中國特色社會主義資源配置方式

——兼論有效發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新資源配置的雙重調(diào)節(jié)作用趙曉華

摘要：從理論上分析了中國特色社會主義資源配置的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制，以及我國技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的雙重調(diào)節(jié)作用，選擇美國、德國、日本和韓國等技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國為分析對象，通過對這4個國家的技術(shù)創(chuàng)新資源配置方式進(jìn)行經(jīng)驗借鑒，最后得出我國資源配置和技術(shù)創(chuàng)新資源配置的一些基本結(jié)論。

關(guān)鍵詞：中國特色社會主義；技術(shù)創(chuàng)新資源配置；政府；市場；雙重調(diào)節(jié)作用

一、政府和市場在資源配置中的雙重調(diào)節(jié)作用

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置主要有政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)兩種方式。

（一）市場調(diào)節(jié)

資源的市場調(diào)節(jié)是指主要通過市場的中介，借助于市場機(jī)制對資源的分配和組合起調(diào)節(jié)作用。它是以市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為基礎(chǔ)，對資源的配置和再配置是通過市場價格信號的變動實現(xiàn)的。價格信號反映了供求關(guān)系，是供求機(jī)制作用的結(jié)果，通過價格機(jī)制的運動而啟動了競爭機(jī)制，競爭關(guān)系的展開就形成了資源再配置的過程，并反過來調(diào)節(jié)了供求關(guān)系。生產(chǎn)者為追求利益最大化，紛紛把資源從那些價低微利的部門抽出而向那些價高利厚的部門轉(zhuǎn)移。于是，資源便隨著價格波動而變化。資源再配置的結(jié)果就是資源流向生產(chǎn)率較高的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門，同時提高了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平，減少了經(jīng)濟(jì)的非均衡，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)增長的能力和有效性。

然而，市場配置資源方式的發(fā)展雖然提高了社會生產(chǎn)的供給水平，卻容易導(dǎo)致外部性、公共品供給、信息不對稱等“市場失靈”和市場缺陷。第二次世界大戰(zhàn)后，各資本主義國家紛紛加強(qiáng)了對市場運行過程的干預(yù)，目的之一就是要彌補(bǔ)“市場失靈”和市場缺陷。隨著這些國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系的建立和相應(yīng)機(jī)制的形成，當(dāng)代資本主義國家也就不再存在純粹的市場經(jīng)濟(jì)和完全由市場配置資源的情況。

（二）政府調(diào)節(jié)

資源的政府配置是指政府通過戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、法規(guī)等的制定和實施，影響市場機(jī)制對資源分配、組合以及資源配置格局變化的調(diào)節(jié)作用。

（三）中國特色社會主義資源配置：雙重調(diào)節(jié)

隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國資源配置普遍采用的是雙重調(diào)節(jié)的方式。即對有限的資源，包括人力、物力、財力等社會經(jīng)濟(jì)資源在內(nèi)的配置，市場、企業(yè)能調(diào)節(jié)配置的，由市場、企業(yè)去自主進(jìn)行，這是資源的初級配置或基礎(chǔ)性配置，也可稱為經(jīng)濟(jì)運行中的第一重調(diào)節(jié)；而當(dāng)市場、企業(yè)配置不能達(dá)到整體優(yōu)化時，或者是市場失靈、缺陷，便需實行政府的宏觀調(diào)控或二級配置，亦可稱為經(jīng)濟(jì)運行中的第二重調(diào)節(jié)。當(dāng)今西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家實際上是在“雙重調(diào)節(jié)”思想影響下配置資源的。

20世紀(jì)50年代，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家孫冶方和顧準(zhǔn)提出了價值規(guī)律的“雙重調(diào)節(jié)論”。袁恩禎、顧光青探討了計劃與市場相結(jié)合的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制，認(rèn)為計劃與市場是社會主義雙重調(diào)節(jié)機(jī)制中的一對矛盾統(tǒng)一體。董兆武探討了社會主義社會經(jīng)濟(jì)運行的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制。《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出：“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，并明確指出：“我國實行的是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，我們?nèi)匀灰獔猿职l(fā)揮我國社會主義制度的優(yōu)越性、發(fā)揮黨和政府的積極作用。市場在資源配置中起決定性作用，并不是起全部作用”。要“健全以國家發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃為導(dǎo)向、以財政政策和貨幣政策為主要手段的宏觀調(diào)控體系”。我們認(rèn)為，這是雙重調(diào)節(jié)思想在中央方針政策中的集中體現(xiàn)。中國特色社會主義資源配置，既要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，又要充分發(fā)揮政府在資源配置中應(yīng)有的導(dǎo)向性或主導(dǎo)型作用，形成強(qiáng)市場和強(qiáng)政府的格局。

