- 通評(píng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法
- 董明惠
- 3985字
- 2019-10-31 17:51:59
第一節(jié) 評(píng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中的一個(gè)特殊方法——假設(shè)法
由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)總的指導(dǎo)思想是達(dá)爾文的生物學(xué)思想,認(rèn)為在人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)際通行的是叢林法則,這就給理論研究一開(kāi)始提出一個(gè)難題:在野生動(dòng)物世界,叢林法則是通過(guò)所有動(dòng)物純粹的生理欲望本能表現(xiàn);如果叢林法則真的在人類(lèi)社會(huì)中也是這樣表現(xiàn),那在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中就出現(xiàn)無(wú)休止的殘忍和血腥,致使人類(lèi)社會(huì)毀滅。在這種景象出現(xiàn)之前,所有的理論家們必須立即止步。這個(gè)難題在理論上必然出現(xiàn)的一個(gè)極端情形是:每個(gè)個(gè)體人的欲望可以無(wú)限時(shí),那么,達(dá)到每個(gè)個(gè)人欲望目的的思想行為也可以無(wú)節(jié)制。這種無(wú)限和無(wú)節(jié)制的極端表現(xiàn),就是所有個(gè)體的人,都完全沒(méi)有人的理智,所謂都是不理性人的思想行為,經(jīng)濟(jì)學(xué)首要的理論對(duì)象出現(xiàn)混亂不堪的局面。在這樣的理論對(duì)象面前,所有的理論家們都無(wú)從起步。如果面對(duì)可怕的景象和混亂的局面,理論家們硬要在研究上起步,走不多遠(yuǎn)理論就會(huì)碰壁而無(wú)法繼續(xù)展開(kāi)。理論要能起步,并能一直往前走,就必須使叢林法則在人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)行時(shí),沒(méi)有殘忍和血腥的陷坑;使人的無(wú)限欲望在思想行為上的表現(xiàn),沒(méi)有不理智的干擾。解決這個(gè)難題的唯一方法,是人的生理欲望表現(xiàn),也就是理論上處理人的這種欲望時(shí),即對(duì)人的自利性和追求利益最大化的認(rèn)識(shí),不能是純粹本能的認(rèn)識(shí),而應(yīng)當(dāng)是在人的一種統(tǒng)一思想支配下的表現(xiàn)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們找到了這種思想,那就是理性思想。理性思想支配下的人,一切經(jīng)濟(jì)行為都是理性的,人就是理性人。對(duì)理性人的解釋?zhuān)袃蓚€(gè)基本點(diǎn):首先,人還是自利并追求利益最大化的人;其次,這個(gè)人是了解所處經(jīng)濟(jì)環(huán)境中一切情形、能做出精確決策、達(dá)到經(jīng)濟(jì)環(huán)境許可他達(dá)到利益最大化的完美的人。對(duì)理性人的內(nèi)容是這樣兩項(xiàng)內(nèi)容,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)還特別做出解釋?zhuān)豪硇匀瞬皇堑赖碌娜恕R驗(yàn)榈赖碌娜耍梢詾樗藶樯鐣?huì)放棄自己的利益,這樣一來(lái),每個(gè)人追求自身利益最大化的內(nèi)容就沒(méi)了著落。經(jīng)濟(jì)理論研究者遇到所有的人,都是這種在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都能皆大歡喜的完美理性人時(shí),就可以放開(kāi)手腳展開(kāi)研究。但是看看現(xiàn)實(shí)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),則根本不存在這樣的人,因?yàn)椋瑳](méi)有人能像神仙一樣,把自己所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境看個(gè)透徹,把一切要算計(jì)的東西全算計(jì)到,實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化而不打一點(diǎn)折扣,并且其他人也能同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。盡管現(xiàn)實(shí)中不存在,理論上卻可以讓它存在,存在的方法就是假設(shè),假設(shè)出理性人。這理性人,雖不是現(xiàn)實(shí)的人,卻是從現(xiàn)實(shí)的人中抽象出來(lái)的人,理論上是可以成立的人。