第一章 領(lǐng)土與國際法、民族國家

一 歐洲近代民族國家的形成及其領(lǐng)土狀況

民族國家是一個古老而又嶄新的話題，在國家的歷史上占據(jù)著最重要的篇章。從發(fā)生學(xué)的角度講，作為一種國家形態(tài)，民族國家的發(fā)明權(quán)屬于歐洲人。原生的民族國家，是自中世紀(jì)以來400—500年間歐洲（主要是西歐）特定社會歷史條件下的產(chǎn)物。歐洲現(xiàn)代民族國家有一個從起源到成型的逐步發(fā)展過程，在13世紀(jì)中葉到17世紀(jì)上半葉期間形成的民族國家，還遠(yuǎn)非民族國家的現(xiàn)代形態(tài)。因此，英國資產(chǎn)階級革命前出現(xiàn)的西班牙、葡萄牙、英吉利、法蘭西等絕對主義君主國家只是初具近代色彩的主權(quán)國家，遠(yuǎn)非現(xiàn)代意義上的民族國家。相比之下，只有英國在幾個世紀(jì)中完成了由絕對主義君主國家向現(xiàn)代民族國家轉(zhuǎn)化的任務(wù)，標(biāo)志性事件就是1640年的英國資產(chǎn)階級革命，英國通過這次資本主義改造逐漸獲得了現(xiàn)代民族國家形態(tài)。因此，一般認(rèn)為，英國資產(chǎn)階級革命催生了第一個可以確認(rèn)的現(xiàn)代意義上的民族國家。隨后，在美國獨立革命和法國大革命的推動下，民族國家形態(tài)進(jìn)而在歐洲傳播開來。到19世紀(jì)中期，德意志和意大利民族國家的出現(xiàn)將民族國家推向巔峰。從歷史上看，具有獨立主權(quán)地位的民族國家和以它們?yōu)橹黧w構(gòu)成的國際關(guān)系體系，是以《威斯特伐利亞和約》（1648年歐洲三十年戰(zhàn)爭結(jié)束時簽訂的和約）為起點的。^[1]

中世紀(jì)早期的歐洲社會，盛行的是基督教的普世主義和封建制所導(dǎo)致的地區(qū)主義，在兩者的上下擠壓之下，使得國家缺少權(quán)威性，人們也很難產(chǎn)生民族意識以及對民族、國家的忠誠感。人們認(rèn)為自己首先是基督教徒，其次是某一地區(qū)如勃艮第的人，最后才是某一國家的人。在歐洲這片廣袤的土地上，幾乎不存在完整意義上的國家，有的只是林林總總的封建邦國、領(lǐng)土和莊園，廣大民眾對與自己有著直接利益聯(lián)系的領(lǐng)主的忠誠遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對國王的。然而到中世紀(jì)中后期，隨著種種新的社會因素，尤其是資本主義商品經(jīng)濟(jì)和日益壯大的市民階層的滋生和發(fā)展，人們漸漸由“神權(quán)至上”向“王權(quán)至上”觀念轉(zhuǎn)變，封建王權(quán)逐漸振興，從而為民族國家的建立并出現(xiàn)在西歐的政治舞臺上創(chuàng)造了重要條件。這樣，到中世紀(jì)末，處于萌芽狀態(tài)的民族主義通過王權(quán)對教權(quán)的否定促進(jìn)了民族國家的孕育，催生了英、法等最初的一批初具近代色彩的民族國家。1648年召開的威斯特伐利亞會議通過了《威斯特伐利亞和約》，在實踐上肯定了主權(quán)平等、領(lǐng)土完整、國家獨立的原則，國家觀念最終取代了神權(quán)一統(tǒng)的觀念，民族國家開始成為國際關(guān)系的主體。通過這個和約，重新確立了歐洲各國版圖，原來處于神圣羅馬帝國統(tǒng)治之下的眾多封建實體，轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂歇毩⒅鳈?quán)性質(zhì)的民族國家。這種民族國家與中世紀(jì)的封建王朝存在很大不同，封建王朝強(qiáng)調(diào)的是“王權(quán)”、“神權(quán)”，而民族國家強(qiáng)調(diào)“主權(quán)”。國家主權(quán)、國家利益以及國際法等，就是在這個時期被確認(rèn)下來并逐步概念化、系統(tǒng)化的?！锻固胤ダ麃喓图s》形成了歷史上第一個現(xiàn)代意義上的國際關(guān)系體系——威斯特伐利亞體系，標(biāo)志著近代歐洲民族國家體系的形成。

