧提出的以下三個方面的問題，有著特別重要的意義：

第一，關(guān)于社會主義取代資本主義方式的問題。在社會主義如何取代資本主義方式的問題上，列寧設(shè)想過直接過渡和間接過渡兩種方式，在實(shí)踐中發(fā)生了由直接過渡方式向間接過渡方式轉(zhuǎn)變的認(rèn)識過程。在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，馬克思曾經(jīng)指出：共產(chǎn)主義社會制度是從資本主義社會脫胎而來的，“在資本主義社會和共產(chǎn)主義社會之間，有一個從前者變?yōu)楹笳叩母锩D(zhuǎn)變時期”（注：《馬克思恩格斯文集》，第3卷，445頁，北京，人民出版社，2009。）。列寧十分重視馬克思的這一理論觀點(diǎn)。十月革命之前，列寧在《國家與革命》中，對《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中關(guān)于共產(chǎn)主義兩大階段的思想作了闡述，重申了馬克思的過渡時期理論，認(rèn)為這是“由整個發(fā)展論和全部科學(xué)十分正確地肯定了的首要的一點(diǎn)，也是從前被空想主義者所忘記、現(xiàn)在又被害怕社會主義革命的現(xiàn)代機(jī)會主義者所忘記的那一點(diǎn)，就是在歷史上必然會有一個從資本主義向共產(chǎn)主義過渡的特殊時期或特殊階段”（注：《列寧專題文集·論社會主義》，26頁。）。這一時期，列寧對社會主義如何取代資本主義的理解，帶有明顯的“直接過渡”的傾向。

向社會主義過渡的最初的實(shí)踐，改變了列寧“直接過渡”的思想。列寧認(rèn)為，像俄國這樣經(jīng)濟(jì)文化落后的國家，實(shí)現(xiàn)資本主義向社會主義的“直接過渡”是十分艱巨和復(fù)雜的。這是因?yàn)椋拔覀冞€沒有超出從資本主義向社會主義過渡的最初幾個階段，俄國的特點(diǎn)使這一過渡更加復(fù)雜，這些特點(diǎn)在大多數(shù)文明國家內(nèi)是沒有的”。他清醒地認(rèn)識到，俄國經(jīng)歷的是不同于西歐發(fā)達(dá)國家的過渡階段，是“帶民族特色的過渡階段”（注：同上書，69頁。）。實(shí)際上，馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中提出的過渡時期的理論，是以發(fā)達(dá)資本主義國家的情況為背景的，他并沒有具體地預(yù)測經(jīng)濟(jì)文化落后國家在社會主義取代資本主義過程中的復(fù)雜情況和具體方式。列寧認(rèn)為，對于俄國來說，“我們不知道，而且也不可能知道，過渡到社會主義還要經(jīng)過多少階段”（注：《列寧專題文集·論社會主義》，68頁。），而且在這一過程中，“無論改造的形式或具體改造的發(fā)展速度，我們都不可能知道”（注：《列寧選集》，3版，第3卷，545頁，北京，人民出版社，1995。）。列寧明顯地改變了原先直接過渡的思想。但是，列寧這時在間接過渡的體制設(shè)計上，還是排斥商品貨幣關(guān)系和市場機(jī)制的作用，提出的是一個生產(chǎn)資料完全國有化的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式。

俄國不斷推進(jìn)的社會主義如何取代資本主義的實(shí)踐，進(jìn)一步深化了列寧的思想。1919年初，列寧對自己間接過渡的思想作了重要修正，清楚地認(rèn)識到像俄國這樣經(jīng)濟(jì)文化落后的國家，要消滅貨幣需要經(jīng)過一個長期的過程，“我們用‘強(qiáng)攻’辦法即用最簡單、迅速、直接的辦法來實(shí)行社會主義的生產(chǎn)和分配原則的嘗試已告失敗”（注：《列寧專題文集·論社會主義》，279～280頁。）。因此，在社會主義如何取代資本主義的實(shí)際進(jìn)程中，首先要找出“過渡”的關(guān)鍵，“需要經(jīng)過哪些中間的途徑、方法、手段和輔助辦法，才能使資本主義以前的各種關(guān)系過渡到社會主義。關(guān)鍵就在這里”（注：同上書，224頁。），然后才能正確地發(fā)現(xiàn)符合俄國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際的“迂回過渡”的方法、形式和途徑。從直接過渡向間接過渡的認(rèn)識轉(zhuǎn)變說明，在俄國十月革命后的最初年代里，列寧已經(jīng)根據(jù)俄國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際，豐富和發(fā)展了馬克思恩格斯關(guān)于社會主義必然取代資本主義的理論，開啟了社會主義如何取代資本主義的科學(xué)社會主義的新的主題。

