第一節(jié) 經(jīng)濟增長界定

一、經(jīng)濟增長概念

所謂經(jīng)濟增長，是指一個國家或地區(qū)生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品和服務的增加，即指國民財富產(chǎn)出的增長，通常用國民生產(chǎn)總值或國民收入的總量和人均量的變動衡量。經(jīng)濟增長是經(jīng)濟結構變化和生活水平普遍提高的前提和基礎。而產(chǎn)出的增長又總是生產(chǎn)要素作用的結果，因而經(jīng)濟增長賴以實現(xiàn)的不同方式，就表現(xiàn)為要素的不同作用方式。生產(chǎn)要素的利用方式既可以是增加要素的投入量，又可以是要素使用效率的提高。所以，經(jīng)濟學家將經(jīng)濟增長分為外延增長和內(nèi)涵增長兩種。外延增長，是指生產(chǎn)技術不變，單純生產(chǎn)要素的增加而引起的生產(chǎn)總量的增加。它占據(jù)了人類經(jīng)濟活動的絕大多數(shù)時間。例如，我國18至19世紀對“關東”土地的開發(fā)，極大地提高了國家的經(jīng)濟總量，但經(jīng)濟變動還是停留在傳統(tǒng)農(nóng)耕水平上。土地要素在數(shù)量上的增加并沒有將經(jīng)濟提升到現(xiàn)代技術的層次。內(nèi)涵增長，是指市場分工制度安排以及生產(chǎn)技術改進情況下發(fā)生的增長。因此，資本形成、勞動投入、科技進步、教育水平提高以及制度變革是經(jīng)濟增長的重要相關因素。隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的不斷變化，各種生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長的貢獻也有所不同。對經(jīng)濟增長方式的研究有助于深入理解經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)在動力，進而為制定長期發(fā)展戰(zhàn)略提供客觀依據(jù)。

（一）經(jīng)濟增長模型

20世紀40年代末，哈羅德和多馬根據(jù)凱恩斯理論提出了經(jīng)濟增長模型，并對發(fā)展中國家產(chǎn)生了較大的影響。要達到經(jīng)濟增長的目的，必須增加生產(chǎn)中所使用的資本，如建筑物、機器設備、材料等，而且增加量必須超過前一時期生產(chǎn)中的損耗，即要有新增投資。資本和產(chǎn)出之間的關系，可以概括為資本—產(chǎn)出比率。這既是一個邊際概念，表示每增加一貨幣單位的產(chǎn)出需要增加多少資本，又是一個平均概念，表示一貨幣單位的產(chǎn)出平均消耗多少資本。資本—產(chǎn)出比率由技術水平?jīng)Q定。投資來源是國民收入中用于消費以外的部分，即儲蓄。儲蓄和投資在數(shù)量上是相等的。儲蓄量取決于國民收入水平和收入中儲蓄的比例，即儲蓄率。一個時期的儲蓄轉化為資本，即新資本形成是下一時期產(chǎn)出增長的源泉，而產(chǎn)出增長又成為進一步擴大資本形成的基礎。這一過程循環(huán)往復，就成為持續(xù)的經(jīng)濟增長。總之，產(chǎn)出取決于資本，而資本來源于儲蓄。可見，經(jīng)濟增長率的決定因素是資本—產(chǎn)出比率和儲蓄率。

哈羅德—多馬模型強調(diào)了儲蓄和資本形成對經(jīng)濟增長的決定作用。其政策含義是，在一定的技術水平下，既然經(jīng)濟增長的唯一源泉是資本形成的增加，那么為了促進經(jīng)濟增長，政府應當盡可能采取措施提高儲蓄率。然而，該模型的缺點是明顯的：第一，由于勞動力的增長率與資本增長率并不一致，因此勞動力和資本這兩種生產(chǎn)要素必然有一種是過剩的，在現(xiàn)實中可以用價格機制調(diào)節(jié)，從而影響資本—產(chǎn)出比率。但是，該模型沒有體現(xiàn)出價格的作用。第二，沒有考慮技術進步在經(jīng)濟增長中的作用，降低了該模型的解釋力和應用價值。第三，強調(diào)儲蓄和資本形成的作用，而忽視了其他因素。在開放經(jīng)濟條件下，國內(nèi)儲蓄的增加不一定擴大資本形成，而有可能流向國外。資本形成的擴大也不一定提高生產(chǎn)能力和增加產(chǎn)出。相反，如果發(fā)展中國家出現(xiàn)了社會經(jīng)濟制度、生產(chǎn)方法等方面的改進，有可能在投資增加不多的情況下實現(xiàn)產(chǎn)出的較大增長。

