第三節 國際貨物買賣合同的訂立

一、合同的成立、有效與生效

（一）合同的成立

根據《公約》的規定，合同于接受生效時成立。而接受生效的時間，又以接受通知送達發盤人或按交易習慣及發盤要求作出接受的行為為準。

但由于《公約》中規定，一項發盤只要表明貨物并且明示或暗示地規定數量和價格或規定如何確定數量和價格，即為十分確定，所以，當合同成立時，有關交易的很多條件并沒有得到雙方一致同意。雖然這些條件可以以雙方當事人建立的習慣做法和采用的慣例予以補充，或者按照公約第三部分的有關規定予以補充，但畢竟存在一定的不確定性，在履行合同時容易引發糾紛。所以，雙方可以在交易磋商中約定：“合同在簽訂合同書時才成立”。

中國《合同法》規定，承諾生效時合同成立。這是合同成立的基礎性的規則。《合同法》還規定，當事人采取合同書形式訂立合同的，自雙方當事簽字或蓋章時成立。第33條規定，當事人采取數據電文，要求確認書，簽訂確認書時合同成立。當事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當事人簽字或者蓋章時合同成立。簽字或蓋章不在同一時間的，最后簽字或者蓋章時合同成立。采用合同書形式訂立合同，在簽字或者蓋章之前，當事人一方已經履行主要義務，對方接受的，該合同成立。法律、行政法規規定或者當事人約定采用書面形式訂立合同，當事人未采用書面形式但一方已經履行主要義務，對方接受的，該合同成立。

（二）合同有效的條件

買賣雙方就各項交易條件達成協議后，并不意味著此項合同一定有效。合同的有效，是指已經成立的合同符合或者不違反法律的規定，獲得了法律的肯定性評價，能夠產生合同當事人所預期的法律效果，對當事人具有法律拘束力。合同有效必須符合以下條件：

1．合同當事人必須具有簽約能力

中國《合同法》規定：當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。

（1）自然人的簽約能力

根據中國《民法通則》，自然人可以分為完全行為能力人、限制民事行為能力人和無民事行為能力人。完全行為能力人包括十八周歲以上的公民和十六周歲以上不滿十八周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的人，他們可以獨立進行民事活動。限制民事行為能力人包括十周歲以上的未成年人和不能完全辨認自己行為的精神病人。無民事行為能力人包括不滿十周歲的未成年人和不能辨認自己行為的精神病人，無民事行為能力人由他的法定代理人代理民事活動。

（2）企業法人的簽約能力

企業法人應當在核準登記的經營范圍內從事經營。法人或者其他組織的法定代表人、負責人超越權限訂立的合同，除相對人知道或者應當知道其超越權限的以外，該代表行為有效。

2．意思表示真實

既然合同是當事人間的協議，是意思表示的結果，所表達的意思應該與真實的意思是一致的。因重大誤解訂立的合同，當事人一方有權請求人民法院或者仲裁機構變更或者撤銷；一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意思的情況下訂立的合同，受損害方有權請求人民法院或者仲裁機構變更或者撤銷。

3．不違反法律和社會公共利益

中國《合同法》規定：有下列情形之一的，合同無效：一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；以合法形式掩蓋非法目的；損害社會公共利益；違反法律、行政法規的強制性規定。

（三）合同生效

合同生效是指合同開始產生效力。合同生效的法律后果直接表現為合同當事人雙方按合同的約定履行合同，當事人開始享有合同約定的權利并承擔約定的義務。

根據我國《合同法》的規定：依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規規定應當辦理登記批準手續的，沒有批準登記的不生效。附生效條件的，自條件成就時生效。附生效期限的合同，自期限屆滿時生效。

二、合同的形式及其基本內容

（一）合同的形式

合同的形式，是指合同當事人意思表示一致的外在表現形式。《公約》第11條規定：“銷售合同無須以書面訂立或書面證明，在形式方面也不受任何其他條件的限制。銷售合同可以用包括人證在內的任何方法證明。”這說明國際貨物買賣合同在形式上不受限制。中國《合同法》第10條規定：“當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規規定采用書面形式的，應采用書面形式。當事人約定采用書面形式的，應采用書面形式。”可見中國對于合同形式一般也是沒有限制，除非有特殊規定。