第二，社會主義如何取代資本主義過程中經(jīng)濟(jì)制度的基本特征和根本任務(wù)。列寧認(rèn)為，社會主義在取代資本主義的過渡時期之初，首先就必須完成生產(chǎn)資料所有制的社會主義改造，把小農(nóng)引向合作制，實(shí)現(xiàn)個體的、單獨(dú)的小商品經(jīng)濟(jì)向公共的大經(jīng)濟(jì)的過渡。在俄國生產(chǎn)力水平低下且發(fā)展極不平衡的情況下，實(shí)現(xiàn)這一最初的過渡，必須找到“中間環(huán)節(jié)”，這是過渡到社會主義的“關(guān)鍵”。由這些“中間環(huán)節(jié)”構(gòu)成的社會發(fā)展階段，會由于各個國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展程度的不同而呈現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)特征。但是，它們又都會呈現(xiàn)一些共同的經(jīng)濟(jì)特征，其中最顯著的就是多種經(jīng)濟(jì)成分并存的特征。如列寧所指出的：“這個過渡時期不能不兼有這兩種社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)或特性。這個過渡時期不能不是衰亡著的資本主義與生長著的共產(chǎn)主義彼此斗爭的時期”（注：《列寧專題文集·論社會主義》，154頁。）。處于過渡時期的俄國的經(jīng)濟(jì)制度，就是一種既有資本主義也有社會主義，還有資本主義和社會主義混合成分和因素的“特殊制度”。

十月社會主義革命勝利之際，列寧就明確地把實(shí)現(xiàn)社會主義生產(chǎn)資料公有制作為俄國實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡的重要任務(wù)。1917年11月到1918年春，列寧提出采取國家監(jiān)督的辦法沒收大企業(yè)，采取贖買的辦法把一切銀行和資本的辛迪加收歸國有，采取強(qiáng)迫實(shí)行聯(lián)合的辦法對中小企業(yè)強(qiáng)迫實(shí)行辛迪加化，并爭取把沒收來的地方莊園改組為大的模范農(nóng)場，以此實(shí)現(xiàn)向社會主義的過渡。1918年春夏之際，列寧又提出俄國應(yīng)該“由繼續(xù)剝奪資本家這個極簡單的任務(wù)轉(zhuǎn)到一個更復(fù)雜和更困難得多的任務(wù)，就是要造成使資產(chǎn)階級既不能存在也不能再產(chǎn)生的條件”（注：同上書，85頁。）。在這個階段，要采取“改良主義的”、漸進(jìn)主義的、審慎迂回的方式來改造私人資本主義和小商品經(jīng)濟(jì)，這個辦法就是國家資本主義。國家資本主義是一個集中的，有統(tǒng)計、有監(jiān)督的和社會化的東西，它“在經(jīng)濟(jì)上大大高于我國現(xiàn)時的經(jīng)濟(jì)”，又沒有“任何使蘇維埃政權(quán)感到可怕的東西”（注：同上書，122頁。）。國家資本主義是一條通向社會主義的“最可靠的道路”（注：同上書，122頁。）。列寧所說的國家資本主義，是一種能夠被無產(chǎn)階級國家加以限制并規(guī)定其活動范圍的“一種特殊的國家資本主義”（注：《列寧全集》，中文2版，第43卷，283頁，北京，人民出版社，1987。）。這種特殊的國家資本主義具有雙重性質(zhì)：一方面，它作為集中進(jìn)行社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，是一種有組織的、有計劃的、有統(tǒng)計的、可以由國家進(jìn)行監(jiān)督的生產(chǎn)和流通的形式，它有利于俄國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面，它是一種按資本主義方式經(jīng)營、以獲得利潤為目標(biāo)的生產(chǎn)和流通形式，利用它要付給資本家較多的“貢款”，要以某些犧牲為代價，因而必須對其加以限制，規(guī)定其活動范圍。

