第1章 緒論

1.1 國外高等教育評估及認證

1.1.1 高等教育體系中專業認證的出現

1．高等教育與專業教育

高等教育是在完成中等教育的基礎上進行的專業教育，是培養高級專門人才的社會活動[1]。高等教育涵蓋整個中等教育基礎上的專業人才培養活動，不僅包括以教育層次劃分的專科教育、本科教育和研究生教育；也包括以學科領域范圍劃分的高等教育，如工科教育、農科教育、林業教育、政法教育、財經教育；以及以專業人才培養類型劃分的高等教育，如研究型高等教育和應用型高等教育等。西方國家習慣將高等教育劃分為學術性高等教育與專業性高等教育，其中，學術性高等教育是對專業范圍屬人文科學、數學、自然科學及其他科類中的基礎理論領域，旨在培養學生從事有關專業學術性工作的高等教育的稱謂；專業性高等教育是對專業范圍屬工科、農科、醫藥、師范、財經、法律、管理及其他應用性、技術性科類，旨在培養學生從事有關專業實際工作的高等教育的稱謂。

而專業教育作為高等教育的組成部分，是指對專門化的系統知識的培訓，旨在為學生從事要受專門訓練的職業作準備的一種高等教育類型。這些專業往往是針對那些與公眾健康、安全、生命財產等問題息息相關的專業性很強的職業領域，并且這些職業領域往往擁有對于專業人士執業資格的要求。專業教育不同于學術性教育，其主要是對應用型專業人才的培養，通過對學生的專業執業能力的培養，以便于學生畢業后具備從事專業職業領域的基本知識和技能。而學術教育主要培養的是研究型人才，通過基礎理論領域知識的傳授，旨在培養學生從事有關專業學術性工作的能力。專業教育也不等同于一般意義上的專業性教育，其屬于專業性教育的范疇，特指那些對專業從業人員具有專門的執業能力要求和相應資格考核的職業領域的專業教育活動。而同時，專業教育和職業教育也有所不同，盡管兩者均是對應用型專業人才的培養，但在培養層次和培養模式上也存在一定的差異。

專業教育評估是針對專業教育進行的評估活動，即對與社會公眾健康、安全及人民生命財產等問題密切相關的專業進行的一種專業評價，例如，醫藥、衛生、工程、法律、師范等專業，而非一般性基礎學科。這種教育評估形式旨在通過對專業教育課程體系、專業教育模式以及其他相關專業教育構成等方面的教育評估，給予其專業性的指導，以確保學生畢業后具備從事專業職業領域工作的能力，達到專業執業資格的要求。而當前國際上比較通行的專業教育評估模式為專業認證。

2．專業認證制度概述

專業認證是高等教育認證的重要組成部分，是相對于院校認證（Institutional Accreditation）而言的。而高等教育認證是起源于美國19世紀末20世紀初的高等教育的質量保障機制。在當代，高等教育認證已經發展成為一種完備和成熟的評估教育質量的制度，主要是由非政府的、自愿參加的院校認證機構或專門職業認證機構下的獨立認證機構負責進行。這些機構制定認證準則，應邀進行院校認證和專業認證，主要的工作是評估學校和專業的質量，協助它們提高質量，并向公眾公布所獲得認證的院校和專業的名單。這種以自我評估和同行評估為基礎的認證制度，在高等教育質量保障體系中發揮著重要作用。一般而言，在美國高等教育認證可分為院校認證和專業認證兩種。

1）院校認證

院校認證是對學校整體辦學水平的評估，院校的每一部分對于實現院校的目標都起到作用，主要是從整體上考察高等學校的辦學條件和辦學效果是否達到認證標準[2]。院校認證是保證和提高其高等教育質量的一種獨特的教育管理和質量保證模式，是一種行之有效的質量保證模式，對于高等教育質量的保證起到了重要的作用[3]。美國現有六大院校認證機構，它們的主要工作是每隔10年到大學去作一次認證，每5年有一個中期認證。中期認證比較簡單，主要是把上一次認證提出來的問題重新檢查一遍，看看哪些問題取得了進步，哪些還需要進一步改善。在不同地區，院校認證的標準不太一樣，認證的內容也有所差別，但是，總的來說大同小異。一般是從高等學校的使命開始，重新檢視高等學校的使命陳述、發展方向和目標等，然后根據這些內容對高等學校的組織結構、管理機制進行檢查，對高等學校的財務管理、學生管理和學生學習成果等方面的內容進行評估。

