第三節　理論基礎與研究假設

一　理論基礎

（一）生態位理論

1.生態位理論概述

生態位理論是生態學非常重要的理論之一。其基本內容主要有：空間生態位、功能生態位和多維生態位。“空間生態位”概念最早由格林內爾于1917年提出，表述為“環境的空間單位和一個物種在環境中的地位”。生態系統中，生物的“空間生態位”是物種獲得生存與發展的基本條件。而“功能生態位”是由英國生態學家埃爾頓提出，他把生態位看作物種在生物群落中的地位及其與食物和天敵的關系，強調物種在生態環境中的角色及其功能。英國生態學家哈欽森則從空間、資源利用等方面考慮，發展了生態位概念，把生態位看作是一個物種生存條件的總集合體，包括空間位置、功能位置及與各物種、環境資源互相作用的各種方式，是多維資源中的超體積，即“多維生態位”。“多維生態位”理論認為，對外部條件和資源利用越多，利用率越高，生態位寬度就越大，物種在系統中發揮的生態作用越大，物種的生存力和競爭力就越強，尤其是在可利用資源量非常有限的情況下更是如此。

近年來，眾多學者對生態位概念、特征進行分析、總結，為生態位理論的內涵提升及外延拓展提供了堅實基礎。由生態位概念演化的生態位理論主要包括生態位寬度（廣度）理論、生態位重疊理論、生態位移動理論、生態位分離理論、生態位態勢理論等。[70]

生態位寬度理論。生態位寬度又稱生態位廣度或生態位大小。是一個物種所能利用的各種資源總和。一般來說，在可利用資源較少情況下，應該增加生態位寬度，促進生態位的泛化，以適應環境；而可利用的資源較多的情況下，生態位寬度變窄，容易造成生態位特化。測定物種的生態位寬度有助于了解物種對環境的適應情況和在群落中的地位以及與其他物種的關系。

生態位重疊理論。生態位重疊指兩個或兩個以上生態位相似的物種生活于同一空間時分享或競爭共同資源的現象。生態位重疊的兩個物種因競爭排斥原理而難以長期共存，除非空間和資源十分豐富。一般來說，生態位重疊是競爭行為發生的一個必要條件，除非資源供應不足，重疊并不一定導致競爭。資源通常總是有限的，因此生態位重疊會使物種之間產生競爭，并導致重疊程度降低，以恢復物種與資源之間的平衡。

生態位移動理論。生態位移動是兩個或更多個物種由于減弱了種間競爭而發生的行為變化，這些行為或形態上的變化可以是對環境作出的短期生態反應，也可以是長期的進化關系。

生態位分離理論。生態位分離是指同域的親緣物種為了減少對資源的競爭而形成的在選擇生態位上的某些差別的現象。生態位分離是保持生態位重疊現象的兩個物種得以共存的原因，如無分離就會發生激烈競爭，以致使弱勢物種種群被消滅。因此，在生物群落中，各種群都趨向于互補而不是競爭，從而使群落更能有效利用環境資源，保持更大的穩定性。

生態位態勢理論。生物個體單元對環境適應的相對地位，只有與其他物種對比才能體現出來。任何物種都具有“態”（生物個體的發育與環境作用的積累）和“勢”（對環境的影響力和支配力）兩方面的屬性。“態”和“勢”的綜合體現了特定生物單元在生態系統中的相對地位與作用。

2.生態位理論對本研究的啟示及應用

如何找準新建本科院校在高等教育生態系統中的“位置”是本研究的核心，這就涉及大學生態位問題。其實，大學生態位是教育生態的重要研究范疇。范國睿教授、賀祖斌教授是國內較早關注教育生態問題的學者，尤其是賀祖斌教授在其專著《高等教育生態論》中將生態學的理論和方法運用于高等教育系統研究。他認為，“特定的研究視角主要取決于特定的學科特性。高等教育系統的生態學研究視角是由高等教育本身具有的一些基本范疇和規范構成的，是認識和規范各種高等教育系統的生態要素的特定范式”。[71]盡管他在著作中沒有對生態位理論應用到高等教育研究作具體、深入的論述，然而他在闡釋這個研究理念時所涉及的“高等教育系統的生態關聯性、適應性、共生性、平衡性以及可控性”等分析視角與生態位理論的內涵卻有高度的邏輯契合，其實，近幾年來越來越多的生態位理論應用到高等教育問題的研究便是最好佐證。因此，運用生態位理論研究大學發展戰略問題亦具可行性，對本書的啟示及應用具體表現在：

