1.2　國內外相關文獻和理論研究

1.2.1　國外相關文獻和理論研究

公私合作關系是政府政策的選擇，是社會、經濟和政治結合的統一組織體，理論研究是建立在多學科交織的基礎上，涉及新產業組織理論、新政治經濟學、新制度經濟學、新福利經濟學、現代企業理論等理論體系，是博弈論、信息經濟學和委托-代理、激勵機制設計等問題的研究，從而建立一個效率和效益的可持續發展的組織體系。

1.2.1.1　公私合作關系與新產業組織理論

（1）網絡經濟和集群理論　Laffont和Tirole認為，基礎性公用事業部門，如供電、燃氣、城市水業等被視為自然壟斷產業，是基礎性公用網絡型產業，具有本地化、區域化，離不開本地的地區資源和經濟狀況的特點，具有網絡經濟的特征，即物理狀態和虛擬狀態。

Porter認為，集群理論是在基礎設施的建設上作為聚群組織的形式存在。基于特定的地理區域，通過基礎設施項目，支撐結構和空間上的集聚，通過群體合作協同效應獲得經濟要素競爭優勢。集群是根據專業化分工和協作而建立起來的既相互獨立又相互關聯的組織群體。它通常存在于公私合作關系下的民營部門與民營部門之間組織聯盟協作。

（2）產業組織和政府規制　Abdel-Aziz等指出新產業組織理論除了研究結構、行為和績效的相關性問題，即結構-行為-績效范式（SCP），還對組織內部問題、市場的壟斷競爭和政府規制進行研究。

Vander M K指出，公私合作關系作為產業組織，是產品生產過程和公共支持的一個選擇結構形式。傳統的評價方法是投入和產出分析，是一個多維的交叉機制伙伴方式，是對收益、目標和社會供應的價值和能力測度。公私合作關系的公共部門和民營部門的公私合作和技術轉讓近似于博弈論的兩難困境。

Albert等認為，公私合作關系中公共部門提供的競爭政策，為民營部門的激勵機制建立政策依據。公私合作關系體系下，政府期望克服項目的資金不足和花費最低成本，選擇最佳民營伙伴。除公共部門和民營部門合作關系外，同樣存在著民營部門與民營部門之間經濟的關系。

H M Treasury指出，公私合作關系的核心是政府服務，要求公共部門規制中的激勵、定價和補貼的均衡。基礎設施作為準公共物品，針對公私合作關系，政府的改革是必須的，要求政府具有合同內容、產出投入分析、項目評價和談判專業的知識和經驗。

1.2.1.2　公私合作關系與現代企業理論

（1）企業契約理論　Williamson提出，在不完全和不對稱信息下，對交易成本進行描述，提出了有限理性（Bounded Rationality）、機會主義（Opportunism）和資產專用性（Asset Specificity）。有限理性是指在不完全信息下，交易雙方才會理性決策；機會主義是在不完全和失真的信息下，通過偽裝偏好、扭曲數據或者有意隱瞞事實，來追求一種不誠實的行為，即用“虛假的或者是空洞的，非真實的威脅或承諾”獲取個人利益的行為；資產專用性決定交易維度，產生沉淀成本（Sunk Costs）和“準租金”，資產專用性存在絕對成本優勢和產品差異進入壁壘。

Parkeretal提出，公私合作關系是在不完全信息條件下，公共部門和民營部門之間的契約關系。契約理論是在公私合作關系的優勢和劣勢下的理解，交易成本產生是買賣交易和不完全契約所產生的成本。當契約在完全信息下，不能達到最優時，就存在交易的不完全信息。在長期契約中的不完全信息下，由于不確定因素的存在，如技術、成本、產品質量、服務水平以及經濟環境，并且因為信息不對稱，導致參與者產生機會主義，從而對資產專用性產生威脅。對于新建或擴建基礎設施投資的資產專用性，確定性的是建筑物和設備，不確定性的是人員培訓。Stiglitz J從組織內部控制角度對企業契約理論解釋，將公私合作關系視為一種團隊生產組織的形式，認為公私伙伴委托-代理關系是委托人設計一個用來激發代理人按委托人的利益而行為的報酬體系，即一個合約，合約存在道德風險和逆向選擇問題，事前設計和激勵以及事后治理和談判問題。

（2）企業產權理論　Hart指出，民營部門可以獲得更高的利益和運營效率，通過減少成本而獲得利潤。企業產權理論認為激勵是由企業所有權產生的。公私合作關系存在著所有權和控制權的轉移。

1.2.1.3　公私合作關系與信息經濟學和博弈論

Binenbaumetal指出，公私合作關系理論是多學科理論的交叉組合，用不同的方法可以解決這一問題。在新經濟學文獻中，公私合作關系屬傳統福利經濟學理論，針對稀缺資源的社會福利效率的評價，公私合作關系又涉及信息經濟學，公私部門間的關系和激勵信息流結構。信息和行動的不可分割，分析組織結構關系，參與者行為動機激勵，運用博弈論的方法選擇關系和激勵，發展和提升組織間的信息流。關鍵性的分析是參與者的目標、動機和關系，以及機制結構、參與者的選擇變量和序貫行動，是關系和激勵的不合作博弈。公私合作關系的公共選擇理論主要是針對公共部門的博弈規則，產權理論主要是對私人部門的博弈規則，產權理論核心是產權為了降低內部化的收益大于內部化的成本的外部性。

1.2.1.4　公私合作關系與基礎設施管理

Kurianetal指出，公私合作關系是近年來各國政府在建筑業政策上的主要選擇，以確保資源的供應和服務，然而針對公共部門和水務公司、非營利機構或其他社團的伙伴關系卻很少有經濟方面的分析。或許由于公私部門間對自然資源管理存在概念理解的局限性，公共部門應該在合同中建立明晰的基礎設施特許權、收益和沖突解決協議，一個適當的制度結構可以為當地建立一個公正和有效的環境。并提出State Parastatals（公私合營）在建筑管理上發揮著重要作用，使公私合作關系長期可持續運行。

1.2.2　國內相關文獻和理論研究

張成福認為，公私合作關系是一種生產和提供服務的制度安排，即公共部門和私人實體通過共同行使權利，共同承擔責任，聯合投入資源，共同承擔風險，共同分享利益的方式，生產和提供公共產品服務。建立公私合作關系的一個潛在邏輯，無論是公共部門還是私人部門，在公共服務和生產的過程中，具有獨特優勢；成功的制度安排在于保持各自優勢，實現優勢互補。依據公私合作關系這種制度安排，私人承包商為公共服務的長期提供者，而政府部門更多地成為規制者，進行績效監督和契約管理。

曹遠征指出，為完成某些公共基礎設施服務，包括在公共服務領域其他服務內容，在公共部門和民營部門之間達成的伙伴關系，明確權利和義務。公私合作關系是一個復雜的合約安排。在監管上，基礎設施和環境保護政府給予補貼，雙方互動過程就形成了有效監管的博弈過程。

傅濤等提出，中國城市水業市場化有政治背景、發展背景和產業背景。政治背景，政府在資產經營領域總體呈退出趨勢，以效率為目標的市場化已成為國際水業發展的主流趨勢；發展背景，城市基礎設施重要組成的水業設施建設和更新的投資需求巨大，全球性環保要求和衛生標準不斷提升，也使水業設施尤其是污水設施缺乏的問題更加凸顯；產業背景，產業結構上呈現規模不足和市場化經驗缺乏。政府的行業監管是城市水業市場化的重要組成部分，對水業投資、建設、運營、服務等進行全過程的監管。