二、知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征

知識產(chǎn)權(quán)是一種新型的民事權(quán)利，是一種有別于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。

權(quán)利本體的私權(quán)性是知識產(chǎn)權(quán)歸類于民事權(quán)利范疇的基本依據(jù)。私權(quán)是與公權(quán)相對應(yīng)的一個(gè)概念，指的是私人（包括自然人和法人）享有的各種民事權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是一種界定知識財(cái)產(chǎn)權(quán)利形態(tài)的制度安排，它以私權(quán)的名義強(qiáng)調(diào)了知識財(cái)產(chǎn)私人所有的法律性質(zhì)。這一定性分析說明：知識產(chǎn)權(quán)是“私人”的權(quán)利，國家即使在某種情況下作為權(quán)利主體出現(xiàn)，也與其他民事主體處于相互平等的關(guān)系；同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)也是“私有”的權(quán)利，即采取私人占有的產(chǎn)權(quán)形式。知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、行使和保護(hù)，適用民法的基本原則和基本制度。離開了民事權(quán)利體系，知識產(chǎn)權(quán)制度就會面目全非、無法存在，私的主體就會失去獲取知識財(cái)產(chǎn)的民事途徑。現(xiàn)代各國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的立法例有所不同，或歸入民法典（如1995年《越南民法典》），或單獨(dú)編纂（如1992年《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》），或采取單行立法。盡管如此，法律并不諱言知識產(chǎn)權(quán)的民事權(quán)利或私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的基本屬性。正因如此，《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》在其序言中強(qiáng)調(diào)有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的必要性時(shí)，要求各締約方確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)“私權(quán)”。

權(quán)利客體的非物質(zhì)性是知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的本質(zhì)特性。知識產(chǎn)權(quán)的客體即知識產(chǎn)品（或稱為智力成果），是一種沒有形體的精神財(cái)富。有的學(xué)者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的根本區(qū)別在于其本身的無形性，而其他法律特征即獨(dú)占性、時(shí)間性、地域性等皆由此派生而成。嚴(yán)格地講，權(quán)利作為主體憑借法律實(shí)現(xiàn)某種利益所可以實(shí)施行為的界限和范圍，概無例外在實(shí)體之主觀擬制。正是在這個(gè)意義上，從羅馬法學(xué)家到現(xiàn)代民法學(xué)家都將具有一定財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的權(quán)利（除所有權(quán)以外）稱為無體物。因此，知識產(chǎn)權(quán)與相關(guān)權(quán)利的本質(zhì)區(qū)別，不是所謂該項(xiàng)權(quán)利的無形性，而在于其權(quán)利客體即知識產(chǎn)品的非物質(zhì)性特征。對此，我國臺灣地區(qū)學(xué)者曾世雄先生有相同看法：財(cái)產(chǎn)權(quán)之有形或無形，并非指權(quán)利而言，而系權(quán)利控有之生活資源，即客體究竟有無外形。例如，房屋所有權(quán)，其權(quán)利本身并無有形無形之說，問題在于房屋系有體物；作為著作權(quán)，亦不產(chǎn)生有形無形問題，關(guān)鍵在于作品系智能產(chǎn)物，為非物質(zhì)形態(tài)。知識產(chǎn)品之無形是相對于動產(chǎn)、不動產(chǎn)之有形而言的，它具有不同的存在、利用、處分形態(tài)：（1）不發(fā)生有形控制的占有。由于知識產(chǎn)品不具有物質(zhì)形態(tài)，不占有一定的空間，人們對它的占有不是一種實(shí)在而具體的占據(jù)，而是表現(xiàn)為對某種知識、經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識與感受。知識產(chǎn)品雖具有非物質(zhì)性特征，但它總要通過一定的客觀形式表現(xiàn)出來，作為其表現(xiàn)形式的物化載體所對應(yīng)的是有形財(cái)產(chǎn)權(quán)而不是知識產(chǎn)權(quán)。（2）不發(fā)生有形損耗的使用。知識產(chǎn)品的公開性是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的前提條件。由于知識產(chǎn)品必須向社會公示、公布，人們從中得到有關(guān)知識即可使用，而且在一定時(shí)空條件下，可以被若干主體共同使用。上述使用不會像有形物使用那樣發(fā)生損耗，如果無權(quán)使用人擅自利用了他人的知識產(chǎn)品，亦無法適用恢復(fù)原狀的民事責(zé)任形式。（3）不發(fā)生消滅知識產(chǎn)品的事實(shí)處分與有形交付的法律處分。知識產(chǎn)品不可能有實(shí)物形態(tài)消費(fèi)而導(dǎo)致其本身消滅之情形，它的存在僅會因期間（即法定保護(hù)期）屆滿產(chǎn)生專有財(cái)產(chǎn)與社會公共財(cái)富的區(qū)別。同時(shí)，有形交付與法律處分并無聯(lián)系，換言之，非權(quán)利人有可能不通過法律途徑去“處分”屬于他人而自己并未實(shí)際“占有”的知識產(chǎn)品。基于上述特征，國家有必要賦予知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者以知識產(chǎn)權(quán)，并對這種權(quán)利實(shí)行有別于傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的法律保護(hù)。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的基本特征，學(xué)者們多有闡述，這些特征的概括在各種著述中雖多少不等，但其基本特征概為“獨(dú)占性”、“地域性”和“時(shí)間性”。其實(shí)，這些特征的描述，是與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)特別是所有權(quán)相對而言的，并非都是知識產(chǎn)權(quán)所獨(dú)有的。