2）專業認證

“專業認證”的完整英文是 Professional/Specialized Programmatic Accreditation，直譯成中文應該是“專門的/專門性的專業/教學計劃的認證”，指的是由專業性（professional）認證機構根據行業標準對專業性教育學院的某個具體學科或專業進行評價。一般由專門的行業協會會同該專業領域的教育工作者一起進行，其目的是為相關人才進入專門職業界從業的預備教育提供質量保證[4]。Eaton[5]認為專業認證是學生、聯邦和州政府、雇主以及普通大眾參與教育評估的主要手段。專業認證是從專業教育的課程體系出發進行的一種測評，是針對該專業課程教育進行的局部認證。

專業認證涉及的專業往往與公眾生活、安全相關，涉及醫藥、法律、建筑、商科等，一般不涉及基礎學科。專業認證評估工作的重點是考察各高等學?，F有專業課程體系與專業能力標準體系中所提出的基本能力和部分核心能力要求在實質上是否響應，保證畢業生能獲得適合進入該專業領域從事職業工作的技能。專業認證不僅包括專業最初開辦時的初始認證，也包括經過一定時間的辦學后周期性地對專業教育質量進行的再認證。專業認證不僅重視教給了學生什么，更重視學生真正學到了什么。不僅對所接受的基礎教育情況全過程進行考察與評價，而且特別注重專業教育，尤其是對學校輸出結果——畢業生實際掌握的技能進行考察。對于專業認證的理解，主要有以下幾方面。

（1）專業認證通常是由對口專業（或職業）團體或由其授權的專業認證機構實施，這些團體或機構通常是由相關領域的專家組成。專業認證組織是非政府性、非營利性、獨立第三方的專業組織，具有很強的行業自律性質。美英等國都擁有具有權威性的行業協會等中介組織，如美國工程技術評估委員會、美國建筑學專業評估委員會、城市規劃專業評估委員會；英國皇家特許測量師學會和特許建筑設備工程師協會等。

（2）專業認證的對象是高等學校所開設的專業/教學計劃（program），區別于以高等學校（institution）為對象的院校認證。一般而言，高等學校的專業設置是根據社會分工需要劃分的學業門類，各專業都有獨立的教學計劃，以體現各專業的培養目標和要求。而專業認證并非涵蓋高等教育的所有專業，是針對上述的專業教育范疇進行的專業性教育評估活動，即通過一個嚴格的專業教育評估為專業教育畢業生提供一個專業認可的專業學位。

（3）專業認證作為高等教育質量保障體系和高等教育評估體系的組成部分，是一個評估的過程。作為專業教育質量的一種控制，專業認證最主要的目的是保證未來的專業從業人員獲得質量可靠的、與其職業發展密切聯系在一起的專業教育。當然，認證的結果還可以為社會公眾提供各個專業教育質量的信息，滿足社會公眾的信息需求。在國外發達國家，專業認證制度往往與專業人士執業注冊資格制度相配合，獲得認證的專業本科教育通常是畢業生取得工程師執業資格的先決條件。

由以上可知，專業認證是指一些專業機構對高等學校專業課程教學計劃的認證，是從專業教育的課程體系出發進行的一種測評，是針對該專業課程教育進行的局部認證，其認證對象是專業性教育學院的專業性教育計劃，是對其專門性的認證，不同于院校認證的整體教學水平評估所作的認證。

1.1.2 國外高等教育體系中專業認證制度的產生

專業認證制度起源于19世紀下半期到20世紀初的美國，是由行業協會以自評和同行評估為主要手段對高等教育中的專業進行周期性的評估和鑒定，以維持并提高教育質量，將高等教育評估質量保證和自我管理集為一體的獨特機制。專業認證制度利用行業協會的中介身份將社會對專業人士的需求與高等教育緊密相連，從而保障了高等教育中專業人才培養的方向性，并隨著其在高等教育人才培養中優勢的顯現不斷地被其他國家紛紛效仿，成為一種國際化高等教育專業人才培養的質量保障機制。專業認證制度作為專業教育評估的一種模式，最早起始于美國醫學領域，不僅僅是專業教育評估改革的產物，還是美國社會各方面綜合作用的結果。