1．口頭形式

口頭形式的合同簡稱口頭合同，是指當事人只以口頭意思表示達成協議的合同。口頭合同簡便易行，但是，口頭合同在發生糾紛時難以取證，不易分清責任。對于不及時結清的和較重要的合同，不宜采用口頭形式。

2．書面形式

中國《合同法》第11條規定：“書面形式是指合同書、信件以及數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等可以有形地表現所載內容的形式。”在實踐中，書面形式是當事人最為普遍采用的一種合同約定形式。

在國際貿易中，當交易一方提出發盤，交易另一方做出有效接受之后，買賣雙方之間即達成合同關系。買賣雙方在交易磋商過程中的往來函電即為雙方買賣合同的書面證明。但為了明確起見，買賣雙方一般還要在交易磋商的基礎上，簽訂書面合同或成交確認書將雙方的權利義務及各項交易條件明文規定下來。書面合同的作用表現在：是合同成立的依據；是履行合同的依據；是仲裁、訴訟的依據；有時是合同生效的依據。中國《合同法》規定，法律、行政法規規定采用書面形式的，應采用書面形式。當事人約定采用書面形式的，應采用書面形式。可見在這兩種情況下，只有訂立了書面形式的合同，合同才有效。另外，重要的合同應該采用書面形式，以免發生糾紛時因難以舉證而造成重大損失。

在國際貿易實際中，對于貨物買賣合同的形式及名稱，沒有特定限制，只要雙方當事人同意，可采用正式的合同、確認書，也可采用協議和備忘錄等各種形式。

（1）合同

買賣合同是一種非常正式的貨物買賣協議。它的內容比較全面、詳細，除了交易的主要條件，如品名、品質、數量、包裝、價格、交貨、支付外，還有保險、商品檢驗、索賠、不可抗力、仲裁等條件。交易中，由賣方根據磋商結果草擬的稱為“銷售合同”；由買方根據協商條件擬訂的稱為“購貨合同”。

（2）確認書

確認書是一種內容比較簡單的貿易合同。它與前面所說的合同相比，僅包括買賣交易的主要條件，而不包括買賣交易的一般條件。其中，賣方出具的稱為“銷售確認書”，買方出具的稱為“購貨確認書”。

以上兩種形式的合同，雖然在格式、條款項目和內容的繁簡上有所不同，但在法律上具有同等效力。在中國對外貿易業務中，對大宗商品或成交金額比較大的交易，一般采用合同形式；對金額不大，批數較多的小土特產品和輕工業品，或者已訂有包銷或代理等長期協議的交易一般采用確認書形式。貨物買賣合同或確認書，一般由我方根據雙方磋商的條件繕制正本一式兩份，我方簽字后寄交給對方，經對方查核簽字后，留存一份，另一份寄還我方，雙方各執一份，作為合同訂立的證據和履行合同的依據。

3．其他形式

其他形式是指口頭形式和書面形式以外的合同訂立形式，是指當事人未用語言、文字表達其意思表示，而用實際行為達成具有法律效力的合同的形式。如根據當事人之間長期交往中形成的習慣做法，或發盤人在發盤中已經表明受盤人無需發出接受通知，可直接以行為做出接受而訂立的合同，就屬于這種形式。

以上幾種合同的形式，都是合同的法定形式，因而都具有相同的法律效力。

（二）合同的內容

通常說來，一份完整的書面形式的國際貿易合同的內容一般由約首、正文和約尾三部分組成。

1．約首

約首即合同的首部，通常包括合同的名稱，合同的編號，締約日期、締約地點，訂約各方當事人的名稱和地址等，有的合同還用序言形式說明訂約意圖并放在約首。

（1）合同名稱

合同名稱通常出現在國際貨物買賣合同頂端中間的位置，用以表明該份文書的性質。在實際合同樣本中，該名稱有多種表述方式，諸如合同、確認書等。賣方的范本常為銷售合同（Sales Contract）、銷售確認書（Sales Confirmation）和出口合同（Export Contract）等；買方的則相應常為購買合同（Purchasing Contract）、進口合同（Import Contract）等。

（2）合同號碼

合同號碼即為合同編號（Contact No.），主要作用就是便于公司業務的聯系、檔案的管理以及日后業務的核查。另外，在一筆國際貨物買賣交易中，多種單據和文書都與合同密切相關，合同號碼需要在多處被援引，因此，該號碼非常重要，一旦被確定下來，在使用時就務必要準確無誤。

