三、日本禁止獨(dú)占法的發(fā)展簡史

和美國以及歐盟競爭法具有普遍價值和全球性的示范效果不同，日本禁止獨(dú)占法在亞洲國家中具有特殊的地位和作用，具有地域性的示范意義。日本于1947年在美軍占領(lǐng)下制定了《關(guān)于禁止私人壟斷和確保公正交易的法律》（簡稱《禁止獨(dú)占法》），構(gòu)成日本反壟斷法律的主體部分，迄今為止，日本政府眾多和競爭有關(guān)聯(lián)的法律、法規(guī)都是在這部法律的基礎(chǔ)上制定的。美軍占領(lǐng)下的日本制定禁止獨(dú)占法的最初目的是解散為日本發(fā)動軍國主義戰(zhàn)爭提供物質(zhì)基礎(chǔ)的各大財閥，排除過度經(jīng)濟(jì)力集中，促進(jìn)日本經(jīng)濟(jì)民主化。（注：參見［日］松下滿雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，4版，19頁，東京，東京大學(xué)出版會，2006。）1947年禁止獨(dú)占法在日本也被稱為“原始禁止獨(dú)占法”，該法在制定過程中深受美國反托拉斯法的影響，在規(guī)制方式上甚至比當(dāng)時的美國反托拉斯法還要嚴(yán)厲。（注：例如，原始禁止獨(dú)占法確立了嚴(yán)格的結(jié)構(gòu)主義規(guī)制，而當(dāng)時美國只是在判例中確立了結(jié)構(gòu)主義規(guī)制的原則，反托拉斯法實(shí)體法中并沒有正式規(guī)定結(jié)構(gòu)規(guī)制。）禁止獨(dú)占法在制定之初并沒有獲得日本政府和國民的理解，當(dāng)時的日本政府認(rèn)為該法是美國強(qiáng)加于日本身上，用于削弱日本經(jīng)濟(jì)的一套工具。（注：參見［日］伊從寬：《獨(dú)占禁止政策と獨(dú)占禁止法》，47頁，東京，中央大學(xué)出版社，1997。）所以，經(jīng)過三年強(qiáng)力推行后，隨著朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)和美國對日戰(zhàn)略的改變，日本政府于1950年和1953年對原始禁止獨(dú)占法進(jìn)行兩次瘦身修改。特別是1953年的法律修改，徹底廢除了舊法中過嚴(yán)的結(jié)構(gòu)主義規(guī)制，將原則禁止公司間的持有股份、兼任管理層以及合并修改為禁止在一定的交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性地限制競爭或者采取不公正的交易方法等。

1953年以后，日本禁止獨(dú)占法的實(shí)施得到很大程度的緩和，特別是對經(jīng)營者集中的控制呈現(xiàn)出明顯的寬松局面。因應(yīng)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，日本通商產(chǎn)業(yè)?。船F(xiàn)在的“經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省”）主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策日益受到重視，日本興起一股鼓勵企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的潮流。這一時期，日本發(fā)生了一系列的大型企業(yè)合并事例，例如雪印乳業(yè)合并案、中央纖維和帝國制麻合并案、三菱重工合并案以及八幡制鐵和富士制鐵合并案等。其中，公正交易委員會受理審查的只有八幡制鐵和富士制鐵合并的一樁案例，并且以公正交易委員會同意合并而成立。事實(shí)上，自1953年原始禁止獨(dú)占法修訂后，日本禁止獨(dú)占法的實(shí)施在某種程度上就開始從屬于產(chǎn)業(yè)政策。在整個20世紀(jì)60年代，隨著日本經(jīng)濟(jì)的國際競爭力的提升以及通商產(chǎn)業(yè)省的“新產(chǎn)業(yè)體制論”占據(jù)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的主導(dǎo)地位，日本公正交易委員會的地位非常尷尬，在實(shí)施禁止獨(dú)占法方面遭遇很大的困難。

