3.2 基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新

大學(xué)基礎(chǔ)研究往往能帶來(lái)某一產(chǎn)業(yè)的顛覆性創(chuàng)新，從而帶來(lái)異乎尋常的利益，因此很多國(guó)家的科技政策都加強(qiáng)了對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的關(guān)注和資助水平，試圖通過(guò)大學(xué)基礎(chǔ)研究促進(jìn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。在大學(xué)基礎(chǔ)研究與工業(yè)創(chuàng)新方面，自20世紀(jì)70年代以來(lái)，幾乎所有的工業(yè)國(guó)家政府都制定了驅(qū)動(dòng)大學(xué)基礎(chǔ)研究與工業(yè)創(chuàng)新緊密聯(lián)系的科技和創(chuàng)新政策，試圖通過(guò)這些行動(dòng)使得大學(xué)基礎(chǔ)研究刺激地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展^注100，比如通過(guò)在研究型大學(xué)校園建立“科技園”來(lái)支持“產(chǎn)業(yè)孵化器”和公共的“種子資本”，以及其他形式的“中介結(jié)構(gòu)”組織，所有這些都被認(rèn)為將有助于大學(xué)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)。在美國(guó)，大學(xué)基礎(chǔ)研究和教育的結(jié)合成為美國(guó)保持世界一流經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)力機(jī)制。

1.關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)

基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系自布什發(fā)布《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》以來(lái)，不論在理論上還是實(shí)踐上都獲得了廣泛的發(fā)展。布什最著名的觀點(diǎn)便是“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的源泉”，他提出了從基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新的線性模式(見(jiàn)圖3—1)，倡導(dǎo)擴(kuò)大對(duì)美國(guó)大學(xué)內(nèi)基礎(chǔ)研究的公共資助，并認(rèn)為這是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)關(guān)鍵措施，他同時(shí)認(rèn)為大學(xué)是基礎(chǔ)研究最合適的機(jī)構(gòu)承擔(dān)者。這表明：基礎(chǔ)科學(xué)是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)而強(qiáng)大的動(dòng)力，因?yàn)閼?yīng)用研究與開(kāi)發(fā)能把基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新，以滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、健康及其他需求。“一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)方面依賴于他人的國(guó)家，將減緩它的工業(yè)發(fā)展速度，并在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)”，布什的信念在西方科學(xué)傳統(tǒng)和科學(xué)哲學(xué)中引起強(qiáng)烈的共鳴。^注101

圖3—1 創(chuàng)新的線性模式

資料來(lái)源：Signe Kjelstrup，Basic and Applied Research in the University—Have They Changed?OECD Workshop on Basic Research：Policy Relevant Definitions and Measurement，Oslo,Norway,2001.

正是得益于布什的觀點(diǎn)，基礎(chǔ)研究的重要性獲得了共識(shí)并反映在了國(guó)家的科技政策中。不過(guò)在過(guò)去的幾十年，隨著關(guān)于創(chuàng)新理論的研究，布什的線性模式被證明并非必然存在，基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新間的關(guān)系更為復(fù)雜，這體現(xiàn)在幾個(gè)方面：首先，線性模式描繪了研究是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力量，而在很多案例中關(guān)鍵的驅(qū)動(dòng)力來(lái)自市場(chǎng)或用戶的需求；其次，它低估了技術(shù)變革本身固有的很多逆向過(guò)程和反饋，創(chuàng)新和應(yīng)用科學(xué)也可能對(duì)基礎(chǔ)研究形成“反哺”機(jī)制；最后，線性模式低估了創(chuàng)新的“厚積薄發(fā)”，激進(jìn)或突然創(chuàng)新的數(shù)量是非常有限的。^注102因此，這種對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的描述遭到了廣泛的批評(píng)，美國(guó)許多政策制定者在20世紀(jì)七八十年代以日本經(jīng)濟(jì)為例，認(rèn)為基礎(chǔ)研究對(duì)于一個(gè)國(guó)家提高其創(chuàng)新績(jī)效可能不是必要或充分條件。^注103基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系是復(fù)雜多樣的(見(jiàn)圖3—2)。