第三，關(guān)于社會主義取代資本主義的經(jīng)濟(jì)模式的選擇。列寧關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策理論的探討，是以社會主義取代資本主義的過渡時期為背景的，是以俄國間接過渡的具體歷史條件為依據(jù)的，并在實(shí)踐中漸進(jìn)式地實(shí)現(xiàn)的。它實(shí)際地解決了作為一個經(jīng)濟(jì)文化落后國家的俄國，從資本主義向社會主義過渡的道路、方式、步驟和政策等一系列重大問題。關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策中利用商品貨幣關(guān)系和市場機(jī)制作用理論的形成，是列寧在不斷總結(jié)俄國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出的。這一理論經(jīng)歷了由國家壟斷的產(chǎn)品交換制到國家資本主義商品交換制，再到國家調(diào)節(jié)商業(yè)和貨幣流通的理論探索的過程，也是間接過渡中政策不斷調(diào)整和完善的結(jié)果。新經(jīng)濟(jì)政策是列寧在總結(jié)俄國實(shí)行的戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上提出的，是列寧對社會主義如何取代資本主義過程的經(jīng)濟(jì)模式的設(shè)計和選擇。1920年底，列寧在總結(jié)戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，分析和論證了由戰(zhàn)時共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)政策向新經(jīng)濟(jì)政策過渡的必要性。新經(jīng)濟(jì)政策的主要任務(wù)是退到國家資本主義和商品交換的形式上，“我們不怕退回到國家資本主義，我們還說過我們的任務(wù)就是把商品交換這一形式固定下來”（注：《列寧專題文集·論社會主義》，282頁。）。1921年10月以后，在總結(jié)新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施初期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，列寧認(rèn)為，從“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”退到國家資本主義還不夠，還必須繼續(xù)后退，要允許農(nóng)民的自由貿(mào)易和私人商業(yè)的發(fā)展，并使它們的發(fā)展受到國家的調(diào)節(jié)。

列寧以上這些論述，是這一階段科學(xué)社會主義主題轉(zhuǎn)換中最重要的理論創(chuàng)新。這些理論創(chuàng)新，最顯著地表現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)文化落后國家如何實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡的探討上。同時，列寧得出的經(jīng)濟(jì)文化落后國家在新的時代背景下不再可能選擇資本主義道路求得本國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的見解，也已經(jīng)被20世紀(jì)各國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的史實(shí)所驗(yàn)證。整個20世紀(jì)，沒有一個后起的國家是因?yàn)檫x擇資本主義道路而進(jìn)入發(fā)達(dá)資本主義行列的。

在俄國十月革命的影響下，以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人以馬克思列寧主義為指導(dǎo)，結(jié)合中國社會發(fā)展的實(shí)際，聯(lián)系世界政治經(jīng)濟(jì)格局的新變化，在中國的新民主主義革命和社會主義革命的實(shí)踐中，同樣對科學(xué)社會主義的新的主題作出了一系列的理論創(chuàng)新。這些理論創(chuàng)新集中體現(xiàn)在毛澤東思想關(guān)于新民主主義理論和新民主主義向社會主義過渡的理論中。以毛澤東為核心的黨的第一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體，也對像中國這樣經(jīng)濟(jì)文化落后的國家如何向社會主義過渡問題作出了多方面的探索。毛澤東的科學(xué)社會主義發(fā)展主題的理論創(chuàng)新，集中于三個基本的問題：一是無產(chǎn)階級如何奪取政權(quán)；二是如何實(shí)現(xiàn)向社會主義的過渡；三是如何建設(shè)社會主義。

（三）20世紀(jì)50年代中期以來科學(xué)社會主義發(fā)展的主題

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的十余年間，世界經(jīng)濟(jì)政治格局的最大變化就是資本主義和社會主義兩大陣營的形成，以及兩大陣營對峙態(tài)勢的模式化。在20世紀(jì)50年代中期，這種模式化的態(tài)勢有了微妙的變化。先是在社會主義陣營內(nèi)的論戰(zhàn)，而后是在社會主義和資本主義兩大陣營之間的“解凍”，成為戰(zhàn)后資本主義和社會主義兩大社會制度各自發(fā)生變化的重要節(jié)點(diǎn)，也成為引發(fā)兩大社會制度之間關(guān)系新變化的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

