第四節 公司董事、監事、高級管理人員的任職資格

一、公司董事、監事、高級管理人員的任職資格

案例鏈接4-4

某有限責任公司于2005年成立，公司設股東會、董事會和監事會。在2005年組建監事會時，公司聘請了該市某企業管理部門的李局長擔任公司的監事。此外，由公司董事長和副董事長兼任公司另3名監事。該監事會成立后，從未按照《公司法》第54條的規定行使監事會職權。該公司股東吳某認為應當重組公司監事會，并多次向董事會提出要求，但是董事會沒有采用其建議。于是吳某向人民法院起訴，要求解散公司原監事會，并重新建立監事會。問：

結合本案例談談監事的任職資格有哪些限制。

由于董事、監事和高級管理人員對于公司的經營管理和業績效益負有重要的責任，《公司法》對他們的任職資格有較為嚴格的限制性條件。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

上述各項規定，適用于有限責任公司和股份有限公司的董事、監事和高級管理人員。

董事、監事、高級管理人員如果在任職期間出現上述情形的，公司應當解除其職務。

股東向公司委派董事，公司股東會或者股東大會選舉董事和監事，公司董事會聘任高級管理人員，均應遵守上述規定的條件。如果公司未按上述條件委派、選舉董事、監事或者聘任高級管理人員，則該委派行為、選舉行為和聘任行為無效。

二、董事、監事、高級管理人員的義務和責任

董事、監事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務。忠實義務強調董事、監事、高級管理人員應當忠誠于公司，不得為有損公司利益的行為，勤勉義務強調董事、監事、高級管理人員應當積極履行職責，依法謀求公司利益和股東利益的最大化。

1．董事、監事、高級管理人員的共同義務

董事、監事、高級管理人員的共同性義務包括：①遵守法律、行政法規，遵守公司章程，忠實履行職務，維護公司利益；②不得利用在公司的地位和職權為自己牟取私利；③不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入；④不得侵占公司的財產；⑤不得泄露公司秘密。

股東會或者股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的，董事、監事、高級管理人員應當列席，并接受股東的質詢。

2．董事、高級管理人員的特定性義務

董事和高級管理人員負責公司的經營決策和日常管理，其行為直接關乎公司和股東的利益，故法律對他們有更多、更為具體的規則要求，其中特別體現在對他們的禁止性規定方面。董事和高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金；②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；③違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保；④違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；⑤未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；⑥接受他人與公司交易的傭金歸為己有；⑦擅自披露公司秘密；⑧違反對公司忠實義務的其他行為。

董事、高級管理人員違反上述規定所得的收入歸公司所有。

3．對股東的司法救濟：股東代表訴訟制度

（1）董事、高級管理人員有上述情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事向人民法院提起訴訟。

（2）監事有違反法律、行政法規或者公司章程行為的，前述股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟。

（3）監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

（4）他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，前述股東可以依照上述規定向人民法院提起訴訟。

（5）董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。