第四節 基金管理公司的機構設置

1．專業委員會

（1）投資決策委員會。投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設議事機構，在遵守國家有關法律法規、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

（2）風險控制委員會。風險控制委員會也是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。

2．投資管理部門

（1）投資部。投資部負責根據投資決策委員會制訂的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。

（2）研究部。研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。

（3）交易部。交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責組織、制訂和執行交易計劃。

3．風險管理部門

（1）監察稽核部。監察稽核部負責監督檢查基金和公司運作的合法、合規情況及公司內部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告。

（2）風險管理部。風險管理部負責對公司運營過程中產生的或潛在的風險進行有效管理。

4．市場營銷部門

（1）市場部。市場部負責基金產品的設計、募集和客戶服務及持續營銷等工作。

（2）機構理財部。機構理財部是基金管理公司為適應業務向受托資產管理方向發展的需要而設立的獨立部門，它專門服務于提供該類型資金的機構。

5．基金運營部門

基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，其工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。

6．后臺支持部門

（1）行政管理部。行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

（2）信息技術部。信息技術部負責基金公司業務和管理發展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術系統軟件業務功能運轉正常。

（3）財務部。財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發放、公司年度財務預算和決算等。