第1章 緒論

1.1 問題提出

由于“問題”是主觀與客觀矛盾的體現，因此“問題”是客觀存在的，它是一切研究活動的發端和動力來源。美國管理學家Kepner[1]認為：所謂“問題”，是“應有現象”和“實際現象”的偏差，而提出“問題”的過程就是認識“偏差”的過程。因此我們以確定“偏差”為線索來提出本書的研究問題。

1.1.1 研究背景

信息技術的應用滲透到社會的各個領域，導致了社會資源配置方式、企業生產及管理方式的重大變革，也導致了IT投資的快速增長。如2010年僅制造業信息化整體投入就達到了529.2億元人民幣，中國教育行業IT投資總規模為307.1億元，且上述兩者的年增長率均突破15%[2]。不管從哪一個角度，這都是一個龐大的數字，但日益增長的IT投資是否帶來了應有的價值呢？“生產力悖論”和“反生產力悖論”的爭論似乎還塵埃未定，但一個不爭的事實是，每年IT投入的增長率遠大于生產力的增長水平，更大于GDP的增長速度，這說明了信息化建設中存在著大量無效投入。

由于企業的日常管理和運作越來越依賴IT，企業必須進行IT投資已成為一個無法回避的事實，因此問題討論的焦點已從“IT投資是否有價值”演變成了“如何讓IT投資有價值”。從廣義上理解，IT投資若不能實現其應該實現的價值即被視為投資失敗，而阻止投資失敗的最好方法，首先就是不要把有限的資源浪費在那些注定會失敗的IT項目上，而這正是IT投資決策面臨的難題——為企業選擇合適的IT項目進行投資。

近年來IT的執行已從IT應用慢慢發展為IT使能的時代[3], IT將不僅是企業解決問題的手段，更是驅動企業獲得更大價值的重要戰略，IT項目投資的成敗不僅決定著效率的提高和企業的收益，還決定著業務流程的重組、員工思維的創新和企業的未來戰略，IT項目投資決策也已成為企業管理活動中最重要的活動之一[4]。因為這些原因，針對IT項目投資決策的理論研究不管在廣度上還是在深度上都被傾入了較多的關注，產生了數量眾多的決策模型和方法。從表面上看，為企業確定可以投資的IT項目似乎已不是一件困難的任務，而以IT項目投資決策為研究對象似乎也不再是一項具有創新性和挑戰性的命題。

然而，在實踐中，IT項目投資決策仍然是一個令人們備受困擾的問題，隨著IT在企業中的作用和IT投資重點的不斷變化，決定哪些IT項目可以投資，投資多少，又如何采取切實有效的行動去提高IT項目投資的收益變得越來越困難[5]。另外，在數量龐大的IT項目投資決策的研究成果中，只有很少的理論和方法能被業界真正使用，且使用的效果與理論的描述還有很大的差距，就此，對于IT項目決策本身來說至少有三個方面的原因。

（1）IT項目本身具有的高復雜性。IT項目不同于一般項目，其彈性大、項目目標難以定義、不確定性程度高，且IT項目的收益和風險難以準確衡量。

（2）評估IT項目投資的標準在不同的企業和不同的時期變化很大，人們對投資目標、投資績效、風險和不確定性的承受度、項目質量等方面有不同的理解和要求，使得我們不可能有一個統一的IT項目投資決策的手段，這便加重了使用者對不同決策方法的困惑。

（3）企業中不同的利益相關者具有不同的認知和利益訴求，他們形成了影響IT項目投資決策的重要力量，使得那些理論上有效的IT項目投資決策方法在實際應用中不一定能發揮其應有的作用。

不僅對于IT項目投資決策面臨的客觀困難無法回避，在針對IT項目投資決策的理論研究方面，已有的成果也還存在著很多不足之處，主要表現在：

（1）缺乏整體和全局的系統思想。這里有兩個層次的缺陷：一方面，針對IT項目投資決策過程，IT項目投資決策是企業信息化建設相關管理活動的一部分，它應該在一個整體的框架下運作，并且這個整體框架應該有效地融合所有與信息化建設相關的活動，讓它們產生合力，從而幫助企業從IT項目投資中獲得最大收益。但眾多的研究往往只關注IT項目投資決策面臨的問題，卻忽略了其與其他信息化建設相關管理活動的融合和協調；另一方面，針對確定可以投資的IT項目，企業不可能只投資某一個項目，眾多的研究傾向于使用各種方法、從各個方面評估某一項單獨的IT項目，卻不考慮這個項目在整個企業戰略和投資目標中的位置，并讓它與其他投資項目一起，從成本、收益及風險層面上綜合地進行權衡比較。

（2）缺乏貫穿整個決策過程的戰略對應觀點。IT不再單純是企業解決問題的工具，而是企業戰略的一部分，這已成為公認的事實。雖然理論研究已注意到這個問題，但多是在決策過程的局部考慮IT項目對企業戰略的依附，而并沒有把戰略對應上升到貫穿IT項目投資決策整個過程的戰略高度。

（3）忽略不同利益相關者對決策過程的主觀影響。即使擁有規范的決策流程和決策方法，IT項目投資決策仍然是一個主觀能動的過程，企業中的各種力量有意或無意、理性或非理性地影響著決策結果，但絕大多數的研究均使用理性模型方法，忽略了來自心理學和社會學的知識對IT項目投資決策研究的有益補充。

（4）把決策過程簡單地等同于評估過程，且過分依賴財務評估的方法。評估是IT項目投資決策重要的一部分，但它不能完全代替決策，在完整的IT項目投資決策過程中，識別企業戰略目標及IT需求等過程可以為促進IT項目投資與業務目標的戰略對應、擴大企業成員對項目的了解及減小項目實施中的障礙提供機會，繼而提高項目投資成功的概率。但現有的研究卻熱衷于為每一個投資項目獲得一個評估“財務數字”，忽略了IT項目投資的戰略性。

通過以上的分析可以發現，雖然對IT項目投資決策的理論研究起步早，成果也可謂豐富，但并沒有很好地解決現實中IT項目投資決策的難題，隨著IT應用廣度和深度的擴展，針對IT項目投資的管理向全面的IT治理發展，新的條件下IT項目投資決策的模型和方法仍然是非常有意義的研究問題。

1.1.2 研究目的及意義

針對實踐中IT項目投資決策遇到的問題和已有理論研究的不足，本書試圖提出一個新的IT項目投資決策模型及方法。在保證其有效性的基礎上，我們的研究成果對IT項目投資決策的理論研究和實踐都將具有很好的借鑒意義。

在研究領域，如上一節的分析，雖然對IT項目投資決策的研究有數十年的歷史，但仍有很多不足，本書的研究將不僅改進已有IT項目投資決策模型及方法，還將拓展IT治理、IT組合管理的相關研究。

在實踐領域，由于眾多的IT項目投資決策理論不能在實踐中得到真正的應用，因此，本書的研究把模型和方法的實踐性作為研究的一個重要目標。在模型的設計上，堅持從已被廣為接受的理論框架中汲取思想；在具體操作方法上，融合合并拓展了已在實踐中成熟應用的方法。