（一）知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性

知識產(chǎn)權(quán)是一種專有性的民事權(quán)利，它同所有權(quán)一樣，具有排他性和絕對性。正是在這個(gè)意義上，法國一些學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)就是“知識所有權(quán)”；而多數(shù)法國學(xué)者懷疑知識產(chǎn)權(quán)是否為真正的所有權(quán)，他們根據(jù)該項(xiàng)權(quán)利標(biāo)的及內(nèi)容的特點(diǎn)，將知識產(chǎn)權(quán)稱為一種壟斷權(quán)或獨(dú)占權(quán)。日本學(xué)者亦認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)是一種“全新的特殊權(quán)利”，它分為獨(dú)占權(quán)（如著作權(quán)、專利權(quán)等）和禁止權(quán)（如商品形象權(quán)、商譽(yù)權(quán)等）。我們認(rèn)為，獨(dú)占性即排他性和絕對性，雖是知識產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的共同特征，但其效力內(nèi)容及表現(xiàn)形式是各不相同的。由于知識產(chǎn)品是精神領(lǐng)域的成果，知識產(chǎn)權(quán)的專有性有著其獨(dú)特的法律表現(xiàn)：（1）知識產(chǎn)權(quán)為權(quán)利人所獨(dú)占，權(quán)利人壟斷這種專有權(quán)利并受到嚴(yán)格保護(hù)，沒有法律規(guī)定或未經(jīng)權(quán)利人許可，任何人不得使用權(quán)利人的知識產(chǎn)品；（2）對同一項(xiàng)知識產(chǎn)品，不允許有兩個(gè)或兩個(gè)以上同一屬性的知識產(chǎn)權(quán)并存。例如，有兩個(gè)相同的發(fā)明物，但根據(jù)法律程序只能將專利權(quán)授予其中的一個(gè)，而以后的發(fā)明與已有的技術(shù)相比，如無突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，就不能取得相應(yīng)的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)在獨(dú)占性效力方面也是有區(qū)別的。首先，所有權(quán)的排他性表現(xiàn)為所有人排斥非所有人對其所有物進(jìn)行不法侵占、妨害或毀損，而知識產(chǎn)權(quán)的排他性則主要是排斥非專有人對知識產(chǎn)品進(jìn)行不法仿制、假冒或剽竊。其次，所有權(quán)的獨(dú)占性是絕對的，即所有人行使對物的權(quán)利，既不允許他人干涉，也不需要他人積極協(xié)助，在所有物為所有人控制的情況下，無地域和時(shí)間的限制。而知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性則是相對的，這種壟斷性往往要受到權(quán)能方面的限制（如著作權(quán)中的合理使用、專利權(quán)中的臨時(shí)過境使用、商標(biāo)權(quán)中的先用權(quán)人使用等），同時(shí)，該項(xiàng)權(quán)利的獨(dú)占性只在一定空間地域和有效期限內(nèi)發(fā)生效力。