圖3—2 創(chuàng)新的二維模型

2.三重螺旋理論對(duì)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理解

三重螺旋(triple helix)是一個(gè)分析性的規(guī)范概念，用以解釋知識(shí)經(jīng)濟(jì)體中大學(xué)、企業(yè)和政府的創(chuàng)新角色與互動(dòng)關(guān)系。三重螺旋思想較早出現(xiàn)在生物學(xué)領(lǐng)域，后來(lái)更多地被用以解釋復(fù)雜的轉(zhuǎn)型過(guò)程。一些研究者創(chuàng)造性地運(yùn)用三重螺旋來(lái)描述和考察知識(shí)產(chǎn)業(yè)化(industrializing knowledge)動(dòng)態(tài)過(guò)程中大學(xué)、企業(yè)和政府間關(guān)系變化的新趨勢(shì)，提出超越國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)、后洪堡模式(Model 2)等傳統(tǒng)視角，打破《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》中所隱含的線性創(chuàng)新思維，實(shí)驗(yàn)各種官產(chǎn)學(xué)(研)關(guān)系，以推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)、傳播和擴(kuò)散，為創(chuàng)新創(chuàng)造條件。

三重螺旋的要旨是：官產(chǎn)學(xué)三個(gè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域(institutional sphere)中的任何一方都表現(xiàn)出另外兩方的一些能力，三方在保持各自原有的作用和獨(dú)特身份的同時(shí)，盡可能地支持甚或承擔(dān)另外兩方的創(chuàng)新角色，形成持續(xù)創(chuàng)新流，共同推動(dòng)創(chuàng)新螺旋式上升。三重螺旋作為一種新的關(guān)于創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的解釋范式日益受到關(guān)注，對(duì)大學(xué)使命的再認(rèn)識(shí)是三重螺旋發(fā)展的重要支柱。不斷增加的知識(shí)的重要性使得大學(xué)在三重螺旋制度框架中占據(jù)了更加突出的位置。埃茨科威茲(Etzkowitz)認(rèn)為，大學(xué)成為社會(huì)主要機(jī)構(gòu)是三重螺旋存在的前提和基礎(chǔ)，大學(xué)在增加知識(shí)創(chuàng)造，促進(jìn)知識(shí)應(yīng)用，以及活躍創(chuàng)新主體間互動(dòng)中表現(xiàn)得越發(fā)積極，越來(lái)越成為各類創(chuàng)新計(jì)劃和創(chuàng)新活動(dòng)的組織者與領(lǐng)導(dǎo)者。^注104大學(xué)機(jī)構(gòu)也被重新定位或創(chuàng)建，一系列新的制度設(shè)計(jì)和組織創(chuàng)新激勵(lì)著新的研究合作與衍生公司形成，從而發(fā)展出了更加成熟的官產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系。^注105

事實(shí)上，三重螺旋考察的重點(diǎn)和突出的理論貢獻(xiàn)正是對(duì)大學(xué)創(chuàng)新行為及其影響的再認(rèn)識(shí)。第二次學(xué)術(shù)革命使得大學(xué)更加注重發(fā)揮將知識(shí)直接應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的第三職能。知識(shí)資本化改變著大學(xué)研究人員對(duì)待科研成果的傳統(tǒng)態(tài)度和方式，催生了更加活躍的產(chǎn)學(xué)組織間合作。三重螺旋理論使得人們重新思考大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新中的地位和功能，也影響著大學(xué)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)研究走向。

3.國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論對(duì)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理解

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密融合的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)(national innovation system，NIS)理論成為西方技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中興起的重要理論。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)作為制定國(guó)家創(chuàng)新政策的主要思想和方法，既具有作為復(fù)雜的相互作用過(guò)程之共性，也根植于其賴以運(yùn)行的具體歷史環(huán)境和歷史條件。每一國(guó)家都有自己獨(dú)特的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，它與這一國(guó)家或地區(qū)的原有制度、資源稟賦、科技的強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)，甚至文化傳統(tǒng)和習(xí)俗都密切相關(guān)。^注106創(chuàng)新系統(tǒng)因各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、特點(diǎn)、歷史際遇而在具體內(nèi)涵上各有差異，即創(chuàng)新活動(dòng)作為一個(gè)復(fù)雜的相互作用過(guò)程，它不僅具有共性，也與其運(yùn)行的具體環(huán)境緊密結(jié)合，也即國(guó)家專有因素(national-specific factors)對(duì)創(chuàng)新具有重要影響。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)必須重視國(guó)家專有因素以及具體的社會(huì)制度與文化背景。這一觀點(diǎn)早在1841年德國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特出版的著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家體系》(The National System of Political Economy)一書(shū)中就被提出來(lái)，他從國(guó)家而非個(gè)體的角度對(duì)后進(jìn)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題以及后進(jìn)國(guó)家在激烈的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中所應(yīng)采取的政治經(jīng)濟(jì)對(duì)策等問(wèn)題進(jìn)行了研究。他認(rèn)為一些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的應(yīng)用是有條件的，因各國(guó)具體國(guó)情的不同而有所區(qū)別，他極力強(qiáng)調(diào)國(guó)家專有因素對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)政策選擇的巨大影響，不同國(guó)家的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國(guó)際背景等對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇的決定性影響。^注107