1．高等教育發展中專業認證的需求背景

（1）高等教育的數量與質量的矛盾

19世紀末到20世紀初是美國歷史上一個極為重要的時期。當時社會各項事業都處在如火如荼、朝氣蓬勃的發展中。美國高等教育在此時期有了前所未有的大發展，主要體現在高等教育對象的擴大、院校數量的增多、規模的擴大和高等教育結構的變化上，形成了多種層次（副學士、學士、碩士到博士后）和多種類型的高等學校共存的高等教育體系，而這種體系卻是在一種非常松散的管理機制下展開的[6]。社會用人部門對高等學校專業人才培養質量開始有所顧慮，于是到底大學應具備什么樣的條件，大學中的專業教育應達到什么樣的標準成為當時美國高等教育界亟需解決的問題。

（2）高等教育中專業教育的發展

經濟的發展不僅帶來高等教育數量的增加，同時也為專業教育的發展帶來了良好契機。在20世紀以前的美國，不論是傳統的學院和大學，還是新建的贈地學院和州立大學，其高等教育中的專業特性發展水平都十分有限，只有少數大學設立了專業學院。據不完全統計，到19世紀末，真正具有專業學院和研究生院文憑的畢業生僅占大學生人數的10%[7]。進入20世紀以后，隨著美國從農業社會向工業社會轉變的實現，生產領域對勞動力人口的專業水平提出新的要求，促進了美國大學高等教育中專業特色的發展。大部分大學都開始設立專業學院，并將之作為衡量現代大學的標準，如20世紀初美國隸屬大學的專業法學院已經達到71個。在此情況下，對專業學院的管理和教育的質量保證提上日程，專業委員會提出針對高等學校專業的教育進行整頓和規范的要求。

2．政府和公眾的需求

19世紀末，國會針對數量劇增的高等學校中存在的混亂現象，要求對院校（college）重新定義。20世紀初，美國國內就美國高等學校的質量問題展開了一場辯論。當時英國約翰·紐曼（John Newman）所著的《大學的理念》（Idea of A University）在美國廣為流行，受此書的影響，美國進行了提高院校質量、重視學術教育的多種嘗試。1910年，《弗萊克斯納報告》（Flexner Report）的發表又引發了對醫學教育等專業教育質量的關注。因而，此時美國已形成了一個重視專業教育質量的輿論環境。隨著專業的教育在社會發展中作用的擴大，利益相關者的增多，社會影響力的加大，公眾需要一個了解專業方面教育狀況的窗口，要求針對專業的教育打破其過去那種特權領域的神秘性，向社會公布其基本情況和信息，以便于社會公眾（如家長、學生、企業界、社會其他公眾等）進行相應的決策行為。因此，政府和公眾對于專業的教育質量及其信息的需求，也為針對高等學校專業的教育評估提出了改革的要求。

3．高等學校和各行業自我保護意識的增強

高等學校通過提高教育質量以加強自我保護是防止政府過多干預的必要方式。由于美國歷史的特殊發展過程，美國社會具有很強的獨立性，高等教育對自治、反對政府干涉的要求尤為突出。19世紀中后期開始，聯邦政府通過了一系列針對高等教育的法案，以圖加強對教育的控制。高等教育為了保證自己的獨立性和高度自治，提出以高質量的教育來爭取公眾的認可，防止政府對高等教育的過多介入。就行業發展來講，為了應對在經濟大發展時期日益激烈的行業競爭，各行業都需要更多符合本行業發展要求的人才。各行業為了滿足自身繁榮和發展的需要，在競爭中取得優勢，要求高等學校對培養出來的專門職業人才的質量負責。因此，無論是出于高等學校自身發展的需要還是各行業增強競爭力的需要，以保證和提高高等教育質量為目的的專業認證的出現成為一種迫切的要求。

綜上所述，美國高等教育的背景、政府和公眾的需求以及高等學校和各行業自我保護意識的增強等都對專業教育評估的改革提出了緊迫的要求。這表明美國專業教育評估的改革是一個勢在必行的發展要求，必須盡快制定出一套嚴謹規范的制度標準來規范和管理專業教育體系，以滿足社會各方利益的需求，在此基礎上美國率先產生了專業認證制度。專業認證制度的實施不僅保證和提高了高等教育的水平，促進并幫助院系改進教育教學，使專業教育質量達到學生、職業界和公眾的要求，也為學生進入職業界工作之前的預備教育提供質量保證。隨著其在高等教育專業人才培養中優越性的顯現，世界各國紛紛效仿，并形成了各具特色的高等教育專業認證模式和實施體系，從而使其成為世界各國高等教育體系中培養專業人才的外部質量保障體系不可或缺的組成部分。這樣，伴隨美國專業認證制度的發展和完善，各國在借鑒的基礎上又結合自身發展的情況，形成了各具特色的專業認證制度。