20世紀50年代，索洛等人發(fā)展了哈羅德—多馬模型，建立了索洛模型。他們認為，在生產(chǎn)過程中，各種生產(chǎn)要素是能相互替代的，即同樣的產(chǎn)出可以由不同的生產(chǎn)要素組合得到。隨著經(jīng)濟的增長，各種生產(chǎn)要素的供給發(fā)生變化，其相對價格也會發(fā)生變化，生產(chǎn)者將據(jù)此對各種生產(chǎn)要素的投入比例進行調(diào)整，以便降低成本。如果勞動的供給超過資本的供給，勞動相對于資本的價格就會下降，即工資率相對于利息率下降，生產(chǎn)者就會在生產(chǎn)過程中使用更多的勞動替代資本；反之亦然。所以，資本—產(chǎn)出比率是可變的，即使勞動和資本不能保持平衡增長，整個經(jīng)濟也能持續(xù)穩(wěn)定增長。

索洛模型對發(fā)展中國家有一定的參考價值。根據(jù)索洛模型，儲蓄率的變化不具有增長效應。因此，發(fā)展中國家在增加儲蓄和引進外資時不應當只重視資本數(shù)量的積累，而應該更關注資本的質(zhì)量，將資本積累與技術創(chuàng)新、技術改造、技術引進相結合。一些具有高儲蓄傾向的發(fā)展中國家一直沒有擺脫不發(fā)達狀態(tài)，從反面驗證了這一觀點的正確性。但是，索洛模型也存在一些不足，如缺乏政策指導意義。生產(chǎn)要素之間可以因價格變動而相互替代，其前提是市場信息靈敏，市場競爭充分。而索洛模型忽視了國家干預經(jīng)濟的影響力。

（二）經(jīng)濟增長階段

亞當·斯密首先將人類經(jīng)濟增長階段劃分為狩獵社會、畜牧社會和農(nóng)業(yè)社會階段，李斯特又增加了農(nóng)工業(yè)社會和農(nóng)工商社會兩個階段。然而，系統(tǒng)分析經(jīng)濟增長階段者卻是美國經(jīng)濟學家羅斯托。1960年，他出版了《經(jīng)濟增長的階段》一書，將人類經(jīng)濟增長階段劃分為五個階段：第一階段是傳統(tǒng)社會階段。在該階段生產(chǎn)主要依靠勞動力，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，消費水平較低，經(jīng)濟增長速度緩慢。第二階段是為經(jīng)濟“起飛”創(chuàng)造條件階段。羅斯托認為，“起飛的本質(zhì)在于部門擴張及其擴散效應”。在此階段，社會對科技、風險、就業(yè)條件和工作方法的態(tài)度都要有較大的轉變。為了給現(xiàn)代工業(yè)結構準備一個有效的基礎，農(nóng)業(yè)部門和社會基礎資本部門（尤其是運輸方面的基礎資本）必須發(fā)生革命性的變化，為此，政府必須實行適當?shù)恼摺５谌A段是經(jīng)濟起飛階段。此階段，要在較短的時間內(nèi)，實現(xiàn)基本經(jīng)濟結構和生產(chǎn)方法的劇烈變革，開始工業(yè)化，由過去基本上沒有經(jīng)濟增長的狀況進入到持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟增長過程中。第四階段是經(jīng)濟成熟階段。經(jīng)濟成熟階段的工業(yè)趨向多樣化，新的主導部門逐漸形成，代替經(jīng)濟起飛階段的舊的主導部門。經(jīng)濟成熟階段，是一個社會已經(jīng)將現(xiàn)代技術有效地應用到它的大部分資源的時期。國民經(jīng)濟各部門基本上已經(jīng)實現(xiàn)了現(xiàn)代化，生產(chǎn)不斷提高，收入持續(xù)增加。第五階段是高額群眾消費階段。在此階段，社會的主要注意力從供應轉向需求，從生產(chǎn)問題轉向消費問題和最廣義的福利問題；主導部門轉向耐用消費品和服務業(yè)方面，社會不再認為進一步推廣現(xiàn)代技術是一個比一切都重要的目標。后來，羅斯托在《政治與增長階段》一書中又提出了第六階段，即追求生活質(zhì)量階段，即收入的邊際效用遞減時代。

