1.3　PPP模式界定

1.3.1　PPP模式的定義

PPP模式，20世紀90年代在西方開始流行起來，以歐洲居多。PPP是指政府、私人營利性企業、私人非營利性組織和非營利性企業基于某個項目而形成的相互合作關系的形式。PPP模式實施契約關系選擇最佳投資決策的一種長期合作伙伴關系，為基礎設施提供產品、服務的一種運行機制。PPP模式作為一種新型的投融資模式，在公共基礎設施項目建設中被廣泛地應用。1992年，英國肯尼斯·克拉克為公私合作定義：“為了提升基礎設施水平、解決公共服務的資金匱乏和公共部門缺少有效性及資金效率等問題而率先提出”。盡管國內和國外對PPP概念表述都不同，但PPP模式的本質理解基本都是一致。基于不同的理論基礎和經驗，使得PPP模式的科學內涵解釋出現了一定的差異（見表1-1）。

我國PPP模式引進較晚，對PPP模式的理解更多的是借鑒國外解釋。現在PPP模式的廣泛應用，得益于科學理論基礎研究以及實踐經驗的積累，主要通過關系性合約理論、交易成本經濟學、產權經濟學和社會博弈學四方面的研究探索，證明PPP項目模式有借鑒的價值。其中，在關系性合約理論研究中Tony Bovaird發現PPP是一種新型的合作聯盟關系，PPP模式具有關系契約的特點；交易成本經濟學主要研究PPP交易成本的作用和合作信任的必要性，政府如何選擇融資模式來提供公共服務，要考慮資產的專用性和戰略的重要性；產權經濟學研究產權在公私合作中起著怎樣的作用，即何種產權安排致使聯合剩余最大；從社會博弈角度看，大多數人認為應把PPP的現象、理論、經驗和探索放到更大的社會博弈視角的環境中研究，便于更好地理解。

1.3.2　PPP模式的運作分析

1.3.2.1　PPP模式的分類

經過研究分類，將PPP模式分為廣義和狹義，從而形成PPP統一和明確的定義，廣義的PPP模式是泛指公共部門與私人部門為提供公共產品或服務而建立的各種合作關系，而狹義的PPP模式是指一些項目投融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBFO等多種模式；英國對PPP模式的分類見表1-2，根據我國目前PPP模式的應用情況PPP，模式分類及其含義見表1-3。這種分類方法是根據項目所處的實施階段劃分的，共分為新建設施模式、已建設施模式、改建設施模式。上述分類的優點在于可根據項目的不同階段選擇不同的PPP模式，更具可操作性。

1.3.2.2　PPP模式的基本結構

PPP模式考慮如何平衡公私部門兩者的利益。從政府部門來看，一般會要求私人部門建設的項目要達到規定的質量要求，同時要保證相關的公共利益；而就私人部門角度出發，希望在政府支持和協助的基礎上，確保獲得穩定適當的收益。在項目中采用PPP模式，如何滿足雙方利益及要求，不同的項目解決方案不盡相同。所以，PPP模式的關鍵是在經濟平衡的條件下，進行合理的風險分配，確保雙方的利益不受損害。PPP模式的基本結構如圖1-1所示。

在PPP模式中，政府部門始終在項目中占據重要的地位，不僅是投資者，還是項目建成后運作的監督者，即政府投資是積極的。

PPP模式的內在結構相對靈活，可通過不同結構來執行項目運作。在我國一些公共基礎設施建設項目可通過政府特許引進PPP模式。當然，在具體實施過程中，不同項目的差異性，決定不同的PPP模式結構。

1.3.2.3　PPP模式的優勢

PPP模式使得政府部門和私人部門的優勢充分得到發揮及最大的利用，將政府部門的社會職責、規范規劃和協調合作能力，充分地與私人部門的創新精神、融資能力和管理效率相結合，得出PPP模式的優勢如表1-4所示。

1.3.2.4　PPP項目的運作模式

在借鑒國內外典型的PPP案例經驗的基礎上，基礎設施建設運營采用PPP模式的運作流程如圖1-2所示。