不過(guò),把理性人假設(shè)得太過(guò)完美,理論上又沒(méi)法對(duì)付現(xiàn)實(shí)中人的許多經(jīng)濟(jì)行為很不理性,于是又退后幾步,把人假設(shè)成有限理性人,是怎樣的有限理性人,很難定出標(biāo)準(zhǔn),只能由每個(gè)理論研究者自己去把握。在經(jīng)濟(jì)理論研究中對(duì)人做出假設(shè),既填補(bǔ)了達(dá)爾文指導(dǎo)思想中對(duì)人的認(rèn)識(shí)的缺失,又滿(mǎn)足了理論研究的要求。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究,對(duì)人的假設(shè)一旦開(kāi)了頭,就打開(kāi)了假設(shè)的閘門(mén),每一個(gè)研究者在研究每一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí),都首先要作出假設(shè),然后才能進(jìn)行理論推演。因?yàn)橛龅骄唧w問(wèn)題時(shí),理性人的出場(chǎng)還需要具體條件,人們經(jīng)常會(huì)看到很多前提假設(shè),若不加這樣的前提假設(shè),理性人就不再有讓研究者起步和前進(jìn)的能力。我們把西方經(jīng)濟(jì)理論的這種需要假設(shè)的研究方法,稱(chēng)為假設(shè)法。假設(shè)法,是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特有的研究方法。之所以說(shuō)它特有,是因?yàn)榇嬖隈R克思的《資本論》,那個(gè)理論不運(yùn)用假設(shè)展開(kāi)研究,沒(méi)有理性人的身影。從分析中可以看出,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中特有的假設(shè)法,不是從經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的理論需要中產(chǎn)生出來(lái),而是因?yàn)榻枞脒_(dá)爾文思想后的無(wú)奈之舉,也是運(yùn)用牛頓物理學(xué)思想的必然所為。
相信很多人一定認(rèn)為,科學(xué)研究本來(lái)就需要假設(shè),沒(méi)有假設(shè),科學(xué)研究就無(wú)從做起。翻開(kāi)人類(lèi)的科學(xué)研究史,多少偉大的科學(xué)理論,不就是在假設(shè)研究的基礎(chǔ)上獲得成功。沒(méi)錯(cuò),這樣的史實(shí)光輝燦爛,值得贊頌。但是,我們必須弄清楚三個(gè)問(wèn)題。第一個(gè),怎樣全面確定和理解假設(shè)這個(gè)概念;第二個(gè),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性人假設(shè)有無(wú)科學(xué)性;第三個(gè),什么樣的科學(xué)研究需要通過(guò)假設(shè)進(jìn)行和什么樣的科學(xué)研究不能通過(guò)假設(shè)進(jìn)行。
關(guān)于第一個(gè)問(wèn)題。《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中,對(duì)假定和假設(shè)的詞義都作了說(shuō)明。說(shuō)假定的詞義,是姑且認(rèn)定;又說(shuō)科學(xué)上的假設(shè),從前也叫假定。對(duì)假設(shè)的說(shuō)明則是:假設(shè)要根據(jù)事實(shí)提出,經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明是正確的,就成為理論。詞典的解釋?zhuān)⒉痪酵陚洹8鶕?jù)詞典的解釋和在科學(xué)研究中運(yùn)用假設(shè)的實(shí)際意義,這里給假設(shè)下這樣的定義:當(dāng)對(duì)客觀存在的事實(shí)不能作出理論上的解釋時(shí),根據(jù)事實(shí)提出一個(gè)設(shè)定,或用實(shí)驗(yàn)證據(jù)去證明這個(gè)設(shè)定,或?qū)⑦@個(gè)設(shè)定作為理論推演的前提提出一套理論由實(shí)踐去證明這個(gè)設(shè)定,這種需待實(shí)驗(yàn)或?qū)嵺`證明的設(shè)定,就是假設(shè)。對(duì)什么是假設(shè)的理解,特別注意的點(diǎn)是:要從客觀存在的事實(shí)提出假設(shè),假設(shè)作為理論推演的內(nèi)容時(shí),是個(gè)前提條件,推演的結(jié)論需要實(shí)踐證明。假如對(duì)理論推演的結(jié)論提出假定,那不叫假設(shè),叫猜想,如哥德巴赫猜想。假設(shè)和猜想,需要區(qū)別開(kāi)來(lái)。假設(shè)也不是理想狀態(tài),理想狀態(tài)是在理論已經(jīng)科學(xué)地成立的基礎(chǔ)上,只要條件齊備就能出現(xiàn)的狀態(tài)。假設(shè)的概念,在此與相近的概念作這樣區(qū)分,以免混淆。在假設(shè)基礎(chǔ)上推演出來(lái)的理論是假說(shuō)。假說(shuō)經(jīng)過(guò)證明,若成立,即成真理,不再是假說(shuō);若不成立,原假說(shuō)作廢,再提新假說(shuō)。