1.1.3 國外高等教育體系專業認證制度對專業人士的保障作用

專業認證制度是高等教育專業人才培養的質量保障，通過專業認證制度的實施，充分調動了各利益相關者的積極性，共同參與分擔專業教育質量保障的責任，既確保專業教育體系設置的專業性，又在滿足各利益相關者對于專業教育利益要求的基礎上進一步促進行業市場的健康發展。專業認證制度對人才培養的質量保證作用如下。

1）保證和提高高等教育的專業人才培養質量

專業認證制度作為高等教育專業人才培養的方法，其最基本的作用就是保證和提高專業人才的輸出質量[8]。保證質量指的是被認證的專業教育院系要通過認證機構的基本標準，以保持專業教育院系的質量。質量改進指的是專業教育院系培養達到既定目標的能力，并評估這些目標是否已經達到，從而主動地對專業教育院系進行針對性地改進。

（1）保證高等教育專業人才的基本質量要求。進行專業認證制度的最主要目的是確定尋求認證的專業教育院系有足夠的能力保證專業教學質量。當專業教育院系在某些方面達不到專業認證要求時，專業認證機構會毫不猶豫地告訴專業教育院系必須加以改進的地方。直到專業教育院系達到專業認證的要求，專業認證機構方可給予其認證資格，即經過這一嚴格過程認證的專業教育院系具備了專業發展的質量要求。

（2）促進專業教育院系的質量改進。專業院?？梢酝ㄟ^專業認證的實施，建立有效的反饋式的專業質量改進途徑。因此，專業認證制度的實施有效地促進了專業院校的教育質量。

2）鼓勵專業教育院系的個性化和特色化發展

鑒于社會對高等教育中專業人才的多樣化發展的需求，專業認證機構在專業認證標準的制定中僅僅對高等教育專業發展中必要的基本需求進行了最低標準的制定，即絕大多數是對教學、教師、科研、管理等領域各種要素的一些原則和基本要求，是對專業院校辦學基本條件的保障。因此這就為專業教育院系個性化、特色化發展提供了發展的空間。

3）促進了高等教育中專業人才培養與專業執業的一體化發展

國外專業認證制度的實施均與專業執業資格制度掛鉤，即專業從業人員要成為專業執業人士必須具備專業認證機構認證的專業學位，這已成為國外專業認證制度實施的特征之一。使專業教育院系為社會輸送所需的專業人才，以滿足社會對專業人才的需求，從而實現專業人才培養的社會需求性，進而實現高等教育人才培養與專業執業的一體化發展。

4）維護專業教育院系的自治性

專業認證制度的實施是維護專業教育院系學術自由與辦學自主的保障機制。一方面，專業認證機構考慮到專業教育院系的不同特點，提出了鼓勵專業教育院系自己制定辦學宗旨和辦學目標的新理念，給予了專業教育院系獨立自主的發展空間。另一方面，在專業認證制度的實施過程中，主要采取自我評估與同行評審相結合、書面評估與實地評估相結合的方法。此外，專業教育院系自愿參加認證，使專業教育院系有一種歸屬感，更加有利于它的自治。因此，專業認證制度是維護專業教育院系自治、學術自由的一種機制，是專業教育院系自主性的集中體現。

5）傳遞高等教育中專業培養的質量信息

專業認證制度的一個重要作用就是為高等教育的各利益相關者傳遞專業培養的質量信息，以便為其在做出有關專業培養的決策行為時提供幫助。專業認證通過對高等教育中的專業進行評估，對專業培養的質量進行審核，并最終通過有效的途徑將其公布于眾，以便高等教育專業培養的各利益相關者能夠及時有效地了解到專業培養質量的相關信息。

6）促進高等教育中專業培養的國際市場化發展

專業認證是通過認證標準對專業培養質量進行評估的過程。而這種認證標準為各國間專業培養的互認發展提供了基本條件。同時，各國專業認證本身就是基于國際化發展的視角，進行專業認證制度的制定和實施，因此這也就為各國間專業認證制度互認的實現提供了堅實的基礎和保障，保障各國專業人才的國際間流動等。