20世紀(jì)50年代中期以來，資本主義沿著以壟斷為主線的道路推進(jìn)資本主義社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整和發(fā)展。從19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)40年代，資本主義私人壟斷持續(xù)發(fā)展了60年。第二次世界大戰(zhàn)期間，戰(zhàn)爭使國家對軍事的調(diào)節(jié)得到了巨大發(fā)展，也使國家對經(jīng)濟(jì)的影響和干預(yù)有了顯著增強(qiáng)。適合戰(zhàn)爭的需要，國家壟斷資本得到迅速發(fā)展。50年代中期，借助第三次科學(xué)技術(shù)革命的成果，也借鑒社會主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的一些成功之處，包括計劃經(jīng)濟(jì)、社會福利和社會保障制度的一些做法，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系有了明顯的自我調(diào)整。這一時期，國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和干預(yù)，已由原先在戰(zhàn)爭和嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中運(yùn)用的一種臨時性的非常措施，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N經(jīng)常性的日常經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的必要機(jī)制，這是國家壟斷資本發(fā)展到一個更高階段的標(biāo)志。

國家壟斷對資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整，突出地表現(xiàn)在“社會化形式的變化”上。英國學(xué)者本·法因認(rèn)為，這種“社會化形式的變化”的主要表現(xiàn)，一是在于國家壟斷資本主義是一個“生產(chǎn)關(guān)系社會化程度更高的階段”，它是以“控制生產(chǎn)過程的新的更高的社會化機(jī)制為特征的”。這時，控制生產(chǎn)過程的占統(tǒng)治地位的社會化機(jī)制是國家干預(yù)，不再是市場交換和信用制度這些強(qiáng)制的力量。國家（通過與市場結(jié)合的方式）在經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)的社會化過程中的作用得到前所未有的發(fā)展。二是在于占有和控制剩余價值方式的變化。“剩余價值在很大程度上是通過征稅的方式被占有的”，剩余價值的分配和交換關(guān)系發(fā)生了變化，從而導(dǎo)致“資本各部分之間在利息或企業(yè)利潤形式上占有剩余價值的爭斗性的斗爭，也由于國家的作用逐步地社會化”。三是在于“政治上的轉(zhuǎn)化”，即“原先體現(xiàn)政治關(guān)系的國家……不可避免地直接卷入一切形式的經(jīng)濟(jì)斗爭”。現(xiàn)代資本主義國家也不可避免地成了“意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)的和政治的關(guān)系的具體體現(xiàn)”。與資本主義發(fā)展早期階段正相反，那時，資產(chǎn)階級國家是建立在這三方面關(guān)系相分離基礎(chǔ)之上的。（注：參見［英］本·法因等：《重讀〈資本論〉》，105～109、121～125頁，倫敦，麥克米蘭出版有限公司，1979。）“社會化形式”的這些變化沒有改變資本主義的歷史命運(yùn)，但卻改變了資本主義在一定階段的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

70年代初，國家壟斷資本主義有了進(jìn)一步的發(fā)展，出現(xiàn)了所謂的“現(xiàn)代資本主義模式”。在現(xiàn)代資本主義模式中，技術(shù)進(jìn)步要求對科學(xué)研究進(jìn)行大量的投資，而科學(xué)研究只有通過大企業(yè)并在得到資本主義國家大筆經(jīng)費(fèi)資助下才能進(jìn)行；企業(yè)及其綜合體生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的國際化程度相當(dāng)高，起的作用也極為重大，以至于這種國際化成為現(xiàn)代資本主義不可分割的、極其重要的特征。資本的國際化不再是資本主義經(jīng)濟(jì)內(nèi)部發(fā)展的一種“附加”因素，而是成為一種“首要”因素。如波蘭學(xué)者明茨所強(qiáng)調(diào)的，在現(xiàn)代資本主義模式中，資本的國際化趨勢主要表現(xiàn)在以下一些方面：國際卡特爾和跨國公司的發(fā)展；歐洲經(jīng)濟(jì)共同體（歐洲共同市場）的成立和擴(kuò)大；逐步和部分實(shí)現(xiàn)的西歐各國資本融合的趨勢，以及美國資本與西歐資本融合的趨勢；國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展和各國之間相互依賴的加強(qiáng)，資本的輸出和輸入以及資本的國際聯(lián)系；勞動力的遷移，特別是從經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)國家；第三世界國家要求建立新的世界經(jīng)濟(jì)秩序。（注：參見［波］布·明茨：《現(xiàn)代資本主義》，8～84頁，北京，東方出版社，1987。）