創(chuàng)新被認(rèn)為是一個(gè)需要?jiǎng)訖C(jī)激發(fā)和政策支持的行為，因而如何激勵(lì)創(chuàng)新業(yè)已成為多數(shù)國(guó)家重要的公共政策議題。美國(guó)著名創(chuàng)新問(wèn)題學(xué)者尼爾森(Nelson)認(rèn)為，現(xiàn)代國(guó)家的創(chuàng)新體系在制度上相當(dāng)復(fù)雜，它們既包括各種制度因素以及技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識(shí)的大學(xué)，以及政府的基金和規(guī)劃之類的機(jī)構(gòu)。^注108一般而言，政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持主要包括兩種方式：一是政府直接支持，主要通過(guò)直接財(cái)政支持，如補(bǔ)貼、貸款、采購(gòu)、項(xiàng)目資助，或財(cái)政激勵(lì)手段，如稅收優(yōu)惠政策等工具。二是政府間接支持，主要通過(guò)資助大學(xué)研究、建立和開(kāi)放國(guó)家公共實(shí)驗(yàn)室等形式。^注109政府通過(guò)這些支持和激勵(lì)方式，積極推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系的發(fā)展。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，最具創(chuàng)新活力的組織是企業(yè)，這主要得益于市場(chǎng)機(jī)制的健全及企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新方面的積極性和利益動(dòng)機(jī)。不過(guò)，在一個(gè)強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的時(shí)代，大學(xué)作為社會(huì)創(chuàng)新有效的制度主體，在基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)方面發(fā)揮了無(wú)可替代的作用，它是其他創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)和源泉(見(jiàn)圖3—3)。在所有的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家，大學(xué)的功能主要是教育和科學(xué)研究，大學(xué)這一雙重活動(dòng)比單純的一個(gè)或另一個(gè)活動(dòng)更有效。美國(guó)學(xué)者尼爾森指出，盡管確切定義國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是非常困難的，但多數(shù)的相關(guān)文獻(xiàn)都將其定義為影響創(chuàng)新、發(fā)展與知識(shí)擴(kuò)散的組織和主體，其中大學(xué)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)鍵的制度性主體。^注110我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)還處于探索、完善期，完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、提升科技自主創(chuàng)新能力成為當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型面臨的緊迫命題。我國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)需要從自身的資源優(yōu)勢(shì)出發(fā)，緊密結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段和特點(diǎn)，探索出一條適合本國(guó)國(guó)情并體現(xiàn)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新國(guó)家創(chuàng)新體系，其中提升大學(xué)基礎(chǔ)研究水平、加大對(duì)基礎(chǔ)研究的資助力度是核心。

圖3—3 大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的角色與地位

國(guó)家對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的投資究竟能夠產(chǎn)生多大的效益？這種收益是否可以測(cè)量？這是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者關(guān)心的問(wèn)題。在計(jì)劃研發(fā)的經(jīng)濟(jì)收益方面，格瑞里奇斯(Z.Griliches)在1958年的工作“科研成本與社會(huì)收益：雜交玉米及其相關(guān)創(chuàng)新”開(kāi)了歷史先河。該研究表明：美國(guó)在1910—1955年期間，政府和私人在雜交玉米的研究與開(kāi)發(fā)上共計(jì)投資了200萬(wàn)美元；其社會(huì)收益率在1933—1955年期間為700%。繼格瑞里奇斯1958年的工作之后，關(guān)于研發(fā)的收益率研究出現(xiàn)了一批成果。這些研究表明：關(guān)于私人投資研發(fā)所產(chǎn)生的收益，無(wú)論是私人收益率，還是社會(huì)收益率都是相當(dāng)可觀的，大體上是在20%~40%這一范圍內(nèi)。^注111不過(guò)，格瑞里奇斯的研究并未直接指出基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。