關(guān)于第二個(gè)問(wèn)題。根據(jù)如上對(duì)假設(shè)概念的分析,可知西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所謂理性人假設(shè),不是科學(xué)意義上的假設(shè)。一點(diǎn)是,理性人的概念,不是從人的人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的事實(shí)中提出,而是從野生動(dòng)物世界本能覓食的叢林法則事實(shí)中提出。因此,理性人的概念是一個(gè)捏造出來(lái)的概念,毫無(wú)一點(diǎn)科學(xué)性。又一點(diǎn)是,為理論提出了假設(shè)的前提,理論的推演必須運(yùn)用假設(shè)的概念,從而建立起的是一個(gè)理論假說(shuō),最后要證明的是假設(shè)。然而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,提出了假設(shè)理性人,在理論推演中卻并不能運(yùn)用這個(gè)理性人進(jìn)行理論推演,沒(méi)有出現(xiàn)一個(gè)證明理性人存在的假說(shuō)。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,理論推演中實(shí)際使用的前提,都是理論出發(fā)點(diǎn)所確定的自利人概念。自利人的自利行為因事而異,且環(huán)境條件各不相同,從而理論的推演過(guò)程和結(jié)果五花八門(mén)。從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)定的自利人特征去看,因?yàn)槔娴淖畲蠡瘺](méi)有標(biāo)準(zhǔn)可來(lái)衡量,按理說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是互有損益,自利人也就是各有個(gè)性的自利人,在誰(shuí)的身上都沒(méi)有理性的光芒閃射出來(lái)。到這里,理性人不見(jiàn)了。事實(shí)是,假設(shè)出來(lái)的理性人,依然在假設(shè)的原地坐冷板凳。假設(shè)變成無(wú)關(guān)乎事的擺設(shè),或者說(shuō)根本是個(gè)沒(méi)用的概念。理性人假設(shè)正因?yàn)椴皇强茖W(xué)的假設(shè),這才無(wú)用。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,所以要高度強(qiáng)調(diào)理性人的假設(shè)在經(jīng)濟(jì)理論研究中的重要性,只不過(guò)是,一要掩蓋住理論的漏洞;二要回避掉現(xiàn)實(shí)人真面目是什么的難題。
關(guān)于第三個(gè)問(wèn)題。眾所周知,西方的自然科學(xué)很發(fā)達(dá),其中一種很重要的研究方法,是通過(guò)假設(shè)建立一個(gè)假說(shuō)理論,然后再由實(shí)驗(yàn)去驗(yàn)證。許多揭出大自然千古奧秘的偉大真理,就是這樣誕生的。自然科學(xué)中的假設(shè)有這樣的理論作用,自有其原因。首先,假設(shè)是在確鑿無(wú)誤的客觀事實(shí)中提出,例如,事實(shí)或者是永遠(yuǎn)存在的自然現(xiàn)象,或者是有規(guī)律性出現(xiàn)的自然現(xiàn)象,或者是可以重復(fù)得到實(shí)驗(yàn)結(jié)果的自然現(xiàn)象等,對(duì)這些現(xiàn)象一時(shí)間無(wú)法得到合理的解釋?zhuān)瑢?duì)此提出的理論假設(shè),就非常誘人。在這種假設(shè)前提下演繹出的假說(shuō)理論,往往具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评砗蛧?yán)密的邏輯,對(duì)人的智慧富有啟發(fā)性,也激勵(lì)人們?nèi)プC實(shí)假設(shè)和假說(shuō)。因?yàn)樽匀唤绲奈镔|(zhì)運(yùn)動(dòng)具有條件的固定和現(xiàn)象的確定性,從而可以通過(guò)不斷的觀察研究,或不斷的實(shí)驗(yàn)研究,找到正確的方法來(lái)驗(yàn)證假設(shè),或找到證據(jù)來(lái)否定假設(shè)。這樣,就使得假設(shè)方法在自然科學(xué)研究中具有很強(qiáng)的生命力。