（二）知識產(chǎn)權(quán)的地域性

知識產(chǎn)權(quán)作為一種專有權(quán)在空間上的效力并不是無限的，而要受到地域的限制，即具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力只限于本國境內(nèi)。知識產(chǎn)權(quán)的這一特點(diǎn)有別于有形財(cái)產(chǎn)權(quán)。一般來說，對所有權(quán)的保護(hù)原則上沒有地域性的限制，無論是公民從一國移居另一國的財(cái)產(chǎn)，還是法人因投資、貿(mào)易從一國轉(zhuǎn)入另一國的財(cái)產(chǎn)，都照樣歸權(quán)利人所有，不會發(fā)生財(cái)產(chǎn)所有權(quán)失去法律效力的問題。而知識產(chǎn)權(quán)則不同，按照一國法律獲得承認(rèn)和保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)，只能在該國發(fā)生法律效力。除簽有國際公約或雙邊互惠協(xié)定的以外，知識產(chǎn)權(quán)沒有域外效力，其他國家對這種權(quán)利沒有保護(hù)的義務(wù)，任何人均可在自己的國家內(nèi)自由使用該知識產(chǎn)品，既無須取得權(quán)利人的同意，也不必向權(quán)利人支付報(bào)酬。

早在知識產(chǎn)權(quán)法律制度的雛形時(shí)期，地域性的特點(diǎn)就同知識產(chǎn)權(quán)緊密地聯(lián)系在一起。在歐洲封建國家末期，原始著作權(quán)與專利權(quán)都是君主恩賜并作為特許權(quán)出現(xiàn)的，因此這種權(quán)利只可能在君主管轄地域內(nèi)行使。隨著近代資產(chǎn)階級法律的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)才最終脫離了封建特許權(quán)形式，成為法定的精神產(chǎn)權(quán)。但是，資本主義國家依照其主權(quán)原則，只對依本國法取得的知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，因此地域性作為知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)繼續(xù)保留下來。在一國獲得知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，如果要在他國受到法律保護(hù)，就必須按照該國法律規(guī)定登記注冊或經(jīng)審查批準(zhǔn)。

從19世紀(jì)末起，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及國際貿(mào)易的擴(kuò)大，知識產(chǎn)權(quán)交易的國際市場也開始形成和發(fā)展起來。這樣，知識產(chǎn)品的國際性需求與知識產(chǎn)權(quán)的地域性限制之間出現(xiàn)了巨大的矛盾，為了解決這一矛盾，各國先后簽訂了一些保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際公約，成立了一些全球性或區(qū)域性的國際組織，在世界范圍內(nèi)形成了一套國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。在國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，國民待遇原則的規(guī)定是對知識產(chǎn)權(quán)地域性特點(diǎn)的重要補(bǔ)充。國民待遇原則使得一國承認(rèn)或授予的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)國際公約在締約國發(fā)生域外效力成為可能。但是，知識產(chǎn)權(quán)的地域性并沒有動搖，是否授予權(quán)利、如何保護(hù)權(quán)利，仍須由各締約國按照其國內(nèi)法來決定。至20世紀(jì)下半葉，由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)立法呈現(xiàn)出現(xiàn)代化、一體化的趨勢，由此知識產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格地域性特征受到挑戰(zhàn)：（1）跨國知識產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)，某些國家和地區(qū)正努力建立共同的知識產(chǎn)權(quán)制度，其中最典型的即是擬議中的全球?qū)＠贫群鸵呀?jīng)實(shí)施的歐盟統(tǒng)一商標(biāo)注冊制度。這就使得知識產(chǎn)權(quán)跨出一國地域的限制，從而在多個(gè)國家同時(shí)發(fā)生效力。（2）涉外知識產(chǎn)權(quán)管轄權(quán)與法律適用的發(fā)展。由于現(xiàn)代傳播技術(shù)的發(fā)展，涉及知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為可能在幾個(gè)甚至十幾個(gè)國家發(fā)生。為了便利訴訟和有效保護(hù)權(quán)利人利益，一些國家正在醞釀跨地域管轄和新準(zhǔn)據(jù)法原則。涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的非專屬管轄與知識產(chǎn)權(quán)法律適用的多元化，都會對這一權(quán)利的地域性特點(diǎn)帶來重大影響。

總之，在當(dāng)今社會，知識產(chǎn)權(quán)在全球范圍內(nèi)依然保留有地域性特征，但已受到挑戰(zhàn)，這一自封建法到現(xiàn)代法固有的法律特征是否會被完全打破，尚有待繼續(xù)觀察和研究。