1.基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率：曼斯菲爾德的研究

曼斯菲爾德(E.Mansfied)在基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的定量研究方面進(jìn)行了開(kāi)拓性的工作，取得了重要的研究成果。他在1991年發(fā)表的《學(xué)術(shù)研究與工業(yè)創(chuàng)新》(Academic Research and Industrial Innovation)一文，主要研究了工業(yè)領(lǐng)域的各種技術(shù)創(chuàng)新依賴近期學(xué)術(shù)研究的程度，以及投資學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目與它們的發(fā)現(xiàn)成果在工業(yè)領(lǐng)域利用的時(shí)間差。^注112作者認(rèn)為，工業(yè)領(lǐng)域大量的創(chuàng)新來(lái)自已有的科學(xué)發(fā)展，通過(guò)它們可以研究對(duì)科學(xué)投資的社會(huì)回報(bào)率。

曼斯菲爾德選擇了76家主要的美國(guó)公司，這些公司分布在信息加工、電力設(shè)備、化學(xué)工程、器械、醫(yī)藥、金屬和石油等7個(gè)行業(yè)，這76家公司的利潤(rùn)1985年占到了這些行業(yè)的三分之二，曼斯菲爾德想弄清楚這些公司在1975—1985年這10年里開(kāi)發(fā)出來(lái)的新產(chǎn)品、新工藝，其中有多少與近期的學(xué)術(shù)研究有關(guān)。在具體的研究方法上，曼斯菲爾德就這些問(wèn)題及其他問(wèn)題向各個(gè)企業(yè)負(fù)責(zé)研發(fā)工作的經(jīng)理進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和電話訪問(wèn)，問(wèn)題主要包括兩個(gè)：一是新產(chǎn)品、新工藝直接建立在學(xué)術(shù)研究之上的創(chuàng)新，就是說(shuō)，沒(méi)有學(xué)術(shù)研究，這些創(chuàng)新就不會(huì)出現(xiàn)。二是得到了學(xué)術(shù)研究重大援助才出現(xiàn)的新產(chǎn)品、新工藝創(chuàng)新。他對(duì)獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析計(jì)算，得出結(jié)果。通過(guò)研究，曼斯菲爾德發(fā)現(xiàn)：沒(méi)有學(xué)術(shù)研究，樣本企業(yè)的新產(chǎn)品和新工藝中分別有11%和9%不會(huì)被開(kāi)發(fā)出來(lái)(見(jiàn)表3—1)，前者占樣本企業(yè)總銷售額的3%，后者占1%；某些新產(chǎn)品和新工藝的開(kāi)發(fā)從學(xué)術(shù)研究中獲益匪淺，如果沒(méi)有學(xué)術(shù)研究，新產(chǎn)品的銷售額會(huì)損失2.1%，新工藝的銷售額會(huì)損失1.6%；根據(jù)學(xué)術(shù)研究投資的總額和新產(chǎn)品、新工藝的收益總額，計(jì)算出學(xué)術(shù)研究的投資收益率是28%。^注113

表3—11975—1985年美國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)研究

續(xù)前表

資料來(lái)源：Edwin Mansfield，“Academic Research and Industrial Innovation，”Research Policy，1991(20)，pp.1-12.

繼而，作為這一課題的后續(xù)研究，曼斯菲爾德對(duì)1986—1994年間企業(yè)新產(chǎn)品、新工藝創(chuàng)新與學(xué)術(shù)研究間的關(guān)系進(jìn)行了研究。此次研究的對(duì)象仍然是美國(guó)公司，不過(guò)數(shù)量達(dá)到了77個(gè)，分布是：醫(yī)藥16個(gè)，信息加工14個(gè)，化學(xué)工程13個(gè)，電力設(shè)備10個(gè)，器械10個(gè)，機(jī)械10個(gè)，金屬4個(gè)；這些企業(yè)1993年的研發(fā)費(fèi)用均在100萬(wàn)美元以上，銷售額均在7500萬(wàn)美元以上。^注114通過(guò)研究，曼斯菲爾德發(fā)現(xiàn)，建立在學(xué)術(shù)研究之上的新產(chǎn)品、新工藝占全部新產(chǎn)品、新工藝的比重，1985—1994年比1975—1985年有所上升，說(shuō)明企業(yè)對(duì)學(xué)術(shù)研究的依賴程度正在逐步提升，學(xué)術(shù)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率也在逐漸增加(見(jiàn)表3—2)。

表3—2曼斯菲爾德兩次研究的對(duì)比分析結(jié)果

續(xù)前表

資料來(lái)源：Edwin Mansfield，“Academic Research and Industrial Innovation：An Update of Empirical Findings，”Research Policy，1998(26)，pp.773-776.