90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的發(fā)展，國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義發(fā)展的趨勢明顯增強(qiáng)。資本主義的新發(fā)展提出了一系列新的問題，其中主要有：資本主義從私人壟斷到國家壟斷，進(jìn)而到當(dāng)代的國際壟斷的趨勢與特點(diǎn)；金融資本全球化過程以及金融衍生工具和國際金融市場的作用與特點(diǎn)；在信息經(jīng)濟(jì)的背景下，資本輸出形式在同技術(shù)、信息、人才等資源配置結(jié)合中的變化和特點(diǎn)；國際經(jīng)濟(jì)組織的新作用，主要如世界銀行、國際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織的新作用；世界范圍內(nèi)發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）兩極分化的趨勢及其特點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)全球化過程中世界政治格局的變化趨勢，特別是政治格局的多極化與單極化的沖突及其走勢；在世界社會主義運(yùn)動遭受嚴(yán)重挫折的背景下，當(dāng)代資本主義的矛盾及其變化。　

壟斷的發(fā)展，在很大程度上緩和了資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的矛盾，但并沒有消除這一社會的基本矛盾，相反在新的形式上加劇了這一矛盾。21世紀(jì)，國際壟斷資本主義還將有一個長時期的發(fā)展，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系也可能作出新的調(diào)整。正如馬克思所指出的那樣：“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務(wù)，因?yàn)橹灰屑?xì)考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務(wù)本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過程中的時候，才會產(chǎn)生。”（注：《馬克思恩格斯文集》，第2卷，592頁。）因此，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系在一個很長的歷史時期內(nèi)還會有一定的生命力，它和社會主義制度的并存，其合作、交流與矛盾、沖突的基本態(tài)勢也會存在一個很長的歷史時期。

與此相對應(yīng)，社會主義制度在這一時期同樣發(fā)生著深刻的變化。50年代中期，中國農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)社會主義改造的完成，奠定了中國社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也開辟了中國特色社會主義建設(shè)的新道路。同時，中國和蘇聯(lián)兩黨之間的裂縫已經(jīng)顯現(xiàn)，到20世紀(jì)60年代爆發(fā)了公開的國際共產(chǎn)主義運(yùn)動的“大論戰(zhàn)”，引發(fā)了對蘇聯(lián)模式弊端的揭露和反思，也引發(fā)了社會主義經(jīng)濟(jì)制度的改革。社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革提出的核心問題就是計劃和市場的關(guān)系問題，進(jìn)而就是社會主義計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系問題、社會主義經(jīng)濟(jì)制度和市場經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系問題，而后就是社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革中的市場化取向的思考，社會主義經(jīng)濟(jì)改革中借鑒、利用資本主義經(jīng)濟(jì)體制、機(jī)制中的合理因素，包括吸收和引進(jìn)資本主義國家的技術(shù)、資金和管理經(jīng)驗(yàn)等理論與實(shí)踐問題。社會主義和資本主義之間交流和合作的空間得到極大的拓展。

實(shí)際上，20世紀(jì)50年代中期以來，社會主義取代資本主義的歷史趨勢并沒有發(fā)生根本的變化，但是科學(xué)社會主義發(fā)展的階段性的特征還是顯露出來了，特別是70年代末和平與發(fā)展的時代主題形成以來的新變化。盡管直到現(xiàn)在和平與發(fā)展這兩大問題一個都沒有解決，但是和平與發(fā)展的時代主題，還是一方面在社會主義和資本主義的交流甚至合作上得到了體現(xiàn)，另一方面也在社會主義和資本主義的競爭、對抗乃至沖突上得到了體現(xiàn)。即使是在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，現(xiàn)今時代主題的這一兩面性的表現(xiàn)也還是現(xiàn)實(shí)地存在著。