在羅斯托看來，經(jīng)濟增長階段中最關鍵的是為起飛創(chuàng)造條件階段、起飛階段和實現(xiàn)起飛后從自我持續(xù)增長向成熟推進的階段。經(jīng)濟起飛必須具備三個條件：首先，生產(chǎn)性投資率大幅度提高。經(jīng)濟起飛要有充裕的資本積累作為物質(zhì)基礎，大多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程中的主要障礙是資本形成不充分。羅斯托接受了哈羅德—多馬經(jīng)濟增長模型的基本思想，認為提高投資率是促進資本形成的必要條件。其次，有一種或多種重要制造業(yè)部門高速增長，成為經(jīng)濟發(fā)展的主導部門。主導部門在國民經(jīng)濟中占舉足輕重的地位，不僅其本身有較高的增長率，還能帶動其他部門的增長。主導部門不是永恒的，而是隨著經(jīng)濟發(fā)展的不同階段不斷演變的。經(jīng)濟起飛準備階段的主導部門是飲食、煙草、水泥等工業(yè)部門；起飛階段的主導部門是紡織工業(yè)、鐵路等；成熟階段的主導部門是重工業(yè)和制造業(yè)；高額群眾消費階段的主導部門是汽車工業(yè)和服務業(yè)。必須注意的是，各國在經(jīng)濟發(fā)展中對主導部門的選擇要從本國國情出發(fā)，不能強求一律。最后，要有一個政治、社會制度結構，為經(jīng)濟起飛提供保證。例如，建立私有財產(chǎn)保障制度、建立專利制度，要有政府機構進行一系列大規(guī)模社會投資，如運輸基礎設施的建設等。這些投資的回收期長、投資總量大，不能直接得到利潤，因而私人資本不能或不愿經(jīng)營。具備上述三個條件，經(jīng)濟起飛就有可能實現(xiàn)。

羅斯托的理論曾受到批評，但是，20世紀中后期，亞洲新興工業(yè)化國家經(jīng)濟起飛基本上符合其理論。20世紀50至70年代，日本經(jīng)濟起飛；之后，亞洲“四小龍”經(jīng)濟起飛；80年代后期至1997年，亞洲“新四小”（即泰國、菲律賓、印度尼西亞、馬來西亞）嘗試經(jīng)濟起飛。改革開放以來，我國人均國民收入至少翻了三番，實際上也經(jīng)歷了經(jīng)濟起飛的過程。

二、經(jīng)濟增長方式

（一）經(jīng)濟增長方式的概念與類型

經(jīng)濟增長方式，是指用何種要素利用方式實現(xiàn)經(jīng)濟增長，或指國家總體實現(xiàn)經(jīng)濟的長期增長所依靠的因素構成，其中增長因素包括土地、勞動、資本、技術進步、經(jīng)營管理、資源配置、規(guī)模經(jīng)濟等。經(jīng)濟學上的要素是指形成產(chǎn)出的投入因素，諸如土地、勞動、資本、技術的投入稱為要素投入。由于經(jīng)濟增長總是多種要素共同作用的結果，因此經(jīng)濟增長方式不是僅僅針對某一種要素而言的，而是包括了全部生產(chǎn)要素。而推動經(jīng)濟增長方式的要素組合方式，則是指以何種要素為主要的經(jīng)濟增長推動力。據(jù)此，有技術密集型、勞動密集型、資本密集型、知識密集型、自然資源密集型等不同的經(jīng)濟增長方式。簡言之，經(jīng)濟增長方式是指經(jīng)濟增長來源的結構類型。