此外，曼斯菲爾德還研究了學(xué)術(shù)研究成果到新產(chǎn)品、新工藝首次商業(yè)化應(yīng)用的時(shí)間間隔，結(jié)果表明，科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)創(chuàng)新的周期從7年縮減到了約6年(見(jiàn)表3—3)。曼斯菲爾德認(rèn)為，一方面，學(xué)術(shù)研究成果的商業(yè)化速度比以往加快了，促進(jìn)企業(yè)和大學(xué)之間緊密結(jié)合所付出的努力獲得了成效。另一方面，學(xué)術(shù)研究的性質(zhì)發(fā)生了一些變化，即從注重基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)向更加注重研究成果的應(yīng)用性以及加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的速度。這樣研究成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝的周期將會(huì)大大縮短。

表3—3從學(xué)術(shù)研究成果到建立在其上的新產(chǎn)品、新工藝首次商業(yè)化應(yīng)用的平均時(shí)間間隔(年)

資料來(lái)源：Edwin Mansfield，“Academic Research and Industrial Innovation：An Update of Empirical Findings，”Research Policy，1998(26)，pp.773-776.

曼斯菲爾德的研究首次將大學(xué)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率用定量的方法計(jì)算出來(lái)，加深了人們對(duì)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的認(rèn)識(shí)，從某種程度上奠定了大學(xué)基礎(chǔ)研究的重要地位。不過(guò)，人們也指出，曼斯菲爾德的研究仍存在很多局限性：第一，他選擇創(chuàng)新出現(xiàn)之前15年內(nèi)的學(xué)術(shù)研究成果，這個(gè)時(shí)間跨度尚有些小，很多大學(xué)基礎(chǔ)研究成果可能在幾十年后才可以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響；第二，他沒(méi)有將大學(xué)基礎(chǔ)研究的間接效益考慮進(jìn)去，比如創(chuàng)新人才的培養(yǎng)及創(chuàng)新文化的孕育等；第三，曼斯菲爾德的調(diào)查對(duì)象大多是企業(yè)研發(fā)的主管人，他們對(duì)新產(chǎn)品、新工藝的總成本可能估計(jì)不足；第四，他所算出的投資收益率是平均投資收益率，而不是邊際收益率，其公共政策的意義是優(yōu)先的。政策制定者更關(guān)心新增研究經(jīng)費(fèi)能帶來(lái)多大的邊際效益。^注115不過(guò)，對(duì)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的定量研究也證明，基礎(chǔ)研究在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，資助基礎(chǔ)研究確實(shí)可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，這也為國(guó)家或企業(yè)資助大學(xué)基礎(chǔ)研究奠定了合法性基礎(chǔ)。

2.基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)：專利引文分析

對(duì)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系進(jìn)行研究的另一個(gè)重要方法便是專利引文分析。一般而言，專利被認(rèn)為是從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開(kāi)發(fā)的主要產(chǎn)品，專利文獻(xiàn)是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用技術(shù)的最佳共同體現(xiàn)。專利文件中所引用的科學(xué)論文體現(xiàn)了某領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的發(fā)展，是基礎(chǔ)研究成果的表現(xiàn)形式；專利技術(shù)本身體現(xiàn)了某領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展前沿，是技術(shù)成果的表現(xiàn)形式。因此可以通過(guò)分析、總結(jié)專利引文的定性、定量的特征來(lái)研究基礎(chǔ)研究與應(yīng)用技術(shù)之間的關(guān)系。專利引文分析充分利用專利文件作為連接基礎(chǔ)研究與應(yīng)用技術(shù)的紐帶，發(fā)揮專利文件能廣泛地、公開(kāi)地體現(xiàn)技術(shù)發(fā)展進(jìn)程的作用，更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響以及與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。^注116從大學(xué)基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)來(lái)看，一般通過(guò)專利引文中作者的分布來(lái)分析，如果作者來(lái)自大學(xué)，則可以認(rèn)定為大學(xué)基礎(chǔ)研究對(duì)這一專利的產(chǎn)生起到了積極作用。此外，專利引文還可以反映其他的信息，比如作者所在的大學(xué)類型、國(guó)籍等，這些都為分析大學(xué)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系提供了一定的佐證。