二、我國技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的政府調(diào)節(jié)作用

技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中起著關(guān)鍵作用。目前，我國技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新能力還存在較大差距。例如，《2015全球創(chuàng)新指數(shù)》中顯示，2007年以來，中國的創(chuàng)新指數(shù)排名基本在30～40位波動。2015年，中國的創(chuàng)新能力在參與評價的全球141個經(jīng)濟(jì)體中基本位于第29位，尚未進(jìn)入創(chuàng)新強(qiáng)國的行列。

技術(shù)創(chuàng)新能力差距的實質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的增強(qiáng)，國家與國家之間的競爭已演變成國家創(chuàng)新能力的競爭。我國面臨要以較弱的技術(shù)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力展開競爭的嚴(yán)酷形勢。同時，面臨后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)追趕，發(fā)達(dá)國家也會不斷地通過研究與開發(fā)活動創(chuàng)造出新的技術(shù)，以保證其經(jīng)濟(jì)上的領(lǐng)先地位。在這種情況下，如果任由市場自發(fā)調(diào)節(jié)而不加干預(yù)，那么市場機(jī)制的正反饋效應(yīng)必然使我國與發(fā)達(dá)國家間技術(shù)創(chuàng)新能力的差距越拉越大。快速經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中競爭的加劇，需要我國技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的政府宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制，以矯正“市場失靈”，彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。技術(shù)創(chuàng)新資源配置能力是一種重要的技術(shù)創(chuàng)新能力，因此，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，需要政府有效發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新資源配置的調(diào)節(jié)作用，以迅速提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新資源配置：政府和市場的調(diào)節(jié)作用比較

專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。2015年，美國、德國、日本和韓國均躋身每百萬本國居民專利申請量世界前5名和有效專利擁有量世界前5名。因此，美國、德國、日本和韓國在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中如何發(fā)揮政府和市場的調(diào)節(jié)作用的經(jīng)驗，值得后來的技術(shù)追趕國學(xué)習(xí)和借鑒。

（一）美國的自由市場經(jīng)濟(jì)模式

美國自由市場經(jīng)濟(jì)模式以市場機(jī)制為技術(shù)創(chuàng)新資源配置主要手段，強(qiáng)調(diào)企業(yè)和個人開展完全自由競爭，政府從法制建設(shè)和制定政策等方面保障市場競爭，對企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動干預(yù)較少，但必須承認(rèn)政府干預(yù)和調(diào)節(jié)資源配置的作用。在創(chuàng)新體系中，各創(chuàng)新主體依據(jù)市場導(dǎo)向進(jìn)行分工，角色定位明確，創(chuàng)新資源配置較為合理，整個創(chuàng)新體系充滿活力。企業(yè)應(yīng)該從事何種創(chuàng)新活動，應(yīng)該投入多少資本和研發(fā)資源，完全由市場來決定，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用得到了充分發(fā)揮。市場競爭推動技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)不斷創(chuàng)新已成為企業(yè)賴以生存并謀求發(fā)展的最根本出路。美國政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的作用，主要表現(xiàn)為創(chuàng)造良好的創(chuàng)新法制環(huán)境，制定和實施科技政策，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。

（二）德國的社會市場經(jīng)濟(jì)模式

德國社會市場經(jīng)濟(jì)模式的特點是市場機(jī)制成為技術(shù)創(chuàng)新資源配置的主要手段，政府的主要作用是通過立法為市場經(jīng)濟(jì)建立秩序，扮演公平競爭的仲裁者。同時，通過政策對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行積極有效的干預(yù)，謀求市場自由和社會公平之間的均衡。德國的研發(fā)以企業(yè)為主體。例如，1989年德國有約63%的國家研發(fā)是由商業(yè)部門資助的，比美國、法國、英國或意大利的比例都高。企業(yè)研發(fā)動力主要來自市場競爭和獲取更高利潤。市場競爭要求從市場信息到研究開發(fā)再到成果轉(zhuǎn)化的周期越來越短，因此對企業(yè)而言需要有相當(dāng)大的科研開發(fā)投入。1999年，企業(yè)研發(fā)投入為334億歐元，2012年增加到了512億歐元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重也從1.67%增長至1.94%。德國政府通過實施政府資助、補(bǔ)貼和發(fā)展政策性金融機(jī)構(gòu)促進(jìn)風(fēng)險投資等方式，積極干預(yù)市場，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)節(jié)，重點是維持市場競爭環(huán)境和社會公平，以保證市場競爭秩序和彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷。