這一階段科學(xué)社會主義發(fā)展的主題就是，社會主義如何在與資本主義合作、交流與矛盾、對抗中發(fā)展和完善自己。借用馬克思在《資本論》第2卷論及資本循環(huán)時的用語，社會主義在上述第一和第二階段發(fā)展的主題，可以看做如時間繼起性的問題，主要探討一種舊的社會制度向另一種新的社會制度過渡的問題；第三階段可以看做如空間并存性的問題，即社會主義如何在與資本主義的并存中求得自身的發(fā)展和完善。這一主題，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的過程而同時前行，在20世紀(jì)的最后20年凸顯而出。

現(xiàn)在，對于社會主義發(fā)展階段和主題的研究，不只涉及時間繼起性的問題，而且還涉及時間繼起性基礎(chǔ)上的空間并存性的問題。這兩者之間，時間繼起性是空間并存性的前提，只有在科學(xué)地、全面地認(rèn)識社會主義必然取代資本主義，而且必然能夠取代資本主義的基礎(chǔ)上，才能正確地理解和處理社會主義和資本主義的并存關(guān)系；空間并存性也是時間繼起性的過程形式，因?yàn)樯鐣髁x和資本主義的并存，并沒有也不可能改變資本主義的歷史命運(yùn)以及資本主義必然向社會主義過渡的歷史趨勢。只有將兩者有機(jī)地結(jié)合起來，才能對經(jīng)濟(jì)全球化背景下社會主義理論與實(shí)踐發(fā)展作出科學(xué)的理解。

從時間繼起性和空間并存性的關(guān)系來看，現(xiàn)時代科學(xué)社會主義主題的內(nèi)涵更加豐富，理解上也更具有廣延性。如果只強(qiáng)調(diào)時間的繼起性，就不可能理解現(xiàn)行社會主義同資本主義之間合作、交流的必然性；忽視了兩大制度長期的并存性，就不可能現(xiàn)實(shí)地推進(jìn)社會主義自身的發(fā)展。如果只強(qiáng)調(diào)空間的并存性而放棄時間的繼起性，就一方面可能否認(rèn)社會主義必然代替資本主義的歷史趨勢，從而也拋棄了馬克思恩格斯創(chuàng)立的科學(xué)社會主義的基本原理；另一方面可能只看到并存性中的合作和交流，而忽視并存性中的矛盾和沖突，也就可能放棄社會主義基本制度和發(fā)展道路，“趨同于”資本主義制度。在當(dāng)代社會主義現(xiàn)實(shí)運(yùn)動中，這兩個方面的案例都可以發(fā)現(xiàn)。

科學(xué)社會主義發(fā)展的主題轉(zhuǎn)換及其理論創(chuàng)新，是馬克思主義與時俱進(jìn)的理論品質(zhì)的體現(xiàn)。20世紀(jì)50年代中期以來，以毛澤東、鄧小平、江澤民和胡錦濤為代表的中國共產(chǎn)黨人，對馬克思主義的理論創(chuàng)新就集中于對科學(xué)社會主義發(fā)展的這一新的主題的探討上。1992年春鄧小平視察南方的談話作為他的政治囑托，包含了對這一主題變化的極其深刻的論述。他對社會主義必然取代資本主義，以及社會主義如何在同資本主義的并存和矛盾中發(fā)展和完善自身，最終實(shí)現(xiàn)科學(xué)社會主義的歷史使命作了全面的闡述。90年代初以來，江澤民同志的一系列重要理論論述，特別是“三個代表”重要思想的提出，包含了對科學(xué)社會主義發(fā)展的這一主題的新闡述和新判斷。黨的十六大以來，以胡錦濤同志為總書記的黨中央在一系列重要的理論探索中，特別是在對科學(xué)發(fā)展觀的闡述中，同樣包含了對科學(xué)社會主義發(fā)展的這一主題的新觀念和新視野。

（顧海良：武漢大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授）