從經(jīng)濟增長效率考察，經(jīng)濟增長方式可以分為粗放型和集約型兩種。粗放經(jīng)營是指一定量的生產(chǎn)資料和勞動分散投在較多的土地上，進行粗耕簡作的經(jīng)營方式；集約經(jīng)營則指在一定土地面積上集中投入較多的生產(chǎn)資料和勞動，進行精耕細作的經(jīng)營方式。前者通過擴大耕地面積，廣種薄收，增加總產(chǎn)量；后者借助增大投入，精耕細作，提高單產(chǎn)量。經(jīng)濟增長來源于要素投入的增長和要素使用效率的提高。若經(jīng)濟增長主要靠要素投入的增長推動，如資本、勞動等，則可稱為粗放型經(jīng)濟增長方式。若經(jīng)濟增長主要依靠要素使用效率的提高，通過全要素生產(chǎn)率（或資源配置效率）增長實現(xiàn)，如建立在技術和管理水平提高基礎之上，則可稱為集約型增長方式。經(jīng)濟增長理論一般用全要素生產(chǎn)率的提高概括集約型增長方式，包括：勞動投入量與質(zhì)的增加；資本和土地投入量與質(zhì)的提高；資源配置的改善；規(guī)模經(jīng)濟；知識進展及其在生產(chǎn)上的應用。可見，勞動、資本和土地等投入要素質(zhì)量的提高，以及其他一些因素屬于全要素生產(chǎn)率的范疇。資源配置的改善和規(guī)模經(jīng)濟屬于過渡性因素，唯有知識進展、技術進步能持續(xù)地對經(jīng)濟增長有所貢獻。這意味著，隨著經(jīng)濟的增長，技術進步將成為集約型增長方式的主要因素。

從擴大再生產(chǎn)的角度考察，經(jīng)濟增長方式可以分為外延型和內(nèi)涵型兩類。這種劃分是根據(jù)馬克思在《資本論》中的論述提出的。馬克思指出：“如果生產(chǎn)場所擴大了，就是在外延上擴大；如果生產(chǎn)資料效率提高了，就是內(nèi)含上擴大。”因此，外延型經(jīng)濟增長方式，是指擴大再生產(chǎn)主要依靠生產(chǎn)要素投入的增加；內(nèi)涵型經(jīng)濟增長方式，是指擴大再生產(chǎn)主要依靠技術進步和生產(chǎn)效率的提高。

需要注意的是，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟增長方式，是一對既密切聯(lián)系又相互區(qū)別的概念。首先，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟增長方式的前提和基礎，因為如果沒有經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長方式就無從談起；其次，經(jīng)濟增長方式從更深層次揭示了經(jīng)濟增長的內(nèi)涵，是經(jīng)濟增長概念的延伸和深化；再次，經(jīng)濟增長主要反映社會物質(zhì)財富的變化，而經(jīng)濟增長方式則側重于對引起這種變化的因素的分析。

（二）經(jīng)濟增長方式的衡量

國際上用科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率或全要素生產(chǎn)率作為衡量增長方式的依據(jù)，流行的定量指標之一是科技進步貢獻率，指標值達50%以上為集約型，達70%以上為高度集約型；低于30%為粗放型，介于30%和50%之間為準集約型。然而，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，單純的粗放或集約增長都是不存在的，它們都有各自存在的理由，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段和經(jīng)濟體制下，兩者具有不同的地位，發(fā)揮著不同的作用，因而需要根據(jù)不同的經(jīng)濟增長階段和不同的體制環(huán)境正確把握兩者的關系。研究表明，在經(jīng)濟增長的初期，發(fā)達國家全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻低于以后的時期，集約增長的比重是隨著經(jīng)濟增長的水平不斷提高的，集約增長是建立在一定的經(jīng)濟基礎之上的。經(jīng)濟增長方式類型的劃分具有相對性，因為經(jīng)濟增長的集約化程度是相對的；其測度是相對的，即難以用統(tǒng)一的數(shù)量標準衡量。更由于經(jīng)濟增長階段和資源條件難以改變，人們只能通過改進政策和體制創(chuàng)造經(jīng)濟增長業(yè)績，使全要素生產(chǎn)率的增長對經(jīng)濟增長作出更大貢獻，這也可以視為增長方式的轉變。

三、經(jīng)濟增長方式的制約因素

經(jīng)濟增長方式有兩種：一種是以大規(guī)模的物質(zhì)財富增長為主，另一種是以大規(guī)模的信息和服務增長為主。前者包括水泥、鋼鐵、木材、化肥，以及工廠、鐵路、城市建筑、機械等財富的增長，財富增長依賴于這些內(nèi)容的增長；后者包括通訊、新聞、電視、技術、商業(yè)、金融、旅游等信息和服務的增長，財富增長依賴于這些內(nèi)容的增長。在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段，首先要建立自己的工業(yè)體系、交通體系、城市體系，人民生活從溫飽向小康過渡，經(jīng)濟增長是由大規(guī)模的物質(zhì)經(jīng)濟推動的。經(jīng)濟發(fā)展到一定階段時，國民財富的內(nèi)容開始向信息時代轉變，增長的內(nèi)容從物質(zhì)經(jīng)濟向信息和服務經(jīng)濟轉變。