（三）日本的政府協(xié)調(diào)型主導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)模式

在日本，技術(shù)創(chuàng)新資源配置以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)，政府制訂中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)規(guī)劃的導(dǎo)向作用，根據(jù)不同時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展任務(wù)，制定產(chǎn)業(yè)政策，并運用財政、金融政策對技術(shù)創(chuàng)新資源配置進(jìn)行誘導(dǎo)與協(xié)調(diào)。“二戰(zhàn)”后，隨著日本迅速的追趕和市場化進(jìn)程的推進(jìn)，企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位提高得很快，逐漸形成了企業(yè)為主的研發(fā)支出結(jié)構(gòu)。1989年，日本政府資助在工業(yè)研發(fā)中的份額只有1.2%；也就是說，公司幾乎全部由它們自己來支付所有的研發(fā)支出。企業(yè)集中了絕大多數(shù)的科技工作者，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費之和占到了全日本科研經(jīng)費的60%以上，這項經(jīng)費已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了大學(xué)和其他所有科研機(jī)構(gòu)的支出之和。日本政府積極參與、引導(dǎo)、制定和實施技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)戰(zhàn)略。通過財稅優(yōu)惠政策，貸款優(yōu)惠政策，引導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、官合作創(chuàng)新等方式，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。

（四）韓國的政府干預(yù)型主導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)模式

20世紀(jì)60年代初至80年代韓國經(jīng)濟(jì)追趕時期曾經(jīng)大力實施這種模式。即用政府強(qiáng)有力的“看得見的手”，對技術(shù)創(chuàng)新資源配置進(jìn)行廣泛而持續(xù)干預(yù)，這種模式對韓國市場體系發(fā)育及糾正各種形式的市場失敗起到至關(guān)重要的作用。在美國、德國、日本和韓國4個國家中，韓國的市場化起步最晚，但韓國企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位卻提高得最快。20世紀(jì)90年代，企業(yè)研發(fā)投資大幅度增長，政府研發(fā)投資與民間科技投資之比為20∶80，（1994年該比例甚至達(dá)到16∶84）。2012年，從研發(fā)支出構(gòu)成的國際比較上來看，韓國企業(yè)研發(fā)支出占全國研發(fā)總支出的78.5%，高于日本、美國、德國、法國等發(fā)達(dá)國家，也高于中國。研發(fā)投入的各部門中企業(yè)是絕對的主體和中堅。韓國政府通過制定和執(zhí)行技術(shù)法規(guī)，實施消化吸收和自主研發(fā)戰(zhàn)略，財政補(bǔ)貼、優(yōu)惠融資、稅收激勵、風(fēng)險投資等方式，對技術(shù)創(chuàng)新資源配置進(jìn)行全面的干預(yù)。

四、結(jié)論

通過對中國特色社會主義資源配置的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制進(jìn)行理論分析，同時對技術(shù)創(chuàng)新資源配置中我國與美國、德國、日本和韓國等國的雙重調(diào)節(jié)作用進(jìn)行比較分析，我們得出如下研究結(jié)論。

（一）中國特色社會主義資源配置的顯著特征是資源配置的雙重調(diào)節(jié)方式

政府和市場是雙重調(diào)節(jié)機(jī)制中的一對矛盾統(tǒng)一體。現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中資源配置均為“雙重調(diào)節(jié)”的方式，既沒有單一的市場調(diào)節(jié)，也不存在單一的政府調(diào)節(jié)。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需要有效發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新資源配置的雙重調(diào)節(jié)作用

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，需要將市場決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用看作一個有機(jī)整體。發(fā)揮市場在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的決定性作用的同時，發(fā)揮政府調(diào)節(jié)的導(dǎo)向性作用。既要用市場調(diào)節(jié)的優(yōu)良功能去抑制“政府調(diào)節(jié)失靈”，又要用政府調(diào)節(jié)的優(yōu)良功能來糾正“市場調(diào)節(jié)失靈”。

（三）充分發(fā)揮市場在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的決定性作用

現(xiàn)階段，我國技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率還不高，與市場不能充分地在資源配置中發(fā)揮決定性作用密切相關(guān)，由市場經(jīng)濟(jì)不成熟、市場機(jī)制作用不充分、企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新主體所致。相比之下，美國、德國、日本和韓國等發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新資源配置均以市場機(jī)制為主要手段，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。因此，進(jìn)一步加大市場化改革力度，發(fā)揮和完善市場機(jī)制的作用，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源的市場化配置，防止和糾正市場失靈，是深化科技體制改革的關(guān)鍵之一。

（四）充分發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的導(dǎo)向性作用

我國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新能力差距的實質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。使市場在資源配置中起決定性作用，并不是不要政府調(diào)節(jié)。相比之下，無論是美國的自由市場經(jīng)濟(jì)模式，還是德國的社會市場經(jīng)濟(jì)模式，或是日本、韓國的政府主導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)模式，均重視發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的積極引導(dǎo)作用。因此，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，需要我國政府有效發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向性作用，以迅速提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

發(fā)達(dá)國家在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中有效發(fā)揮政府調(diào)節(jié)作用的成功嘗試和做法，包括制定和執(zhí)行科技法規(guī)、為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好法制環(huán)境；制定和實施技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略；推出并實施科技計劃和規(guī)劃；制定和實施補(bǔ)貼、財稅優(yōu)惠政策、財政撥款、融資擔(dān)保、風(fēng)險投資、貸款貼息、政府采購、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、政府興辦公共R&D部門等科技政策，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控，值得我們學(xué)習(xí)借鑒。