1.2 關鍵概念和研究范疇界定

1.2.1 關鍵概念及定義

IT項目。根據中國項目管理協會的定義，IT項目是指一項為了創造某一唯一的以信息技術為主體的產品或服務的時限性工作，是指為解決信息化需求而產生的軟件、硬件、網絡系統、信息系統、信息培訓和服務等系列與信息技術有關的項目[6]。從廣義上來講，IT項目包羅萬象，凡是與信息技術相關的項目都可以看作是IT項目；從狹義上來講，IT項目是指應用信息技術按限定的時間、限定的費用和要求的質量標準完成的一次性任務或管理對象，它包括整個信息系統軟、硬件的集成和開發，例如：通信工程、網絡項目、軟件開發項目、信息服務和信息系統項目等[7]。

IT項目組合（IT proj ect portfolio）。當企業為了滿足不同的需求，提出若干備選IT項目時，便構成了IT項目組合。注意其與以下概念的區別：為了滿足某個應用需求，為一個項目提出若干個備選方案。

IT項目投資（IT proj ect investment）。IT項目投資通常指一個企業在IT方面的資金投入，因為企業進行信息化投資時一般以IT項目為載體，所以稱為IT項目投資。其概念有狹義和廣義之分。狹義的IT項目投資僅指企業用于獲取信息技術及相應的設備與產品，構造和發展信息系統及信息基礎設施的投資。廣義的IT項目投資則不僅包含其狹義的組成部分，還包括與之相伴隨的企業人員培訓、業務流程再設計和其他企業變化所需的資金投入。在本研究中，IT項目投資指廣義的IT項目投資。

IT項目投資組合（IT investment portfolio）。IT項目投資組合是一個相對于IT項目組合的概念，當企業為滿足不同的需求提出若干個IT項目時，由于資源的有限性，不是每一個項目都會獲得投資，當其中的一部分IT項目最終獲得投資時，這部分IT項目便被稱為一個IT項目投資組合。

IT項目投資決策（IT investment decision）。與信息化建設相關的決策被稱為IT決策，每個企業都必須處理五個相關的IT決策問題：IT原則、IT架構、IT基礎設施、商業應用需求、IT項目投資和優先順序[8]。本書研究的主要是關于IT項目投資和優先順序的決策，簡稱為IT項目投資決策，即確定某一IT項目是否應該投資，該投資多少。很多文獻在針對IT項目的研究中，“IT項目投資決策”與“IT投資決策”沒有做嚴格的區分，而是根據上下文做隱含的約定，在對這樣文獻的引用中，我們將忠實于原文。

1.2.2 研究對象及范疇

對研究對象與范疇作明確的定義和界定，有利于準確地把握研究的重點，避免研究資源的浪費和分散。下面將從多個維度逐步確定本書的研究對象及研究范疇。

首先，本書的研究針對企業的信息化建設，雖然各國在非營利組織的信息化建設投資數額也非常巨大，如中國2010年政府行業IT投入較2009年增長5.8%，達486.1億元[9]。但政府與企業的信息化建設有很多不同，如對應用信息化收益的界定、對風險的不同認識等，為了縮小研究范疇，本書只討論企業的IT項目投資決策。

其次，每個企業需要關注五個與信息化建設有關的決策問題：IT原則、IT架構、IT基礎設施、商業應用需求、IT項目投資和優先順序。本書的研究針對企業信息化建設的最后一個決策活動，即確定哪些IT項目可以投資和投資的優先權問題。

最后，本書結合實證論和解釋論兩個研究范式研究IT項目投資決策。企業的決策活動既包括有限理性的過程，又包括政治沖突的過程[10]，當所有決策活動的利益相關者對決策目標、標準及方法意見一致時，IT項目投資決策的過程將是一個典型的理性過程，但由于任何一項決策都不是孤立的，不同的決策者在決策時，一定的背景以及已養成的處理和利用信息的思維方式，甚至個人的利益得失都可能影響決策過程[11]。因此，本書的研究將不僅包括IT項目投資決策理性過程的設計，也將包括對不同利益相關者影響決策過程的關注。