一般來(lái)說(shuō)，盡管專利引文分析可能不能完全反映基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系，但其具有較高相關(guān)性：首先，科學(xué)論文能夠在一定程度上體現(xiàn)基礎(chǔ)研究水平。在學(xué)術(shù)共同體中，最新的研究成果一般會(huì)以論文的形式發(fā)布在世界知名期刊上，以引起同行的關(guān)注，這是研究者公開(kāi)其成果最主要的方式。其次，發(fā)明專利也在一定程度上反映了新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)的活躍性。專利文獻(xiàn)是專利活動(dòng)的完整記錄，這個(gè)記錄記載了廣泛技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)發(fā)展歷程，它能夠反映各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中技術(shù)活動(dòng)的現(xiàn)狀，又能夠用來(lái)研究某個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)活動(dòng)的發(fā)展歷史。金等人(Kim et al.)利用美國(guó)專利記錄來(lái)研究知識(shí)從大學(xué)向工業(yè)界擴(kuò)展時(shí)大學(xué)研究者的角色，他們發(fā)現(xiàn)在1985—1997年間，發(fā)明專利對(duì)大學(xué)研究的依賴在逐漸增加，在制藥和半導(dǎo)體工業(yè)中尤為如此。這可以證明大學(xué)研究對(duì)工業(yè)創(chuàng)新的影響正在逐步增加。此外，研究也發(fā)現(xiàn)專利公司雇用的擁有大學(xué)研究經(jīng)歷的發(fā)明者更愿意引用大學(xué)研究或?qū)＠鳛閰⒖迹@意味著公司與大學(xué)的學(xué)術(shù)研究間有著更為緊密的關(guān)系。^注117此外，我國(guó)的研究者通過(guò)實(shí)證分析認(rèn)為，大學(xué)知識(shí)溢出、產(chǎn)學(xué)研發(fā)合作積極而穩(wěn)健地影響了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。^注118

利用專利引文分析的一個(gè)典型案例是納林等人(Narin et al.)對(duì)美國(guó)專利的相關(guān)研究。他們對(duì)1987—1988年、1993—1994年兩個(gè)時(shí)間段美國(guó)批準(zhǔn)的近40萬(wàn)項(xiàng)專利及他們引用的430226項(xiàng)非專利參考文獻(xiàn)進(jìn)行了分析，對(duì)非專利參考文獻(xiàn)的類型進(jìn)行了嚴(yán)格甄別和分類，發(fā)現(xiàn)這些非專利文獻(xiàn)中共計(jì)有SCI論文175000篇，這些論文均標(biāo)明了雜志名稱、卷期、頁(yè)碼和年份。^注119

1987—1988年時(shí)間段的美國(guó)專利，共引用了發(fā)表于1971—1981年這11年間的SCI論文40000篇次；1993—1994年時(shí)間段的專利，共引用了發(fā)表于1981—1991年這11年間的SCI論文104000篇次。這144000篇論文涵蓋了全部專利引用的SCI論文的80%。借助數(shù)據(jù)庫(kù)確定論文作者的國(guó)別，發(fā)現(xiàn)這144000 篇SCI論文中，美國(guó)人署名(只要作者中有一名是美國(guó)人，即列為美國(guó)人署名)的有45000篇。到圖書(shū)館查閱這些論文，其中95%的論文能夠被查到。然后看這些論文的資助情況。按慣例，學(xué)術(shù)論文會(huì)在致謝中說(shuō)明資助的來(lái)源。而來(lái)自私人企業(yè)和政府研究機(jī)構(gòu)的作者，一般不標(biāo)注資助來(lái)源，這些論文所反映的研究，一般是由作者單位內(nèi)部直接資助的。結(jié)果表明：在這些論文中，63%在致謝或其他地方說(shuō)明了資助的來(lái)源。^注120納林等人的研究結(jié)果表明：首先，在美國(guó)的專利的科學(xué)聯(lián)系度(science linkage)均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)；其次，專利引用的科學(xué)論文來(lái)源于世界知名的學(xué)術(shù)期刊，即那些聲譽(yù)卓著、影響力大的主流雜志，被專利引用最多的生物醫(yī)學(xué)類和化學(xué)類論文，則主要來(lái)自基礎(chǔ)研究類的雜志；再次，被專利引用的科學(xué)論文多數(shù)來(lái)自知名的研究型的大學(xué)和機(jī)構(gòu)；最后，被專利引用的科學(xué)論文大多數(shù)獲得了國(guó)家資助機(jī)構(gòu)的資助，例如很多論文獲得了來(lái)自美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)以及其他公共機(jī)構(gòu)的資助。這一研究表明，工業(yè)技術(shù)對(duì)公共科學(xué)存在著較強(qiáng)的依賴關(guān)系。