（3）締約的時間和地點

締約時間（Date of the Contract）即為合同簽署的時間，通常出現在合同的起始部分。締約地點（Place of the Contract）即為合同簽訂的地點，通常與締約時間一同出現，這個地點非常關鍵，因為其經常會涉及到合同的法律適用問題。

（4）訂約各方當事人的名稱和地址

這是國際貨物買賣合同中的重要內容，直接列明了各方當事人的名稱和地址，對于合同的履行至關重要，所以該項內容必須準確無誤。

（5）訂約意圖

有的合同中會在約首處開篇直接表達合同訂立的目的。

2．正文

正文（Body）是合同的主體部分，包括各項交易條件及有關條款，用以明確訂約各方的責任、權利、義務以及各項豁免。正文部分一般包括下列合同條款：商品名稱、商品質量、數量、包裝、價格（包括單價與總值）、支付、運輸時間和地點、保險、商品檢驗檢疫、索賠、不可抗力和貿易爭議的解決等內容。我們會在后面的章節中詳細介紹這些條款。

3．約尾

約尾即合同的尾部，是合同的結束部分。該部分主要用以注明合同的份數、附件及其效力、使用的文字、合同生效的時間、合同適用的法律以及締約各方當事人（法人代表或其授權人）的簽字等。

（1）法律適用的規定

國際貨物買賣是一種國際民事法律關系，會涉及到這種法律關系的產生以及適用何種法律、公約、慣例和規則調整的問題。國際貨物買賣活動的當事人往往地處不同的國家或地區，由于各國政治、經濟、法律制度不同，就產生了法律沖突和法律適用問題。究竟采用哪種法律或規則應當在合同中明確表示出來，避免事后由此產生分歧。這也就是合同的法律適用問題。

如，在合同中規定：“適用于本合同的法律為《1980年聯合國國際貨物銷售合同公約》和中華人民共和國法律。”

（2）文字及其法律效力

該內容用來明確合同所使用的文字（Versions）及其法律效力問題，這對于合同的解釋至關重要。如，在合同中規定：“本合同由中、英文兩種文字寫成，如果出現矛盾，以中文為準。”

（3）合同的文本份數

該內容用來表明合同共有幾份文本，通常情況下當事人各方均持有一份正本合同，有時第三方公證人也持有一份。

（4）締約各方當事人的簽字

書面合同須經過簽署方可成立，所以合同結尾的部分需要有有關當事人的簽字或蓋章等方式的簽署內容，有時第三方公證人也需要簽字。

簽訂合同時應做到明確、具體、詳細，前后一致，從而使合同的履行順利進行，以免發生貿易糾紛。

練習

一、詞語解釋題

1．合同有效

2．合同生效

3．書面形式

二、判斷題

1．合同成立并不等于合同有效。（ ）

2．甲乙雙方在12月10日簽訂一買賣合同，合同約定自12月20日開始履行，則合同在12月20日才生效。（ ）

3．合同的形式有兩種，即書面形式和口頭形式。（ ）

4．合同的正文很重要，而約尾則沒有太大的用處，可以不要。（ ）

三、選擇題（正確答案可能不止一個，請挑選出所有正確答案）

1．根據《公約》的規定，合同成立的時間是（ ）。

A．接受生效的時間

B．交易雙方簽訂書面合同的時間

C．在合同獲得國家批準時

D．當發盤送達受盤人時

2．根據合同成立的有效條件，如果屬于（ ）則不是一項有法律約束力的合同。

A．法人通過代理人，在其經營范圍內簽訂的合同

B．采取脅迫手段訂立的合同

C．自然人在簽訂合同前已患有精神病

D．關于毒品交易的買賣合同

四、回答問題

合同有效的條件有哪些？

五、案例分析題

我國某進口企業與某外商磋商進口紡織機械設備交易。經往來電傳磋商，已就合同的基本條款初步達協議，但在我方最后所發的表示接受的電傳中寫有“以簽署確認書為準”的字樣。事后，外商擬就合同書，要我方確認，但由于對某些條款我方認為需要修改，此時該設備的市場價格有下跌趨勢，于是我方并未及時對外方予以答復，外商又多次來電催證，我方答復拒絕開證。試分析這一拒絕是否合理。