從效果考察，經(jīng)濟增長方式可表現(xiàn)為高投入、高消耗、高速度、低質(zhì)量、低效率。轉變經(jīng)濟增長方式，是將國民經(jīng)濟增長轉變?yōu)榈屯度搿⒌拖摹⒏咚俣取⒏哔|(zhì)量、高效率，即在謀求高產(chǎn)出的同時，盡可能地減少投入和消耗；在較低通貨膨脹率和較高就業(yè)率下，保持較高的經(jīng)濟增長率，并提高人民生活水平。

制約經(jīng)濟增長方式的因素主要包括：第一，經(jīng)濟發(fā)展階段。在不同經(jīng)濟發(fā)展階段，增長方式的存在是以當時的生產(chǎn)力水平為基礎的。因此，不能脫離經(jīng)濟發(fā)展階段談論經(jīng)濟增長方式。在資本主義發(fā)展初期，物質(zhì)生產(chǎn)部門是農(nóng)業(yè)和手工業(yè)部門，經(jīng)濟增長方式是粗放型，即通過生產(chǎn)要素數(shù)量擴張實現(xiàn)增長。在此階段，勞動力充裕廉價，資源短缺尚未出現(xiàn)，因此靠勞動、資本和初級資源利用推動經(jīng)濟增長，成為經(jīng)濟發(fā)展因素中的比較優(yōu)勢。所以，斯密和李嘉圖等經(jīng)濟學家認為，勞動是財富之源泉，資本積累是經(jīng)濟增長的關鍵。

第二，生產(chǎn)要素狀況。選擇何種經(jīng)濟增長方式與要素稟賦關系密切：一是生產(chǎn)要素的數(shù)量，即一個國家在土地、勞動、資本、礦藏等方面能保障供給，則容易形成粗放增長，特別是對于發(fā)展中國家而言。二是生產(chǎn)要素的質(zhì)量，即要素質(zhì)量越低，越傾向于粗放增長。只有勞動力素質(zhì)較高，技術進步具有高水平，資本密集達到一定的程度和層次，對土地、礦產(chǎn)等資源的利用才能從粗放走向集約，從低效步入高效。發(fā)達國家經(jīng)濟增長的因素主要靠技術創(chuàng)新以及人力資本投入，走出了全要素生產(chǎn)率提高的模式。三是要素的組合和利用方式，這是在既定資源供給、要素質(zhì)量條件下，決定要素配置、使用效果的關鍵所在。

第三，制度性因素。經(jīng)濟制度與增長方式緊密聯(lián)系：一是計劃經(jīng)濟制度是以行政命令進行資源配置，而市場經(jīng)濟制度強調(diào)市場在資源配置中的基礎性功能。資源配置方式的轉變會對增長方式產(chǎn)生影響。以市場配置資源，市場效率要求必將促使傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式轉變，反過來為資源配置方式的完善創(chuàng)造條件。二是政府角色從經(jīng)濟統(tǒng)制者轉變?yōu)檎{(diào)節(jié)者，通過提供公共產(chǎn)品和公共服務，為全要素產(chǎn)出率的改善創(chuàng)造良好環(huán)境。三是所有制結構的變化消除了要素組合的所有制限制，擴大了要素配置空間，從而為經(jīng)濟增長方式轉變提供所有制基礎。四是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，將有利于生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合與有效利用，從而為企業(yè)經(jīng)濟增長方式轉變奠定微觀基礎。

第四，經(jīng)濟開放程度。經(jīng)濟開放，是指一國（地區(qū)）的生產(chǎn)要素在國際間流動的自由度。就外貿(mào)自由度看，它是衡量經(jīng)濟外向性以及要素流動程度的重要標志，對國家或地區(qū)經(jīng)濟增長方式產(chǎn)生直接或間接的影響。二戰(zhàn)后，我國臺灣地區(qū)實施了“出口擴張”工業(yè)戰(zhàn)略及“以外貿(mào)促進增長”策略，極大地推動了經(jīng)濟規(guī)模的增長。同時，臺灣地區(qū)經(jīng)濟結構和經(jīng)濟增長方式也發(fā)生了變化。就資本、勞動、技術等跨國流動看，要素流動的加速，先進管理方式和管理經(jīng)驗將在國際間交流，特別是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長方式及其轉變產(chǎn)生推動作用。