納林等人的研究表明，不論大公司還是小公司，也不論公司與哪一科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)，公共科學(xué)在支撐美國(guó)工業(yè)發(fā)展上發(fā)揮著關(guān)鍵角色，是美國(guó)高新技術(shù)進(jìn)步的重要支柱。同時(shí)，這一實(shí)證研究也說(shuō)明公共支持的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因此，政府應(yīng)該繼續(xù)并加大對(duì)基礎(chǔ)研究，尤其是大學(xué)基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)資助。

3.其他關(guān)于基礎(chǔ)研究與技術(shù)發(fā)展的研究

基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系受到創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的長(zhǎng)期關(guān)注。許多文獻(xiàn)認(rèn)為，基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)顯著，不管是直接的還是間接的，尤其是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究這一問(wèn)題的主要方法論。^注121基礎(chǔ)研究不僅是顯性信息的源泉，而且創(chuàng)造了新的技術(shù)機(jī)會(huì)，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效非常重要。^注122馬爾西利(Marsili)綜合考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間企業(yè)的差異，認(rèn)為基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系是復(fù)雜的，企業(yè)從公共基礎(chǔ)研究中獲取知識(shí)的方式也不同。^注123拜斯和斯塔爾(Beise and Stahl)研究了德國(guó)的創(chuàng)新問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)：大學(xué)被企業(yè)列為最重要的公共創(chuàng)新支持來(lái)源，而大型科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移很不明顯；高研發(fā)投入強(qiáng)度的企業(yè)比低研發(fā)投入強(qiáng)度的企業(yè)尋找距離較遠(yuǎn)的公共研究機(jī)構(gòu)支持的頻率高得多。^注124德博斯和凱瑞等(Belderbos and Carree et al.)研究了決定創(chuàng)新企業(yè)參與研發(fā)合作的因素的異質(zhì)性，認(rèn)為決定企業(yè)參與研發(fā)合作的因素會(huì)很大程度上取決于企業(yè)的類型。^注125

基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新是雙向的推動(dòng)過(guò)程，但基礎(chǔ)研究不斷推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新是其中主要的過(guò)程。基礎(chǔ)研究的重大發(fā)現(xiàn)、理論突破往往孕育著新的知識(shí)革命，知識(shí)革命意味著知識(shí)體系和知識(shí)結(jié)構(gòu)的大調(diào)整、大變革，必將引發(fā)技術(shù)和生產(chǎn)力的新的發(fā)展。當(dāng)然，技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究關(guān)系的親疏更多地取決于不同的工業(yè)和科學(xué)領(lǐng)域。本章的案例就將選擇與公共科學(xué)聯(lián)系最為緊密的新興工業(yè)領(lǐng)域：計(jì)算機(jī)和生物技術(shù)。

以計(jì)算機(jī)為例，1946年2月，第一臺(tái)電子計(jì)算機(jī)于美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)與公眾見(jiàn)面，從此揭開(kāi)了現(xiàn)代計(jì)算機(jī)革命與發(fā)展的序幕。與當(dāng)時(shí)已有的各種計(jì)算機(jī)器相比，這臺(tái)機(jī)器最獨(dú)特的地方不在于采用新的電子器件——電子管，而在于采用了一種全新的體系結(jié)構(gòu)，即存儲(chǔ)程序通用機(jī)的體系結(jié)構(gòu)。20世紀(jì)30年代，英國(guó)數(shù)學(xué)家圖靈為了破解德國(guó)發(fā)明的密碼機(jī)所產(chǎn)生的密電碼，專門(mén)研究了“可計(jì)算數(shù)的問(wèn)題，即研究能夠在有限的機(jī)械步驟內(nèi)產(chǎn)生的密碼，從而引出了通用計(jì)算機(jī)的概念。從此，所有計(jì)算機(jī)不管它的尺寸大小、性能高低，都無(wú)例外地以其作為“藍(lán)本”。事實(shí)上，在電子計(jì)算機(jī)誕生之前，人們?cè)缫延辛怂惚P(pán)、手搖機(jī)械式計(jì)算器、電動(dòng)計(jì)算器、微分分析機(jī)等各種計(jì)算機(jī)器，并在不同領(lǐng)域得到應(yīng)用。可是，令人驚奇的是，現(xiàn)代通用計(jì)算機(jī)的思想并不是在這些人們已經(jīng)熟悉的機(jī)器中產(chǎn)生^注126，它來(lái)源于對(duì)“可計(jì)算數(shù)”的基礎(chǔ)研究，這說(shuō)明新概念往往不是簡(jiǎn)單地通過(guò)舊概念的擴(kuò)展而引申出來(lái)，它常常源于更為基礎(chǔ)的研究工作。

