第1章 導(dǎo)論

1.1 問題的提出

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的兩個事實說明研究對外開放的國際技術(shù)溢出具有重要價值。第一，90%以上的世界研發(fā)由OECD國家尤其是少數(shù)幾個發(fā)達(dá)國家進(jìn)行，但世界其他國家也都經(jīng)歷著技術(shù)進(jìn)步；第二，由于對外開放度、開放政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及人力資本水平等因素的差別，世界其他國家的技術(shù)進(jìn)步并不同步，國別差異顯著。

國際貿(mào)易和國際投資是國家間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主要形式，貿(mào)易渠道的國際技術(shù)溢出和FDI渠道的國際技術(shù)溢出代表對外開放對技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長的影響。貿(mào)易渠道的國際技術(shù)溢出主要體現(xiàn)在兩個方面：一是進(jìn)口技術(shù)含量比較高的資本品或中間品促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；二是與產(chǎn)品和要素流動相伴隨的技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。前者是貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步的直接影響，后者是間接影響。類似地，F(xiàn)DI渠道的國際技術(shù)溢出也體現(xiàn)在兩個方面：一是技術(shù)水平和生產(chǎn)效率較高的外國投資企業(yè)本身帶來的直接的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)；二是FDI流入產(chǎn)生的示范、模仿、競爭、關(guān)聯(lián)作用帶來的間接的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。

Coe和Helpman(1995)最早證實了國際貿(mào)易技術(shù)溢出的存在。他們構(gòu)造并計算了“外國研發(fā)資本存量”，發(fā)現(xiàn)外國和本國研發(fā)資本存量解釋了全要素生產(chǎn)率水平跨國差別的將近60%, G7國家的研發(fā)對較小的工業(yè)國家產(chǎn)生了額外的30%的回報，貿(mào)易開放度對生產(chǎn)率增長有顯著的正影響。Coe, Helpman和Hoffmaister(1997)把CH模型應(yīng)用于77個發(fā)展中國家，研究顯示：外國研發(fā)資本存量解釋了發(fā)展中國家全要素生產(chǎn)率水平差別的20%。Helpman(2006)梳理了國際貿(mào)易技術(shù)溢出的經(jīng)驗研究文獻(xiàn)，得出結(jié)論：盡管這種方法受到許多批評，但其主要的發(fā)現(xiàn)——貿(mào)易伙伴的研發(fā)資本存量對一國的全要素生產(chǎn)率有顯著影響——是成立的。在國內(nèi)，方希樺等(2004)借鑒CH模型證實了G7國家的研發(fā)投入通過貿(mào)易途徑顯著地促進(jìn)了我國的全要素生產(chǎn)率增長。李小平、朱鐘棣(2006)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易渠道的國際R&D溢出促進(jìn)了中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率提高及全要素生產(chǎn)率增長。高偉生等(2009)發(fā)現(xiàn)資本設(shè)備的進(jìn)口顯著地與中國的經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān)，但這種關(guān)系受到人力資本存量和人力資本結(jié)構(gòu)的影響，且存在明顯的地區(qū)差異。

關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究以Caves(1974)為先驅(qū)。Caves發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān)，在英國制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。Blomstr?m和Persson(1983)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在墨西哥的技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的，但競爭加劇是導(dǎo)致當(dāng)?shù)仄髽I(yè)效率提高的主要因素。Kokko(1994)發(fā)現(xiàn)只有在跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的技術(shù)差距較小時，技術(shù)溢出效應(yīng)才會變得比較明顯。Blomstr?m(1994)通過對101個國家的比較分析發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應(yīng)主要發(fā)生在中等收入水平的發(fā)展中國家。Balasubramanyam(1998)認(rèn)為只有在東道國具備充足的人力資源、完善的基礎(chǔ)設(shè)施和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的前提下，F(xiàn)DI才能成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強有力的工具。在國內(nèi)，何潔(2000)的研究表明，F(xiàn)DI在我國各省市的工業(yè)部門中都存在明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，而且溢出效應(yīng)與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正相關(guān)。張宇、蔣殿春(2007)證實FDI的技術(shù)外溢存在顯著的“門檻效應(yīng)”。蔣殿春、張宇(2008)進(jìn)一步的研究表明，相對完善的國內(nèi)制度環(huán)境是FDI發(fā)揮積極作用的前提條件。

綜合研究對外開放(貿(mào)易和投資開放)的國際技術(shù)溢出代表當(dāng)前實證研究的重要方向。Edwards(1998)利用1960—1990年間92個國家的數(shù)據(jù)，考察了9個對外開放指標(biāo)對TFP增長的作用。結(jié)果顯示：對外開放和TFP增長呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，而且這種關(guān)系不會因開放度指標(biāo)和估計技術(shù)的不同而變化，但在解釋TFP增長率的跨國差異方面，開放的重要性不及初始的人均GDP和人力資本水平。Cameron等(2002)利用1970—1995年間英國19個制造業(yè)的數(shù)據(jù)，實證分析了對外開放的5個定量測算指標(biāo)與TFP之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，英國制造業(yè)的TFP增長率正向相關(guān)于5個開放度測算指標(biāo)。Wu(2006)運用隨機前沿技術(shù)，選擇APEC經(jīng)濟(jì)體1980—1999年間的數(shù)據(jù)檢驗了開放對TFP增長的影響。他的結(jié)論是，開放不僅影響技術(shù)效率，也影響技術(shù)進(jìn)步，而且APEC發(fā)展中成員的TFP增長率比發(fā)達(dá)成員高，存在生產(chǎn)率追趕的趨勢。在國內(nèi)，何元慶(2007)利用省際面板數(shù)據(jù)分析對外開放對我國TFP增長的影響，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易和FDI流入均對TFP增長產(chǎn)生了正向技術(shù)溢出作用。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的事實和經(jīng)驗研究的證據(jù)均表明：一方面，對外開放的國際技術(shù)溢出是發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長的重要源泉；另一方面，由于對外開放度、開放政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及人力資本水平等因素的差別，發(fā)展中國家吸收國際技術(shù)溢出的能力、實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的效果并不相同，國別差異顯著。因此，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)及其對外開放的特征事實，研究對外開放與TFP增長的關(guān)系，對于充分利用國際技術(shù)溢出推動技術(shù)進(jìn)步、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，具有重要的現(xiàn)實意義和價值。