其一，確定新建本科院校在高等教育生態系統中的“生態位”，既符合上述關于“高等教育本身具有的基本范疇”，如新建本科院校的適應性、共生性等，也是本書研究新建本科院校生態位戰略思想的邏輯起點。通過分析生態位與大學發展戰略的關系，確證新建本科院校生態位管理的合理性，可以為提出和實施新建本科院校生態位發展戰略提供理論基礎。

其二，新建本科院校相對于老牌本科院校是高等教育中的新生組織，也是一種發展的組織。從生態位這個理論來分析新建本科院校這個高等教育系統中的特殊群體，其視角和方法自然成為本研究最重要的邏輯主線。比如，利用生態位寬度理論可以分析新建本科院校的資源利用情況；利用生態位移動和分離理論可以分析新建本科院校的競爭與發展問題；而生態位的態勢理論有助于對新建本科院校在高等教育生態系統中的相對地位與作用進行準確描述等。

（二）增長極理論

1.增長極理論概述

增長極理論是區域經濟理論中研究不發達地區經濟發展戰略的重要理論。增長極理論是由法國經濟學家弗朗索瓦·佩魯（Francois Perroux）于20世紀50年代在《經濟空間：理論的應用》（1950）和《略論發展極的概念》（1955）等著作中提出的，是一種以“發展極”為標志、以“不平等動力學”或“支配學”為基礎的不平衡增長理論。他認為“增長并非出現在所有的地方，它以不同的強度首先出現在一些增長點或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴散，并對整個經濟產生不同的最終影響”。后來法國經濟學家布代維爾（J.B.Boudeville）、瑞典經濟學家繆爾達爾（Gunnar Myrdal）、美國經濟學家弗里德曼（John Frishman）、赫希曼（A.O.hischman）等對這一理論進行了進一步豐富和發展，把增長極概念從經濟空間引申到地理空間，從一個經濟單位轉化為一個空間單位。[72]所謂增長極，就是具有推動性的經濟單位，或是具有空間聚集特點的推動性單位元的集合體。

增長極理論的核心思想是：在經濟要素之間相互作用的空間（包括“經濟空間”和“地理空間”），具有創新功能的推進型單元（企業或產業）通過誘導機制對其他經濟單元產生關聯作用，形成支配效應，帶動周圍腹地經濟增長，從而影響整個區域經濟增長的相關產業的空間聚集。在區域經濟發展中，增長極集中表現于一些以較快速度優先發展的具有創新功能的推進型單元（企業、產業或部門）和以推進型單元推動下形成產業綜合體聚集于一定的城市或地域空間。

增長極理論強調區域空間發展的不平衡性，對于相對落后的國家或區域，主張集中有限的資源，先發展增長極區域，然后逐步發展非核心區。增長極的形成條件可以分為歷史、技術經濟、資源優勢三個方面。其作用主要體現在支配效應、乘數效應和極化與擴散效應上。增長極理論強調推進型產業或增長中心在推動經濟增長中的決定作用。

增長極理論是區域經濟發展重要理論之一，該理論簡單明了，使政策制定者容易接受，對發展中國家產生了很大的影響和吸引力。但是，增長極理論也存在一些缺陷，如造成地區差距進一步擴大，導致推動性產業（企業）的過度發展，形成“飛地經濟”或“孤島經濟”現象等。不可否認，增長極理論作為一種推動不發達經濟體非均衡發展的經濟理論，它具有普遍適用性，既可適用于大國的落后地區，也可適用于小國的落后地區。

2.增長極理論對本研究的啟示及應用

通過在中國期刊全文數據庫的查詢，檢索1980—2010年的以“增長極”為篇名檢索詞的學術期刊論文為666篇；碩士學位論文27篇；博士學位論文5篇。所查文獻幾乎全部是圍繞區域經濟、金融、產業以及城市相關問題的“增長極”視角或是增長極理論的應用分析，目前僅發現一篇文章涉及大學的相應問題[73]，但實際主題仍然是產業范疇。這說明兩點：一是以增長極理論為分析視角研究高等教育問題或許有很大的探索空間；二是用增長極理論分析高等教育發展問題是否具有可行性，需要進一步證明。