（三）知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性

知識產(chǎn)權(quán)不是沒有時(shí)間限制的永恒權(quán)利，其時(shí)間性表明：知識產(chǎn)權(quán)僅在法律規(guī)定的期限內(nèi)受到保護(hù)，一旦超過法律規(guī)定的有效期限，這一權(quán)利就自行消滅，相關(guān)知識產(chǎn)品即成為整個(gè)社會的共同財(cái)富，為全人類所共同使用。這一特點(diǎn)是知識產(chǎn)權(quán)與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要區(qū)別之一。眾所周知，所有權(quán)不受時(shí)間限制，只要其客體物沒有滅失，權(quán)利即受到法律保護(hù)。依消滅時(shí)效或取得時(shí)效所產(chǎn)生的后果也只涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)利主體的變更，而財(cái)產(chǎn)本身作為權(quán)利客體并不會發(fā)生變化。關(guān)于所有權(quán)的這一特征，羅馬法學(xué)家將其概括為“永續(xù)性”，即“所有權(quán)命運(yùn)與其標(biāo)的物之命運(yùn)相終始”。其實(shí)，所有權(quán)的永續(xù)性在許多情況下存在著“事實(shí)不能”，這是因?yàn)樗袡?quán)的永續(xù)狀態(tài)是以其標(biāo)的物的存在為前提的，倘若該物發(fā)生滅失、毀損，原所有人就可能無法再對它行使所有權(quán)了。相反，知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的是一種非物質(zhì)形態(tài)的智力產(chǎn)物，不可能發(fā)生滅失、毀損。其權(quán)利本體之所以不具有永續(xù)性，概因國家規(guī)定了保護(hù)期限，是為“法律不能”。

知識產(chǎn)權(quán)在時(shí)間上的有限性，是世界各國為了促進(jìn)科學(xué)文化發(fā)展、鼓勵(lì)智力成果公開所普遍采用的原則。建立知識產(chǎn)權(quán)制度的目的在于采取特別的法律手段調(diào)整因知識產(chǎn)品創(chuàng)造或使用而產(chǎn)生的社會關(guān)系，這一制度既要促進(jìn)文化知識的廣泛傳播，又要注重保護(hù)知識產(chǎn)品創(chuàng)造者的合法利益，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)專有性與知識產(chǎn)品社會性之間的矛盾。知識產(chǎn)權(quán)時(shí)間限制的規(guī)定，反映了建立知識產(chǎn)權(quán)法律制度的社會需要。根據(jù)各類知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)、特征及本國實(shí)際情況，各國法律對著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)都規(guī)定了長短不一的保護(hù)期。著作權(quán)的保護(hù)期限，主要是對作者的財(cái)產(chǎn)權(quán)而言的，即作者只能在一定期限內(nèi)享有對作品的專有使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。而對作者的人身權(quán)，有的國家規(guī)定為無限期永遠(yuǎn)存在（如法國），有的國家則規(guī)定與財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期相同（如德國）。關(guān)于專利權(quán)的保護(hù)期限，各國專利法都作了長短不一的具體規(guī)定，其規(guī)定依據(jù)主要有二：一是社會利益與權(quán)利人利益的協(xié)調(diào)；二是發(fā)明技術(shù)價(jià)值的壽命。關(guān)于商標(biāo)權(quán)的保護(hù)期限，各國也規(guī)定有不同的有效期間。其中，采取“注冊原則”的國家，商標(biāo)權(quán)有效期自注冊之日起算；采取“使用原則”的國家，只有在商標(biāo)使用后才能產(chǎn)生權(quán)利，因此其有效期自使用之日起算。在知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性特點(diǎn)中，商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)、專利權(quán)有所不同，它在有效期屆滿后可以續(xù)展，通過不斷的續(xù)展，商標(biāo)權(quán)可以延長實(shí)際有效期。法律之所以這樣規(guī)定，就在于文學(xué)藝術(shù)作品和發(fā)明創(chuàng)造對于社會科學(xué)文化事業(yè)的發(fā)展有著更重要的意義，因此必須規(guī)定一定的期限，使智力成果從個(gè)人的專有財(cái)產(chǎn)適時(shí)地變?yōu)槿祟惞械木褙?cái)富。

知識產(chǎn)權(quán)的上述特征，是與其他民事權(quán)利特別是所有權(quán)相比較而言的，是具有相對意義的概括和描述。這并不意味著各類知識產(chǎn)權(quán)都具備以上全部特征，例如，商業(yè)秘密權(quán)不受時(shí)間性限制，地理標(biāo)記權(quán)不具有嚴(yán)格的獨(dú)占性意義。從本質(zhì)上說，只有客體的非物質(zhì)性才是知識產(chǎn)權(quán)所屬權(quán)利的共同法律特征。