當(dāng)民族從它的自然狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閲业恼螤顟B(tài)時，便產(chǎn)生了民族國家，從而終結(jié)了中世紀(jì)基督教文明時代的“國”界模糊狀態(tài)。因此，民族國家最早是指出現(xiàn)于西歐的那種擺脫中世紀(jì)和教權(quán)控制過程中所誕生的現(xiàn)代主權(quán)國家。^[2]它最為核心的內(nèi)容是“統(tǒng)一”——國家政權(quán)的統(tǒng)一，政權(quán)之下國民（或民族）的統(tǒng)一，國家利益與民族利益的統(tǒng)一。它的基本特征是國家的發(fā)育和以全體國民為基礎(chǔ)的民族因素的形成基本處于同一過程，民族的形成與國家的創(chuàng)立齊頭并進(jìn)，并且基本具備了民族與國家統(tǒng)一的形態(tài)。換句話說，真正的民族國家應(yīng)該是一個國家一個民族、一個民族一個國家。因此，著名學(xué)者陳樂民指出：“歐洲的民族國家不是一個普世性的概念，它指基本上一個民族構(gòu)成一個國家的那種國家狀態(tài)，……民族國家是一個歐洲概念?！?a id="w3">^[3]

王權(quán)的統(tǒng)治在資產(chǎn)階級的幫助下得以建立和加強(qiáng)，并實現(xiàn)了國家與民族的統(tǒng)一，然而王權(quán)則以奴役和掠奪報答了它的盟友，西歐的政治潮流演化為羽翼逐漸豐滿的資產(chǎn)階級對封建王權(quán)的革命。新興的資產(chǎn)階級為了使民族國家進(jìn)一步適應(yīng)資本主義發(fā)展的需要，與阻礙資本主義發(fā)展的封建王權(quán)進(jìn)行了殊死的搏斗，掀起了近代聲勢浩大的資產(chǎn)階級革命。1640年的英國資產(chǎn)階級革命催生了第一個可以確認(rèn)的現(xiàn)代意義上的民族國家，在法國大革命的鼓舞和影響下，民族主義進(jìn)而向中歐、南歐、東歐傳播，民族主義成為歐洲最具影響的政治思潮，民族國家形態(tài)在歐洲廣泛傳播開來。到19世紀(jì)下半葉，德意志與意大利民族國家的出現(xiàn)將民族國家推向了巔峰。然而，當(dāng)西歐民族國家體系即現(xiàn)代民族逐步形成之際，東歐各民族卻仍處在三大帝國即奧斯曼土耳其帝國、沙俄帝國、奧匈帝國的蹂躪之下，其民族意識與建立民族國家的愿望遭到了三大帝國的殘酷壓制與扼殺。盡管如此，在民族主義思潮的影響下，東歐各民族的民族運動也開始蓬勃興起，并最終在第一次世界大戰(zhàn)期間推翻了三大帝國，建立了奧地利、匈牙利、芬蘭等一系列民族國家。至此，以17世紀(jì)中葉英國資產(chǎn)階級革命為發(fā)端，肇始于第一批近代民族國家的創(chuàng)建，到20世紀(jì)初基本完成。