通過文獻可以看出，增長極理論中關于增長極的描述集中表現于一些以較快速度優先發展的、具有創新功能的推進型單元（企業、產業或部門）和在推進型單元推動下形成產業綜合體聚集于一定的城市或地域空間。可以看出，新建本科院校的產生恰恰可以視為高等教育系統乃至（區域）地方的“推進型單元（部門）”，即高等教育的區域增長極。本文鑒于增長極的經濟及地理意義的雙重內涵，把高等教育的區域增長極的概念定義為“兼具經濟意義的產業增長極和地理意義的空間增長極的共性，同時具有創新性的推進型單元（部門），并在區域高等教育發展結構中具有特色的增長極”。本書做出這樣的界定，主要是基于遵循高等教育發展的內在要求，把握中國高等教育區域空間格局的變化趨勢，順應城市發展的進程尤其是地級城市經濟社會發展的現實需要。其實，高等教育發展的區域增長極就是最大限度地利用區域經濟與社會資源，發揮其在所覆蓋的地理空間上乃至周邊地區的輻射作用，形成“重點高校帶動地方高校發展，地方高校與其他類型高校互動發展”的良性格局，最終實現高等教育的生態和諧發展。

從新建本科院校自身發展來說，新建本科院校是中國區域高等教育發展的基本單元。當前，我國新建本科院校已發展成具有一定規模、創新后勁強的集聚點以及與地方經濟社會交流的樞紐。在區域高等教育發展過程中，新建本科院校已經能夠通過“極化效應”和“回波效應”來聚集和配置人、財、物、信息等要素，成為高等教育服務地方的主導力量之一，大有成為高等教育發展的“增長極”之勢。

從高等教育發展總體格局來看，把新建本科院校作為區域高等教育增長極是高等教育發展的現實需要。眾所周知，中國的經濟發展格局已經從東南沿海向內陸省份輻射、從少數中心城市向更多的地級城市傾斜，中國更多的地級城市已經發展成區域的中心城市。按照高等教育的社會服務職能的要求，也不能僅僅依靠幾所中心城市的綜合院校或重點院校來滿足更大空間范圍內的中小城市發展要求。顯然，地級城市區域增長極的出現是高等教育區域增長極誕生的重要動因，新建本科院校的大范圍出現，重繪了全國高校的分布版圖。換言之，這類院校或將成為大力促進未來地方經濟與社會發展的“具有創新功能的推進型單元”。

此外，借鑒增長極理論的相關觀點，可以有力描述新建本科院校的某些發展狀態。比如，利用增長極理論中的“極化效應”和“回波效應”原理，可以分析新建本科院校的追趕發展模式，從而不僅有助于全面把握新建本科院校的整體發展取向，而且可以十分客觀地從對“增長極”姿態的理性認識中，找出這類學校在發展過程中所面臨的主要戰略困境。

筆者認為，用增長極理論分析新建本科院校的產生和發展規律，具有適切性和可行性。

（三）戰略管理理論

戰略管理理論起源于20世紀美國，它萌芽于20年代，形成于60年代，在70年代得到大發展，80年代受到冷落，90年代又重新受到重視。什么是戰略管理呢？戰略一詞原來是軍事術語。《中國大百科全書》中的解釋是：戰略是指導戰爭全局的方略。英語中戰略叫“strategy”，《簡明不列顛百科全書》的解釋是：在戰爭中利用軍事手段達到戰爭目的的科學和藝術。1965年，美國著名的戰略學家安索夫在其《企業戰略》一書中開始使用戰略管理一詞，將戰略從軍事領域拓展至經濟管理活動。對于戰略管理的看法有兩大學派，行業結構資源學派和內部資源學派。管理大師明茨伯格將戰略管理劃分為十個學派：設計學派、計劃學派、定位學派、企業家學派、認識學派、學習學派、權力學派、文化學派、環境學派和結構學派。

這十個學派可以分成三類。從性質上看，最前面的三個學派屬于說明性學派，它們關注的是戰略應如何明確地表述。其后六個學派對戰略形成過程中的具體方面進行了思考，它們側重于描述戰略的實際指定和執行過程，而不是側重于描述理想的戰略行為。最后一個學派是其他學派的綜合。但各個學派都是從某個角度定義和論述企業戰略的。

戰略管理理論的主要觀點[74]：

1.安索夫的資源配置戰略理論觀點

安索夫是美國國際大學特級教授，著名戰略管理學專家，擔任過美國洛克希德公司副總裁。1963年離開實業界進入學術界。由于他的成果顯著，獲得過“公司戰略之父”的美譽。其核心理論是以環境、戰略、組織這三種因素作為支柱，構建戰略管理理論的基本框架。