20世紀(jì)50、60年代是日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為迅速的時期，通商產(chǎn)業(yè)省主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策對于推動日本經(jīng)濟(jì)的高度成長發(fā)揮了巨大作用。這一時期，一大批日本企業(yè)迅速壯大，并具備了國際競爭力，開始步入國際市場的擴(kuò)張行動。到20世紀(jì)70年代中期，日本已經(jīng)占據(jù)世界第二大經(jīng)濟(jì)大國的地位。應(yīng)該說，通商產(chǎn)業(yè)省的產(chǎn)業(yè)政策雖然使日本業(yè)界形成了很多影響深遠(yuǎn)的商業(yè)習(xí)慣，甚至后來被學(xué)者認(rèn)為是產(chǎn)生了不良影響，但至少在促進(jìn)日本經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展方面功不可沒。隨著日本經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一些潛在的問題也開始顯現(xiàn)。例如，消費(fèi)者物價指數(shù)上升過快，激烈的銷售競爭導(dǎo)致銷售商附加過高獎品銷售的行為盛行，大企業(yè)和中小企業(yè)之間的差距進(jìn)一步擴(kuò)大，等等。特別是兩次石油危機(jī)導(dǎo)致物價飛漲，民間普遍要求強(qiáng)化禁止獨(dú)占法的實(shí)施，規(guī)制企業(yè)借機(jī)向消費(fèi)者轉(zhuǎn)嫁損失以及企業(yè)聯(lián)合提價等行為。在這種背景下，日本禁止獨(dú)占法迎來了戰(zhàn)后較大的一次法律修訂，即1977年修訂。

1977年日本禁止獨(dú)占法的修改內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)：（1）導(dǎo)入了課征金制度。修改前的禁止獨(dú)占法對于價格卡特爾等行為除了適用刑事制裁或者由公正交易委員會發(fā)布排除命令外，并沒有針對企業(yè)違法行為的罰款，而導(dǎo)入課征金制度則有效地彌補(bǔ)了法律制裁不足的問題。（2）導(dǎo)入了對于壟斷狀態(tài)的規(guī)制制度。例如，當(dāng)某一行業(yè)一個經(jīng)營者的市場份額超過50%或者兩個經(jīng)營者超過75%，并且該行業(yè)的價格和利潤率等過高時，公正交易委員會可以視該市場處于壟斷狀態(tài)，命令經(jīng)營者采取轉(zhuǎn)讓營業(yè)等恢復(fù)競爭的措施。這一規(guī)定實(shí)質(zhì)上是對1953年法律修改時廢除的原始禁止獨(dú)占法第8條的結(jié)構(gòu)主義規(guī)制進(jìn)行了重新確認(rèn)。（3）導(dǎo)入寡頭企業(yè)同時提高價格時要報告提價理由的制度。寡頭市場上往往只有幾家企業(yè)，寡頭企業(yè)即使不通過協(xié)議也能預(yù)測對方的行動，這容易導(dǎo)致寡頭企業(yè)之間的協(xié)調(diào)行動，比較典型的如寡頭企業(yè)的同時提價。由于這種同時提價行為是一種心照不宣的協(xié)調(diào)行動，實(shí)踐中很難調(diào)查取證，故新導(dǎo)入的提價報告制度可以有效地抑制寡頭市場上企業(yè)的協(xié)調(diào)行為。