近代歐洲民族主義的興起和民族國家的建立是以頻繁的戰(zhàn)亂和歐洲的分裂為代價的。^[4]標(biāo)志近代歐洲民族國家體系形成的威斯特伐利亞體系，便伴隨著民族主義以王權(quán)否定教權(quán)的“三十年戰(zhàn)爭”。此后，一次又一次的戰(zhàn)爭不斷修改著歐洲的政治地圖。歐洲分裂之深化始于法國在大革命時期的“民族主義”的出現(xiàn)，然后擴(kuò)及19世紀(jì)的整個歐洲。^[5]這種戰(zhàn)亂和分裂也許部分在于民族主義對近代歐洲崛起的破壞性作用。民族主義被視為最有效的社會動員工具，但這種動員是在民族國家內(nèi)部而不是在歐洲范圍內(nèi)進(jìn)行。這就意味著近代歐洲的崛起是各個民族國家分散的崛起。同時，民族主義首先源于英法并通過英法向歐洲逐漸擴(kuò)散的傳播路徑，決定了近代歐洲民族國家的分散崛起并不是各國的同時崛起，而是此起彼伏的相繼崛起。另外，民族主義在推動民族國家崛起的過程中，往往會激發(fā)出強(qiáng)烈的民粹主義意識，強(qiáng)化公民的排外意識。因此，在民族主義作用下產(chǎn)生的公民意識中的“我們”與“他們”的情感不可避免地會加劇各國尤其是先發(fā)國家與后發(fā)國家間的競爭和沖突。世界近代史上的英法戰(zhàn)爭、拿破侖戰(zhàn)爭、普法戰(zhàn)爭、克里米亞戰(zhàn)爭等均是這一類型的戰(zhàn)爭。可見，在民族主義的作用下，近代歐洲的崛起實際上是分散性、起伏的和具有競爭性、沖突性以及強(qiáng)權(quán)性的民族國家的崛起，這一切導(dǎo)致在歐洲的崛起過程中充滿著各國之間的明爭暗斗、稱雄爭霸、戰(zhàn)爭四起、硝煙不斷。^[6]因此，歐洲民族國家的建立、各國間邊界領(lǐng)土的確定過程中也伴隨著無數(shù)次的戰(zhàn)爭與條約的簽訂。特別是20世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)，無論是規(guī)模還是烈度都是空前的。

在第二次世界大戰(zhàn)前的歐洲，邊界主要出自談判和條約，談判和條約大多是在征戰(zhàn)之后，因此邊界帶有強(qiáng)權(quán)意志的痕跡，與民族國家的生命節(jié)奏相吻合。^[7]二戰(zhàn)后，伴隨國際政治、經(jīng)濟(jì)形勢的巨變和歐洲各民族思想觀念的改變，歐洲一體化進(jìn)程開始真正啟動，從而使歐洲尤其是西歐一度成為和平穩(wěn)定的綠洲。然而，隨著東歐劇變、兩德統(tǒng)一、蘇聯(lián)及南斯拉夫解體等一系列風(fēng)云變幻，兩極格局宣告瓦解，歐洲相對穩(wěn)定的格局亦被打破，一度被壓制、掩蓋的政治、經(jīng)濟(jì)、領(lǐng)土等各種矛盾相繼顯現(xiàn)。目前歐洲主要是東歐已顯現(xiàn)或潛在的領(lǐng)土爭端主要有：波德、波蘇間的邊界劃分問題，羅馬尼亞與匈牙利間的特蘭西瓦尼亞地區(qū)歸屬之爭；前南斯拉夫解體后，匈牙利對南聯(lián)盟的伏伊伏丁那匈族自治省的歸屬持有異議，南聯(lián)盟與保加利亞、希臘間的馬其頓問題，希臘與阿爾巴尼亞間的伊庇魯斯地區(qū)爭端，希臘與土耳其間的關(guān)于愛琴海領(lǐng)海、領(lǐng)空、大陸架劃分長期存有爭端，保加利亞與土耳其關(guān)于保加利亞境內(nèi)土耳其少數(shù)民族問題分歧再度浮現(xiàn)；蘇聯(lián)解體后，羅馬尼亞、烏克蘭、摩爾多瓦、俄羅斯間的比薩拉比亞地區(qū)和北布科維納地區(qū)的歸屬之爭，格魯吉亞與俄羅斯間的南北奧塞梯歸屬問題，俄羅斯與烏克蘭間的克里米亞半島之爭，愛沙尼亞與俄羅斯間的關(guān)于伯朝拉的爭端，白俄羅斯與立陶宛間的維爾紐斯地區(qū)爭端，俄羅斯與哈薩克斯坦間就哈北部5個州的領(lǐng)土爭議，俄羅斯與愛沙尼亞、立陶宛間的邊界爭端等。