1.4 主要結(jié)論

(1) 1993—2007年我國(guó)TFP年增長(zhǎng)3.2%，其中技術(shù)進(jìn)步年增長(zhǎng)2.7%，技術(shù)效率年增長(zhǎng)0.5%。我國(guó)TFP增長(zhǎng)主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率提升的貢獻(xiàn)較小。盡管東、中、西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率均為正增長(zhǎng)，但東部地區(qū)的各生產(chǎn)率指標(biāo)的增長(zhǎng)速度均顯著高于中西部地區(qū)，增速高一倍以上，而中部和西部各生產(chǎn)率指標(biāo)的增長(zhǎng)速度比較接近，中部略快于西部。

(2) 貿(mào)易品隱含的國(guó)外R&D存量(貿(mào)易品的技術(shù)密度、貿(mào)易結(jié)構(gòu))和國(guó)內(nèi)技術(shù)吸收能力(人力資本水平)是影響貿(mào)易技術(shù)溢出效果的重要因素。貿(mào)易品的技術(shù)密度與技術(shù)溢出效果正相關(guān)，但技術(shù)溢出效應(yīng)存在時(shí)滯，即需要國(guó)內(nèi)人員經(jīng)過一段時(shí)間的吸收和消化才可以最大程度地發(fā)揮出來，并且以人力資本衡量的技術(shù)吸收能力是貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出的前提條件；資本品相對(duì)消費(fèi)品、高技術(shù)品相對(duì)中低技術(shù)品的比例越高，國(guó)際貿(mào)易的TFP增長(zhǎng)效應(yīng)越顯著；相對(duì)于人力資本的結(jié)構(gòu)和分布，人力資本水平在提高我國(guó)全要素生產(chǎn)率方面的作用更為明顯。此外，國(guó)際貿(mào)易還對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的溢出效應(yīng)。東部地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易顯著地提高了發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)量，中西部地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)含量較低的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量產(chǎn)生了積極的影響。總體上，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)呈現(xiàn)出東部最強(qiáng)、中部次之、西部最弱的格局。這種格局與地區(qū)的貿(mào)易發(fā)展程度、人力資本水平相吻合。貿(mào)易溢出的技術(shù)層次、專利授權(quán)的技術(shù)含量、教育水平?jīng)Q定的技術(shù)吸收能力三者之間存在著緊密的聯(lián)系。

(3) FDI顯著提高了我國(guó)東部地區(qū)大多數(shù)省市的全要素生產(chǎn)率，對(duì)中西部地區(qū)各省市全要素生產(chǎn)率的影響較小或不顯著或顯著為負(fù)。就影響系數(shù)而言，F(xiàn)DI對(duì)各省市技術(shù)進(jìn)步的影響更大，對(duì)技術(shù)效率的影響較小。并且，F(xiàn)DI流入的技術(shù)溢出效應(yīng)存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展“門檻”。引發(fā)FDI正向技術(shù)溢出的“門檻”水平為——人均GDP達(dá)到17237元，貿(mào)易依存度達(dá)到0.653，普通本專科在校學(xué)生數(shù)與總?cè)丝诘谋壤_(dá)到1.73%。這樣，只有東部的一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、對(duì)外開放程度較高、人力資本水平較高的省市跨過了這些“門檻”，達(dá)到“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目的。考慮市場(chǎng)制度變遷的作用后發(fā)現(xiàn)：在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，制度約束使得FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為負(fù)，要利用FDI實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，繼續(xù)推進(jìn)和深化市場(chǎng)化改革是首要的，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境和制度條件的完善有利于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響主要體現(xiàn)在資源配置效應(yīng)——FDI作為一攬子要素的復(fù)合體，通過與勞動(dòng)力的有效結(jié)合，生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)在全球的比較優(yōu)勢(shì)。

(4) 以工業(yè)行業(yè)為樣本的研究顯示：進(jìn)口貿(mào)易和FDI的國(guó)際技術(shù)溢出顯著地促進(jìn)了工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，也提高了技術(shù)效率，是我國(guó)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量。其中，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出作用最大，且主要發(fā)生在技術(shù)密集度較低、內(nèi)外資的技術(shù)差距較小、容易產(chǎn)生示范和模仿效應(yīng)的行業(yè)；進(jìn)口開放度越高的行業(yè)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。相比之下，國(guó)內(nèi)R&D的TFP增長(zhǎng)效應(yīng)并不顯著，這可能和國(guó)內(nèi)R&D過度集中于壟斷程度較高的重工業(yè)部門有關(guān)。以省域面板數(shù)據(jù)為樣本的研究顯示：進(jìn)口顯著地提高了TFP增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步率，但對(duì)技術(shù)效率的影響不顯著；出口對(duì)三個(gè)生產(chǎn)率指數(shù)的影響都不顯著；FDI對(duì)三個(gè)生產(chǎn)率指數(shù)的影響都顯著為正，并且其作用大于進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出；各省市的人力資本水平顯著影響其TFP增長(zhǎng)率；研發(fā)投入對(duì)三個(gè)生產(chǎn)率指數(shù)的影響顯著為負(fù)；一個(gè)省份TFP增長(zhǎng)的15.8%可歸因于相鄰省份TFP增長(zhǎng)的正向影響，相鄰省份TFP增長(zhǎng)的空間鄰居效應(yīng)顯著。

(5) 采用經(jīng)典貝葉斯平均估計(jì)(BACE)方法，引入生產(chǎn)率增長(zhǎng)模型的不確定性的研究顯示：在事先列出的16個(gè)可能的解釋變量中，F(xiàn)DI進(jìn)入程度、進(jìn)口依存度、出口依存度、專科以上學(xué)歷人數(shù)占從業(yè)人數(shù)的比率、相鄰地區(qū)的生產(chǎn)率(空間鄰居變量)以及市場(chǎng)化程度對(duì)TFP增長(zhǎng)的解釋能力最強(qiáng)，并且都具有良好的穩(wěn)健性；西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平尚未跨越FDI技術(shù)溢出“門檻”, FDI對(duì)TFP增長(zhǎng)率的影響很小。類似地，中西部地區(qū)由于出口占據(jù)過多的資源導(dǎo)致TFP增長(zhǎng)率下降；大專以上學(xué)歷人數(shù)占從業(yè)人數(shù)的比率提高顯著地促進(jìn)了西部和東部地區(qū)的TFP增長(zhǎng)；中西部地區(qū)內(nèi)部各省市TFP增長(zhǎng)率之間的空間鄰居效應(yīng)最顯著；市場(chǎng)化程度也與TFP增長(zhǎng)率顯著正相關(guān)，東部地區(qū)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的增加顯著地提高了TFP增長(zhǎng)率。