1989年~1990年的“日美構(gòu)造問題協(xié)議”對日本禁止獨(dú)占法的實(shí)施有著重要的推動作用。經(jīng)過戰(zhàn)后三十多年的發(fā)展，一大批日本企業(yè)走向國際市場，對成為戰(zhàn)后資本主義國家龍頭老大的美國構(gòu)成強(qiáng)有力的威脅。日美之間的貿(mào)易摩擦日益加劇，美國指責(zé)日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的封閉性，認(rèn)為日本企業(yè)盛行的流通系列化、企業(yè)集團(tuán)化以及共同行為等阻礙了外國企業(yè)進(jìn)入日本市場，從而不正當(dāng)?shù)叵拗屏烁偁帯Ｔ诿绹膹?qiáng)大壓力下，日本政府承諾強(qiáng)化禁止獨(dú)占法的實(shí)施，提高課征金的征收幅度，加大對法人的懲罰；同時，公正交易委員會通過制定各種指南明確了相關(guān)違法標(biāo)準(zhǔn)，例如1991年的《關(guān)于流通和交易習(xí)慣的反壟斷法指南》就是在這樣的背景下制定的，該指南明確地規(guī)定了規(guī)制流通市場的各種限制競爭行為的違法標(biāo)準(zhǔn)?！叭彰罉?gòu)造問題協(xié)議”對于日本禁止獨(dú)占法的實(shí)施有著里程碑似的意義，此后，公正交易委員會大大加強(qiáng)了對違法案件的揭發(fā)、檢舉，增強(qiáng)了對違法企業(yè)和個人的懲罰力度，縮小了禁止獨(dú)占法的適用豁免范圍，使得日本禁止獨(dú)占法朝著嚴(yán)格實(shí)施的方向扭轉(zhuǎn)。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，日本政府效仿歐美的新自由主義改革，開始大幅削減禁止獨(dú)占法的適用除外制度。1999年，日本廢除了禁止獨(dú)占法中關(guān)于“不景氣卡特爾”以及“合理化卡特爾”的豁免規(guī)定，對禁止獨(dú)占法的個別適用除外法令也進(jìn)行重新整理。1995年，日本規(guī)定禁止獨(dú)占法各項(xiàng)適用豁免的30部法律和89項(xiàng)制度，到2002年末削減到15部法律和21項(xiàng)制度。（注：參見［日］小畑德彥：《日本競爭法と産業(yè)法との関係》，載［日］小川正雄、高橋巖和編：《アジアの競爭法と取引法制》，104~118頁，東京，法律文化社，2005。）

2005年，日本再度對禁止獨(dú)占法進(jìn)行大幅修訂。這次修訂是在響應(yīng)歐美各國強(qiáng)化反壟斷法的實(shí)施的號召，以及亞洲各國經(jīng)濟(jì)特別是中國經(jīng)濟(jì)快速崛起的背景下進(jìn)行的。修訂的主要內(nèi)容是：（1）大幅提高對于課征金的征收幅度并擴(kuò)大適用對象。日本禁止獨(dú)占法一直存在對違法企業(yè)處罰較輕的問題，修訂后的禁止獨(dú)占法將對違法企業(yè)征收的課征金從年度銷售額的最高6%提高到10%。（2）導(dǎo)入歐美行之有效的寬大制度，規(guī)定企業(yè)主動揭發(fā)、檢舉違法行為時可以減免課征金。（3）擴(kuò)大公正交易委員會對有犯罪嫌疑的案件的調(diào)查權(quán)限，并且將原來專屬于東京高等法院的一審審判權(quán)擴(kuò)大為地方法院也可以受理。（4）廢除原來審判程序中的勸告制度，改為直接由公正交易委員會發(fā)出排除命令。（注：參見［日］諏訪園貞明：《改正獨(dú)占禁止法の解説》，載《商事法務(wù)》，4~15頁，No.1733，2005。）2005年禁止獨(dú)占法的修訂具有強(qiáng)化對違法行為的揭發(fā)、檢舉，加大懲罰力度，簡化執(zhí)法程序以及擴(kuò)大公正交易委員會的權(quán)限等幾個特征。這與日本近年實(shí)施的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的整體設(shè)計(jì)相一致，表明日本政府在21世紀(jì)更加重視競爭政策，強(qiáng)化反壟斷法在維護(hù)市場競爭秩序中的政策導(dǎo)向的基礎(chǔ)作用。