2.波特的競爭戰略觀點

邁克爾·波特是美國哈佛大學商學院教授，是目前世界上關于競爭戰略的最高權威。同時，他還是許多一流公司、跨國企業的競爭戰略顧問。他認為戰略說到底就是在尋找高于平均的報酬。那么如何尋找這種報酬呢？如何通過競爭戰略達到目的（參見《三種競爭戰略》）？波特的著作《競爭策略》、《競爭優勢》和《國家競爭優勢》被稱為競爭優勢三部曲。波特關于競爭戰略要考慮的五種力量具有非常重要的影響。哈佛大學的一位教授曾說過，世界上幾乎每一位MBA畢業生都記住了波特的五種力量。波特認為，企業在競爭中要考慮的因素不外乎五種力量，應該重點研究之：（1）新競爭者的加入（當有新人加入時，企業要做出競爭性反應，因為市場的利潤蛋糕將被瓜分）。（2）代用品的威脅。（3）買方討價還價的力量（利潤的升降）。（4）供應商討價還價的力量（影響成本利潤）。（5）現有競爭者的對抗力（營銷、廣告等策略）。這五種力量的合力就是企業的競爭能力和賺錢能力。

3.安德魯斯的目標戰略理論觀點

認為目標是第一位的，企業的目標幾乎決定了一切。從本質上講，安德魯斯的戰略定義是要通過一種模式，把企業的目的、方針、政策和經營活動有機結合起來，使企業形成自己的特殊戰略屬性和競爭優勢，將不確定的環境具體化，以便較容易地著手解決這些問題。

4.戰略管理理論的啟示及在本研究中的應用

當前，大學戰略管理已經成為大學運作機制的重要組成部分。采取何種戰略是擺在大學管理者面前的最重要的議題。本書的研究對象是新建本科院校的發展戰略，而分析視角是大學生態位。因此，戰略管理理論、高等教育管理理論和生態位理論的集合點就體現為大學的生態位管理。通過戰略管理思想在大學生態位應用中的考察，可以發現戰略管理理論和方法對本書的意義。

第一，生態位戰略可以視為大學的一種競爭戰略或發展戰略。隨著高等教育面臨國際化、市場化等趨勢以及大學理念、辦學模式、體制機制的變化，新建本科院校的外部生態環境和內部生態環境都面臨重大變革，如何突破各種因素的阻撓，如何優化生態環境、規避生態失衡風險，就需要大學不斷進行組織創新。本書將“生態位”的戰略思想及其管理視為新建本科院校發展戰略的一種選擇，那么，新建本科院校怎樣吸納生態資源因子，并對其優化配置？且新建本科院校怎么在高等教育生態系統非均衡發展的現實中提升自身競爭力，從而實現自己的目標？……顯然，這些不但是生態位管理的關鍵點，而且涉及戰略管理理論的基本思想。因此，借鑒戰略管理理論的基本觀點，對全面認識生態位管理大有裨益。

第二，戰略管理理論對思考和解決新建本科院校的現實“生態”問題具有較強的解釋力和指導力。新建本科院校發展現象中的“盲從追趕”、“趨同”等問題既源于大學戰略管理理論建設的缺失與不足，也反映出實踐領域中大學生態位的重疊與錯位。在戰略管理理論里，如定位學派中的競爭位勢理論、能力學派中的資源基礎理論給本書的啟示是：研究新建本科院校的戰略定位既要重視學校內外生態環境的把握，又要重視學校內外資源的整合與利用，使學校始終能夠在應對環境變化、獲取資源以及保持競爭優勢方面靈活自如。而文化學派中關于組織文化營造的啟示是：具體應用到大學這個“學者群居”的場所，在解決問題的時候就有必要營造一種和諧的生態文化，因為全體師生員工的文化認同的影響可能比任何行政手段更持久、更奏效。從這個角度看，這與生態位理論的內涵具有一致性。

二　研究假設

本書的假設（研究）前提主要集中在：

假設1.大學都有屬于各自的獨特“生態位”，盡管大學生態位具有相對穩定性，但每所大學都有追求適合自身“最優生態位”的傾向，這個“動態過程”是符合大學組織生命周期基本特征的。

假設2.生態位維度和生態位測度可以作為大學戰略管理的分析要素，這兩個變量支配著大學生態位戰略的管理和運行。

假設3.新建本科院校尋找自身“生態位”的過程，不僅是生態位戰略的作用過程，也是大學戰略管理行為的過程。

生態位理論是如何解釋大學戰略管理過程的？生態位思想是如何作用于大學戰略的？本書希望通過對新建本科院校“生態位戰略”的研究，驗證上述假設。