從以上分析中不難看出,理論研究可以通過(guò)假設(shè)進(jìn)行的條件是兩個(gè):一是假設(shè)能夠從客觀存在的事實(shí)中提出;二是假設(shè)具有通過(guò)實(shí)驗(yàn)重復(fù)驗(yàn)證的可能性。自然科學(xué)研究中存在這兩個(gè)條件,所以通過(guò)假設(shè)進(jìn)行理論研究具有可行性。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中,理性人的假設(shè),顯然不具備可行的兩個(gè)條件。
一個(gè)不可行是,就西方對(duì)人的認(rèn)識(shí)而言,既然已確定人是追求自身利益最大化的人,那就不存在對(duì)他人而言的理性,也就不存在從每一個(gè)人中可以提取理性因素的事實(shí)而做成假設(shè)。其實(shí),追求自身利益最大化的自利人的理論認(rèn)識(shí),原是在達(dá)爾文思想指導(dǎo)下產(chǎn)生的,也不能成立。看現(xiàn)實(shí)中真實(shí)的人,是在一種由歷史和現(xiàn)實(shí)確定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往的人,因此是互相之間具有內(nèi)在經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的人,從這里可以產(chǎn)生出對(duì)處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所有人在經(jīng)濟(jì)意義上一個(gè)一般的認(rèn)識(shí)。每個(gè)特殊的人在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的特殊表現(xiàn),是受人的一般經(jīng)濟(jì)意義的規(guī)范。這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)意義上一般的人,客觀存在,就看怎樣去認(rèn)識(shí)清楚,為經(jīng)濟(jì)理論研究所需要,就看怎樣去表述。由此可見(jiàn),經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究所需要的一般人,本就存在;這種一般人,本是已在歷史和現(xiàn)實(shí)中規(guī)定了的人,用不著去假設(shè)。這種一般人,絕對(duì)不會(huì)是神仙般的理性人。是怎樣的一般人,需要千呼萬(wàn)喚才出來(lái),對(duì)此的復(fù)雜論證,不是本書(shū)的任務(wù),在此點(diǎn)出就可以了。
另一個(gè)不可行是,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也已看到,社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)具有不可逆性,且處于隨時(shí)隨地的千變?nèi)f化中。因此,任何已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的具有事實(shí)性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程,不可重復(fù)進(jìn)行;任何已觀察到的具有事實(shí)性的經(jīng)濟(jì)事件,不可再次重現(xiàn)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的這種特性,決定了經(jīng)濟(jì)過(guò)程和經(jīng)濟(jì)事件,不具有可實(shí)驗(yàn)性。這就排除了在經(jīng)濟(jì)理論中通過(guò)假設(shè)構(gòu)建理論的可行性。因此,在嚴(yán)格的科學(xué)意義上,通過(guò)假設(shè)構(gòu)建的任何經(jīng)濟(jì)理論,不具備科學(xué)性。但是,在給定條件下研究經(jīng)濟(jì)事物的一種理想狀態(tài),則是另一回事。因?yàn)椋o定的理想條件是在已經(jīng)掌握客觀規(guī)律和實(shí)際材料的基礎(chǔ)上提出的,而不是在沒(méi)有事實(shí)性的空洞的理性基礎(chǔ)上提出,所以理想狀態(tài)可以作為一種理論描述。
到此,不言而喻的結(jié)論是:理性人假設(shè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中無(wú)效,或者說(shuō)沒(méi)有科學(xué)意義。這個(gè)否定說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中,必須重新認(rèn)識(shí)人的問(wèn)題,也必須重新確立理論研究的方法問(wèn)題和道路問(wèn)題。
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