生物技術(shù)工業(yè)的崛起是另一個(gè)反映大學(xué)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最為顯著的例子。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，很多研究證實(shí)了基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新間確實(shí)存在著緊密的關(guān)系，研究結(jié)論顯示，生物技術(shù)工業(yè)較之其他行業(yè)對(duì)公共科學(xué)的依賴程度更深。^注127

生物技術(shù)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一個(gè)新興的、與大學(xué)科學(xué)家聯(lián)系最為密切的工業(yè)領(lǐng)域。近期的一些研究也表明生物技術(shù)在知識(shí)從大學(xué)實(shí)驗(yàn)室向工業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移過(guò)程中扮演了關(guān)鍵角色。根據(jù)美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)(Association of University Technology Managers)的第六次年度專利調(diào)查，在1996年，基于大學(xué)研究的產(chǎn)品銷售及專利為公司帶來(lái)的利潤(rùn)為20.6億美元，而其中三分之二的專利都屬于小公司，包括生物技術(shù)公司。總之，生物技術(shù)從大學(xué)研究產(chǎn)業(yè)化方面獲益匪淺。對(duì)生物技術(shù)工業(yè)與大學(xué)基礎(chǔ)研究關(guān)系的論述，需要簡(jiǎn)要回顧這一領(lǐng)域的發(fā)展。事實(shí)上，作為一個(gè)工業(yè)領(lǐng)域，生物技術(shù)的存在由來(lái)已久。不過(guò)，這一技術(shù)領(lǐng)域的變革產(chǎn)生于1973年，這一年斯坦福大學(xué)的斯坦利·科恩(Stanley Cohen)和加利福尼亞大學(xué)的赫伯特·博耶(Herbert Boyer)發(fā)現(xiàn)了重組DNA(即脫氧核糖核酸)技術(shù)，這為生物基因工程的成功奠定了基礎(chǔ)。此后新的公司在1975—1976年如雨后春筍般紛紛成立。生物技術(shù)公司在地域上一般集中在研究型或有聲望的大學(xué)周圍，尤其是美國(guó)的波士頓和舊金山地區(qū)。很多科學(xué)家目睹了生物技術(shù)工業(yè)帶給個(gè)人的財(cái)富成功。目前，超過(guò)三分之一的生物技術(shù)公司都在舊金山硅谷或者新英格蘭地區(qū)。自2003年中期起，在大型生物技術(shù)公司的帶動(dòng)下，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)再度迸發(fā)出生機(jī)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2003年底，美國(guó)已有生物技術(shù)公司2000 多家，其中有300多家公司上市，市場(chǎng)資本總額達(dá)到3308億美元，生物技術(shù)已經(jīng)成為美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心動(dòng)力之一，甚至有人預(yù)言美國(guó)生物技術(shù)的發(fā)展今后會(huì)超過(guò)信息技術(shù)。根據(jù)美國(guó)安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所2004年發(fā)布的《2004年全球生物技術(shù)報(bào)告》，現(xiàn)在接近盈利邊緣的生物技術(shù)公司數(shù)目比以往任何時(shí)候都要多。同時(shí)，在政府方面，美國(guó)政府將生物與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)作為新的經(jīng)濟(jì)生長(zhǎng)點(diǎn)，生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)年費(fèi)用高達(dá)380多億美元，僅次于軍事科學(xué)。^注128隨著美國(guó)生物技術(shù)公司的急劇擴(kuò)張以及投資者和科學(xué)家的利潤(rùn)增長(zhǎng)，這一行業(yè)也展現(xiàn)出了蓬勃的生命力。